律師朱樹(shù)英在2006年三晉建筑工程合同高峰論壇上的講稿

律師朱樹(shù)英在2006年三晉建筑工程合同高峰論壇上的講稿，應(yīng)讀者要求現(xiàn)刊登如下。一、建設(shè)工程合同的基本特點(diǎn)和合約管理的主要環(huán)節(jié)(一)建設(shè)工程合同的基本特點(diǎn)1、建設(shè)工程合同:是承包人以約定的期限和質(zhì)量等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)完成工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，包括勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。2、簽訂建設(shè)工程合同的法定前置程序經(jīng)招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程并中標(biāo)。3、建設(shè)工程合同的基本特點(diǎn):標(biāo)的特殊:履約周期長(zhǎng)、涉及內(nèi)容多、條款復(fù)雜、環(huán)節(jié)眾多;派生連貫:建設(shè)工程合同(包括勘察、設(shè)計(jì)、施工三類(lèi))會(huì)派生出監(jiān)理、建筑材料、設(shè)備采購(gòu)、專(zhuān)業(yè)分包等合同;互為對(duì)價(jià):承包人確保工期、質(zhì)量，發(fā)包人支付價(jià)款。(二)施工單位加強(qiáng)合同管理的主要環(huán)節(jié)1、關(guān)于合同簽約管理的主要環(huán)節(jié)研究投標(biāo)文件的編制方案;應(yīng)對(duì)合同簽訂的進(jìn)退策略;強(qiáng)化管理人員的風(fēng)險(xiǎn)防范;A、談判人員應(yīng)負(fù)責(zé)合同的真實(shí)性、可行性;B、審查人員應(yīng)負(fù)責(zé)合同的嚴(yán)密性、合法性;C、批準(zhǔn)人員應(yīng)負(fù)責(zé)合同的決策性、風(fēng)險(xiǎn)性。2、關(guān)于合同履約管理的主要環(huán)節(jié)組織合同內(nèi)容交底，讓管理人員胸中有數(shù);落實(shí)合同資料專(zhuān)管，使證據(jù)管理落到實(shí)處;狠抓履約過(guò)程檢查，在實(shí)施過(guò)程預(yù)防疏漏。二、最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(下稱(chēng)司法解釋)的主要內(nèi)容(一)關(guān)于合同效力:第一條:建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情形;第二條:合同無(wú)效，工程驗(yàn)收合格的處理原則;第三條:合同無(wú)效，工程驗(yàn)收不合格的處理原則;第四條:轉(zhuǎn)包、違法分包合同的處理原則;第五條:施工中取得資質(zhì)的，按有效處理;第六條:墊資原則按有效處理;第七條:勞務(wù)分包與工程轉(zhuǎn)包。(二)關(guān)于合同的解除權(quán):第八條:發(fā)包人的合同解除權(quán);第九條:承包人的合同解除權(quán);第十條:解除合同后的處理原則。(三)關(guān)于質(zhì)量問(wèn)題:第十一條:承包人拒絕修復(fù)的處理原則;第十二條:質(zhì)量缺陷的處理原則;第十三條:未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用。(四)關(guān)于工程期限問(wèn)題:第十四條:實(shí)際竣工時(shí)間的確定;第十五條:質(zhì)量爭(zhēng)議期間的處理。(五)關(guān)于工程結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和工程量的確定:第十六條:工程價(jià)款的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);第十七條：拖欠工程款應(yīng)計(jì)付利息;第十八條：根據(jù)實(shí)際情況確定利息起算時(shí)間;第十九條：工程量計(jì)算;第二十條:逾期不結(jié)算的后果;第二十一條:“黑白合同”的認(rèn)定;第二十二條:按固定價(jià)格結(jié)算;第二十三條:可以不全部鑒定;(六)關(guān)于程序問(wèn)題的規(guī)定:第二十四條:建設(shè)工程不適用專(zhuān)屬管轄規(guī)定;第二十五條:總承包人、發(fā)包人、施工人為共同被告;第二十六條:實(shí)際施工人利益的保護(hù);第二十七條:保修責(zé)任。(七)生效時(shí)間:第二十八條:解釋的實(shí)施。三、司法解釋對(duì)工程合同造價(jià)及簽證索賠管理提出的新要求以及施工企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施(一)司法解釋有關(guān)工程合同造價(jià)管理的十個(gè)法律問(wèn)題的處理原則1、農(nóng)民工工資涉及勞務(wù)合同的效力，司法解釋第7條規(guī)定勞務(wù)合同合法有效，人民法院不支持把勞務(wù)合同認(rèn)定為轉(zhuǎn)包，也不支持認(rèn)定勞務(wù)分包為無(wú)效合同。司法解釋體現(xiàn)對(duì)農(nóng)民工的特殊保護(hù)，即便違法分包或轉(zhuǎn)包合同被確認(rèn)無(wú)效，實(shí)際施工人仍可以分包人、轉(zhuǎn)包人、發(fā)包人作為共同被告或被共同被申請(qǐng)人提出主張，人民法院支持實(shí)際施工人要求共同被告負(fù)連帶責(zé)任的主張。2、司法解釋第6條規(guī)定墊資有效帶來(lái)的包括墊資的種類(lèi)(硬墊和軟墊)、期限、占工程總價(jià)的比例(部分墊資和全額墊資)等相應(yīng)法律問(wèn)題，墊資利息的跨期限變化及其分段確定;墊資有效與黑白合同中黑合同的墊資條款不作為結(jié)算依據(jù)的界限，以及墊資有效對(duì)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)處理的影響。3、司法解釋第6、第17、第18條規(guī)定了解決拖欠工程款包括墊資款利息的六種不同情況;工程價(jià)款包括五種具體款項(xiàng)（預(yù)付款、進(jìn)度款、簽證款、結(jié)算款和保修金)的不同應(yīng)付時(shí)間以及利息起算的相關(guān)規(guī)定;承包人的月工程量報(bào)表確認(rèn)以及進(jìn)度款催款證據(jù)對(duì)計(jì)息的重要作用。4、工期和質(zhì)量共同構(gòu)成造價(jià)的對(duì)價(jià);工期的起始和終結(jié)，開(kāi)工與竣工的概念;認(rèn)定竣工日期的依據(jù)及其對(duì)相應(yīng)證據(jù)的采信;對(duì)實(shí)際竣工時(shí)間有爭(zhēng)議，按司法解釋14條規(guī)定的三種情形分別處理。5、“黑白合同”的產(chǎn)生原因主要是標(biāo)后讓利和規(guī)避政府監(jiān)管，“黑白合同”主要區(qū)別看計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與中標(biāo)確定的有關(guān)造價(jià)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容是否一致，實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容主要指工期、質(zhì)量和造價(jià);實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的變更需重新備案;按司法解釋第21條規(guī)定，“黑白合同”的計(jì)價(jià)依據(jù)以中標(biāo)并經(jīng)備案的合同約定為準(zhǔn)。6、司法解釋第16條對(duì)設(shè)計(jì)變更引起的工程最計(jì)量，司法解釋第19條對(duì)簽證和索賠作了明確規(guī)定。簽證和索賠管理是承包造價(jià)管理最重要的管理，承包的經(jīng)濟(jì)效益來(lái)源于簽證和索賠，相應(yīng)管理應(yīng)提高到企業(yè)生存發(fā)展的高度。(后面還將有專(zhuān)題論述)7、司法解釋第13條規(guī)定反映了工程交付的性質(zhì)和相應(yīng)的后果。工程交付應(yīng)辦理法定手續(xù)，承包人在未結(jié)清工程價(jià)款的前提下不應(yīng)交付工程，不交付的法律根據(jù)，發(fā)包協(xié)商交付時(shí)承包人的對(duì)策。8、司法解釋第20條規(guī)定了發(fā)包人逾期不結(jié)算的后果，適用此條規(guī)定應(yīng)同時(shí)具備三要件:(1)有證據(jù)證明承包人已將工程結(jié)算書(shū)以書(shū)面方式送達(dá)發(fā)包人;(2)當(dāng)事人的合同對(duì)發(fā)包人答復(fù)結(jié)算的期限有約定;(3)當(dāng)事人的合同同時(shí)有發(fā)包人逾期不作答復(fù)視為認(rèn)可的特別約定。9、合同約定固定價(jià)格的種類(lèi)以及具體操作方式，除合同無(wú)效以外不論以何種方式已經(jīng)固定的造價(jià)，當(dāng)事人不得再行要求重新鑒定;固定范圍以外的增加工程量和變更簽證的價(jià)款確認(rèn)則按司法解釋第16、19條規(guī)定處理。施工圖由承包人提供概算（擴(kuò)初）固定總價(jià)固定施工圖由發(fā)包人提供預(yù)算（施工圖）固定固定價(jià)格平方米單價(jià)固定單價(jià)固定實(shí)物量單價(jià)固定即清單報(bào)價(jià)10、司法實(shí)踐中解決造價(jià)爭(zhēng)議的方法通常是司法鑒定，造價(jià)司法鑒定的六項(xiàng)基本原則以及司法解釋第22條、第23條規(guī)定對(duì)鑒定的審核采信;造價(jià)審價(jià)或結(jié)算協(xié)議與審計(jì)報(bào)告有矛盾，按有關(guān)司法解釋無(wú)其它約定以前者為準(zhǔn)。(二)司法解釋對(duì)簽證和索賠的有關(guān)規(guī)定及其操作性1、司法解釋對(duì)簽證和索賠新規(guī)定(1)司法解釋第16條規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者計(jì)價(jià)方法有約定的，按照約定結(jié)算工程價(jià)款。因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對(duì)該部分工程價(jià)款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價(jià)款。建設(shè)工程施工合同有效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，工程價(jià)款結(jié)算參照本解釋第三條規(guī)定處理?！?2)司法解釋第19條規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過(guò)程中形成的簽證等書(shū)面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！?3)司法解釋第20條規(guī)定:“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請(qǐng)求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！?、簽證及其法律特征(1)什么是簽證:工程簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中按合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議，互相書(shū)面確認(rèn)的簽證即成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的憑據(jù)。(2)簽證的法律特征:工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為;:工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù);:工程簽證是施工過(guò)程中的例行工作，一般不依賴(lài)于證據(jù)。(3)1999版施工合同示范文本的簽證規(guī)定:6.2款:(甲方)工程師簽證的總規(guī)定7.2款:(乙方)項(xiàng)目經(jīng)理簽證的總規(guī)定4.1款:甲方交圖簽證7.3款:施工遇緊急情況的簽證10.1款:施工組織設(shè)計(jì)簽證9.1.1款:委托施工圖設(shè)計(jì)簽證11.1款:延期開(kāi)工簽證l2款:甲方暫停施工簽證13.1，13.2款:工期延誤簽證14.3款:工期提前簽證17.1款:隱蔽工程驗(yàn)收簽證18款:重新檢驗(yàn)簽證19.2款:工程試車(chē)簽證21.1款:安全保護(hù)措施簽證21.2款:危險(xiǎn)施工安全防護(hù)措施簽證23.4款:價(jià)款調(diào)整簽證25.1款:工程量計(jì)量簽證26.3款:乙方同意延期支付價(jià)款簽證26.4款:乙方停工簽證(通知)27.2款:甲供料交料簽證28.1款;乙方采購(gòu)材料及代用材料簽證29.3.款:合理化建議的費(fèi)用分?jǐn)偧笆找娣窒砗炞C31.1款:確定變更價(jià)款簽證32.1，32.2款:竣工驗(yàn)收簽證32.7款:甩項(xiàng)竣工簽證33.1，33.2款:接受竣工結(jié)算資料簽證36.2款:提交索賠資料簽證39.2款:發(fā)生不可抗力事件簽證42.1款:使用專(zhuān)利技術(shù)等申報(bào)簽證43.1款:發(fā)現(xiàn)地下障礙和文物的保護(hù)措施簽證3、什么是索賠?索賠及其法律特征(1)什么是索賠:工程索賠是工程合同承發(fā)包雙方中的任何一方因未能獲得按合同約定支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失的書(shū)面確認(rèn)，在約定期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲑r償請(qǐng)求的一種權(quán)利，是單方的權(quán)利主張。(2)索賠的法律特征:與工程簽證是雙方法律行為的特征不同，工程索賠是雙方未能協(xié)商一致的結(jié)果，是單方主張權(quán)利的要求，是單方法律行為。與工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定的特點(diǎn)不同，工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益。與工程簽證一般不依賴(lài)于其他證據(jù)不同，工程索賠是要求未獲確認(rèn)的權(quán)利的單方主張，必須依賴(lài)于證據(jù)。(3)建設(shè)工程施工合同示范文本通用條款的索賠規(guī)定:361當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。362發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和(或)承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書(shū)面形式向發(fā)包人索賠:索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和(或)賠償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù);工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可;當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與、規(guī)定相同。363承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可按362款確定的時(shí)限向承包人提出索賠。4、施工企業(yè)加強(qiáng)簽證和索賠管理的八個(gè)具體問(wèn)題(1)提高和強(qiáng)化及時(shí)簽證、依約索賠的意識(shí)和自覺(jué)性，把簽證和索賠作為加強(qiáng)造價(jià)管理、降低成本和提高企業(yè)效益的最有效手段。(2)建立嚴(yán)格的文檔記錄和資料保管制度，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)的和有針對(duì)性的簽證和索賠管理。合同履約管理的主要環(huán)節(jié):合同交底;資料專(zhuān)管;過(guò)程檢查。(3)明確項(xiàng)目經(jīng)理簽證和索賠的量化管理責(zé)任，杜絕該簽未簽、該賠不賠的情況。甲方不確認(rèn)或拒絕簽證的對(duì)策:賓館發(fā)傳真;快遞送來(lái)回;掛號(hào)并公證。(4)嚴(yán)密注意提出簽證和索賠的期限和程序，逾期提出可能會(huì)被認(rèn)為放棄確認(rèn)或索賠，凡是應(yīng)該在施工過(guò)程中提出的均應(yīng)按合同約定期限及時(shí)提出。(5)司