2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案8VIP

2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案8 證券從業(yè)資格考試欄目為您準(zhǔn)備了2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案8，希望您能有所收獲。更多有關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊敬本網(wǎng)站更新! 1.狹義的有價(jià)證券是指()。 A.政府債券 B.商品證券 C.貨幣證券 D.資本證券 【正確答案】D 2.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)()小時(shí)。 A.24 B.36 C.48 D.50 【正確答案】C 3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。 A.可分離型與非分離型 B.獨(dú)立型與分離型 C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型 D.可分型與不可分型 【正確答案】A 4.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括()。 A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查 C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 【正確答案】B 5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是()。 A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50% B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年 D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% 【正確答案】C 6.下列說(shuō)法不正確的是()。 A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“上證180指數(shù)” B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票 C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期 D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性 【正確答案】C 7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說(shuō)法中，不正確的是()。 A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī) B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù) C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷 D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng) 【正確答案】C 8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為()。 A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán) B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán) C.股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán) D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán) 【正確答案】A 9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括()。 A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息 B.從事有價(jià)證券的交易 C.泄露內(nèi)幕信息 D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有 【正確答案】D 10.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為 * 直屬正部級(jí)事業(yè)單位 【正確答案】D 11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。 A.3 B.6 C.9 D.12 【正確答案】D 12.關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 A.規(guī)模越來(lái)越大 B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化 C.期限趨于單調(diào)化 D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異 【正確答案】C 13.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。 A.20 B.30 C.55 D.200 【正確答案】D 14.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是()。 A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議 B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo) C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式 D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行 【正確答案】D 15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(guò)()。 A.8% B.9% C.10% D.11% 【正確答案】C 16.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。 A.2% B.3% C.4% D.5% 【正確答案】D 17.1914年北洋政府頒布的()推動(dòng)了證券交易所的建立。 A.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法 B.證券交易所法 C.證券法 D.證券投資基金法 【正確答案】B 18.深證綜合指數(shù)以()為樣本股。 A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票 B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股 C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票 D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票 【正確答案】A 19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。 A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)