ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證內(nèi)審資料

河北迪爾五金制品有限公司 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 材 料 1、2012年度審核方案2、年度內(nèi)審計(jì)劃3、內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃4、(內(nèi)審首次會(huì)議) 會(huì)議記錄5、不符合報(bào)告6、（內(nèi)審末次會(huì)議）會(huì)議記錄7、不合格項(xiàng)分布表8、內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告9、內(nèi)審檢查表10、任命書河北迪爾五金制品有限公司年度內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核方案編號(hào):DR/JL-8.2.2-01 : 一、審核方案目標(biāo)1、檢查企業(yè)質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排、是否符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)要求以及企業(yè)所確定的質(zhì)量管理體系要求，企業(yè)質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施和保持，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，使質(zhì)量管理體系得到改進(jìn)。2、迎接第三方審核。二、審核方案范圍1、產(chǎn)品范圍：五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù)2、過程范圍：除刪減7.3條款外的質(zhì)量管理體系覆蓋的全部過程3、各部門及工作場所三、審核準(zhǔn)則1、 質(zhì)量管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008；2、 質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)；3、 質(zhì)量手冊（含程序文件）；4、 技術(shù)和管理文件(作業(yè)指導(dǎo)文件)；5、顧客的規(guī)定要求；6、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)四、審核頻次及審核計(jì)劃安排1、 于2012 年12月1-2日進(jìn)行質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。2、 采取集中式，對部門及其主管過程相關(guān)過程相結(jié)合進(jìn)行審核的方法。五、資源經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，本審核方案由管理者代表 負(fù)責(zé)管理。各部門協(xié)助。由管理者代表負(fù)責(zé)成立內(nèi)審組，組長：肖文浩 內(nèi)審員：劉佳、張新六、程序內(nèi)部審核過程的實(shí)施，執(zhí)行手冊中的內(nèi)部審核控制程序的有關(guān)規(guī)定。七對審核活動(dòng)的監(jiān)視和測量1、組長編制本次審核實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織實(shí)施：2、審核過程中，管理者代表要了解審核情況，若發(fā)生受審部門與審核組意見不一致時(shí)由其予以裁決；3、末次會(huì)議，由審核組長主持，形式可簡化，重點(diǎn)對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總分析，指出改進(jìn)方向，必要時(shí)，由管理者代表參加作指示。八、審核方案的評審和改進(jìn)1、內(nèi)審實(shí)施后，由綜合部組織內(nèi)審組進(jìn)行工作總結(jié)，并對內(nèi)審方案提出意見：2、管理者代表應(yīng)組織部門對內(nèi)審方案進(jìn)行評審和改進(jìn)。九、內(nèi)審員的提高和發(fā)展1、企業(yè)一共有3 名內(nèi)審員，并經(jīng)內(nèi)審員培訓(xùn)考試合格獲得內(nèi)審資格證書。2、由綜合部組織內(nèi)審員進(jìn)一步學(xué)習(xí)和理解GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，提高內(nèi)審員的審核能力。3、必要時(shí)，可適當(dāng)擴(kuò)大內(nèi)審員隊(duì)伍。編制：肖文浩 審核：武志濤 日期:2012年10月20日年度內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：DR/JL-8.2.2-02 :審核目的：檢查和驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系符合管理策劃的結(jié)果的情況，符合審核準(zhǔn)則的程度，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，使質(zhì)量管理體系得到改進(jìn)。審核依據(jù)：1. ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系 要求；2. 公司質(zhì)量手冊（含程序文件）；3. 適用的法律法規(guī)；與客戶簽訂的合同；審核范圍：（產(chǎn)品、過程、部門、場所等）： 產(chǎn)品范圍：五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù)過程范圍：質(zhì)量管理體系覆蓋過程 部門范圍：管理層 質(zhì)檢部 銷售部 綜合部 生產(chǎn)經(jīng)營部 設(shè)備技術(shù)部 銷售部場所范圍：1個(gè)審核組的組成： 內(nèi)審組成員：肖文浩 張新 劉佳 組 長： 肖文浩審核時(shí)間、持續(xù)時(shí)間：1、2012 年12 月 1- 2 日編制：肖文浩 審批：武志濤 時(shí)間：2012年11月5日質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：DR/JL-8.2.2-02：01審核目的評價(jià)和驗(yàn)證質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及是否持續(xù)運(yùn)行有效，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，使體系得到改進(jìn)審核性質(zhì)例行內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核審核范圍質(zhì)量手冊覆蓋的所有各職能部門產(chǎn)品范圍：五金零部件的生產(chǎn)和服務(wù)審核依據(jù)GB/T190012008 idt ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手冊及支持性文件。審批安排現(xiàn)場審核期間請被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)： 1、首、末次會(huì)議：最高管理者或其與審核有關(guān)的管理人員參加。 2、按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員堅(jiān)守本崗位。審核時(shí)間2012年 12月1-2日審核組成員組長：肖文浩（質(zhì)檢部） 組員：張新（生產(chǎn)經(jīng)營部）、張新（銷售部）日程安排日期時(shí)間劉佳、張新肖文浩11日8.008.30首次會(huì)議8.3012.00管理層(4.1；4.2.1；4.2.2；5.1；5.2；5.3；5.4.1；5.4.2；5.5.1；5.5.2；5.5.3；5.6；6.1；8.1； 8.5.1；生產(chǎn)經(jīng)營部（含車間）5.4.1；5.5.1；5.5.3；6.3；6.4；7.1；7.5；8.2.4； 8.3； 13.0016.00綜合部5.4.1；5.5.1； 5.5.3； 6.2；8.2.2；8.2.3；8.4；8.5.2；8.5.3；生產(chǎn)經(jīng)營部繼續(xù)16.0017.00質(zhì)檢部7.5、7.6、8.2.4采購部7.412日8.0012.00銷售部 7.2 8.2.113.0016.00審核組總結(jié)會(huì)議14.3016.30與各部門負(fù)責(zé)人交換意見16.3017.00末次會(huì)議編制：肖文浩 審批：武志濤 日期：2012年11月 5日 日期：2012年11月5日 內(nèi)審首次會(huì)議（2012.12.1）簽到表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-06 :01姓 名部 門職 務(wù)劉文俠領(lǐng)導(dǎo)層總經(jīng)理武志濤綜合部經(jīng)理、管理者代表張新生產(chǎn)經(jīng)營部經(jīng)理（內(nèi)審員）劉文生采購部經(jīng)理劉佳銷售部（內(nèi)審員）經(jīng)理肖文浩質(zhì)檢部（內(nèi)審組長）部長肖俊海設(shè)備技術(shù)部部長不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：DR/JL-8.2.2-04 :01受審核部門 綜合部部門負(fù)責(zé)人武志濤內(nèi)審員張新審 核 日 期2012.12.1不合格事實(shí)描述：在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該部門未能提供2012年11月17日的培訓(xùn)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款。不合格類型：一般 內(nèi)審員：張新 部門負(fù)責(zé)人：武志濤 日 期：2012.12.1不合格原因及對產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析： 對標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008條款和資源管理的控制程序?qū)W習(xí)理解不夠。部門負(fù)責(zé)人：武志濤 日 期：2012.12.3建議的糾正措施計(jì)劃：1.組織學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008條款和資源管理控制程序；部門負(fù)責(zé)人：武志濤 日 期：2012.12.3內(nèi)審員認(rèn)可：張新 日 期：2012.12.3糾正措施完成情況：組織學(xué)習(xí)和措施落實(shí)已按計(jì)劃完成.部門負(fù)責(zé)人：武志濤 日期：2012.12.5糾正措施的驗(yàn)證：經(jīng)檢查糾正措施已經(jīng)完成。而且受審核部門已進(jìn)行了有針對性的培訓(xùn)，并取得了效果，所采取的措施實(shí)施有效，予以書面關(guān)閉。內(nèi)審員：張新 日期：2012.12.5內(nèi)審末次會(huì)議（2012.12.12）簽到表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-06 :01姓 名部 門職 務(wù)劉文俠領(lǐng)導(dǎo)層總經(jīng)理武志濤綜合部經(jīng)理、管理者代表張新生產(chǎn)經(jīng)營部經(jīng)理（內(nèi)審員）劉文生采購部經(jīng)理劉佳銷售部（內(nèi)審員）經(jīng)理肖文浩質(zhì)檢部（內(nèi)審組長）部長不合格項(xiàng)分布表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-07 部門標(biāo)準(zhǔn)要求生產(chǎn)經(jīng)營部銷售部設(shè)備技術(shù)部綜合部質(zhì)檢部采購部合計(jì)4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.2116.36.47.17.27.4.17.4.27.4.37.5.17.5.27.5.37.5.47.68.18.2.28.2.48.38.48.5.18.5.28.5.3合計(jì)11編制：肖文浩 2012年12月2日 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：DR/JL-8.2.2-05 ：01審核目的評價(jià)QMS充分性、有效性和適宜性，推動(dòng)QMS及過程改進(jìn)，迎接第三方 審核。審核范圍各職能部門及生產(chǎn)車間審核依據(jù)1、 GB/T190012008 idt ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)； 2、 質(zhì)量管理體系文件；3、適用的法律法規(guī)。審核日期2012年12月1-2日內(nèi)部審核綜述：一、 不合格報(bào)告分布情況：綜合部一份培訓(xùn)記錄，屬一般性不合格。二、 質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況評價(jià)：本公司QMS，經(jīng)過3個(gè)月的運(yùn)行，基本符合審核準(zhǔn)則，并得到實(shí)施，以初步具備防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，以初步具有持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。在內(nèi)審中，QMS在5.5.1職責(zé)和權(quán)限，5.5.2管理者代表，6.1人力資源，6.4工作環(huán)境等做的較好，主要問題是質(zhì)量方針貫徹的補(bǔ)充，員工質(zhì)意識(shí)有待提高。三、 主要成效：1、 企業(yè)已按照ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立，實(shí)施了質(zhì)量管理體系；2、 企業(yè)QMS文件得到完善，比以前更系統(tǒng)、實(shí)用、規(guī)范；3、 產(chǎn)品出廠合格率達(dá)到100%；顧客滿意度達(dá)到98%；4、 基礎(chǔ)管理得到加強(qiáng)，員工參與意識(shí)有所提高；在QMS建立實(shí)施過程中，生產(chǎn)經(jīng)營部等部門工作認(rèn)真，做的較好。四、結(jié)論： 經(jīng)審核組綜合分析研究認(rèn)為：企業(yè)質(zhì)量管理體系符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求，具備實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力，質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效。五、 糾正措施要求及審核報(bào)告分發(fā)對象：總經(jīng)理、管理者代表、生產(chǎn)經(jīng)營部、銷售部、質(zhì)檢部、綜合部、設(shè)備技術(shù)部、采購部六、 不合格報(bào)告糾正和預(yù)防措施完成期限： 2012 年 12月10日前七、 審核意見： 同意上述內(nèi)審結(jié)果，對已確定的改進(jìn)事項(xiàng)應(yīng)在規(guī)定期限完成。 管理者代表： 武志濤 2012年12月2日內(nèi)部審核提出的不符合項(xiàng)糾正措施驗(yàn)證報(bào)告本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)了 1 項(xiàng)不符合項(xiàng)，由 綜合部 組織責(zé)任部門分析了不符合產(chǎn)生的原因，針對原因采取了糾正措施，由相應(yīng)的內(nèi)審員進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證了糾正措施的實(shí)施情況，并評價(jià)其有效性，內(nèi)審員們認(rèn)為，糾正措施已實(shí)施，并進(jìn)行相應(yīng)糾正，留有整改記錄，糾正措施的采取，已清除了不符合產(chǎn)生的原因，糾正措施有效。 具體詳見不符合報(bào)告 責(zé)任部門的相應(yīng)整改記錄，由部門負(fù)責(zé)保存，它們是： 培訓(xùn)記錄 （ 1 ）報(bào)告人：武志濤2012年12月5日培訓(xùn)記錄表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-05 ：01時(shí)間：2012.12.5培訓(xùn)題目：內(nèi)審提出不符合糾正措施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序文件學(xué)習(xí)培訓(xùn)。培訓(xùn)教師：武志濤地點(diǎn)：會(huì)議室培訓(xùn)方式：面授參加培訓(xùn)人員名單:肖文浩、張新、劉佳、劉文生、肖俊海、劉文霞培訓(xùn)內(nèi)容摘要：1. 學(xué)習(xí)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款，加深理解。考核方式及成績： 上述人員經(jīng)上述相關(guān)條款培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了認(rèn)識(shí)，并表示今后一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)理解標(biāo)準(zhǔn)，部門主管工作的運(yùn)行程序，執(zhí)行程序，把各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)當(dāng)成正常工作對待，使質(zhì)量管理體系在部門里得到有效運(yùn)行。效性評價(jià)經(jīng)查，上述人員培訓(xùn)后，對不符合糾正的情況考核，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，基本上消除了不符合產(chǎn)生的原因，本次培訓(xùn)有效。 評價(jià)人：肖文浩備注： 內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文俠陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)4.1總要求4.2文件要求4.2.1總則4.2.2質(zhì)量手冊1、 組織是否對建立質(zhì)量管理體系規(guī)定了總體要求？若規(guī)定了是否符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.1條款a)f)的要求 查找文件2、 組織是否識(shí)別了影響產(chǎn)品符合性的外包過程？對外包過程的控制是否做出了相應(yīng)的規(guī)定？ 查找文件1、 組織是否對質(zhì)量管理體系，文件提出了要求，若提出了，是否包括了GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.1條款a)e)的要求 查相關(guān)文件和記錄2、 本標(biāo)準(zhǔn)（GB/T190012008）中出現(xiàn)的“形成文件的程序”的要求在組織的文件中是否按要求編制了六個(gè)文件化的程序 查程序文件1、 組織是否編制了質(zhì)量手冊？質(zhì)量手冊的內(nèi)容是否符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.2.2條款中a)c)的內(nèi)容要求？ 查質(zhì)量手冊2、 質(zhì)量手冊是否受控？ 查相關(guān)受控條件是否已實(shí)施1、 負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊第4.1章節(jié)4.1質(zhì)量管理體系總要求總要求中、規(guī)定了公司質(zhì)量管理體系的總體要求，其內(nèi)容符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.1總要求a)f)的要求2、 組織已識(shí)別了外包過程，外包過程為： 無1、 公司已對質(zhì)量管理體系文件提出了要求負(fù)責(zé)提供了手冊中第4.2章節(jié)中提出了要求，其內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)a)e)的要求，查相關(guān)文件與手冊描述的相符。2、 GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的形成文件的程序，公司已編寫，負(fù)責(zé)人提供了手冊中的，文件控制，記錄控制，內(nèi)審控制，不合格品控制，糾正措施控制，預(yù)防措施控制，六個(gè)程序，手冊中其他過程的控制也編制了程序。1、負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊，手冊內(nèi)容范圍符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.2.2條款中a)c)的要求。2、質(zhì)量手冊，在編制，審核，批準(zhǔn)，發(fā)放標(biāo)識(shí)，更改，保管等，卻得到了相應(yīng)的控制，查以上控制與文件規(guī)定相符。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文霞陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)5，管理職責(zé)5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1、總經(jīng)理為首的領(lǐng)導(dǎo)班子都實(shí)施了那些活動(dòng)為其對建立，實(shí)施，保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性是承諾提供證據(jù)這些活動(dòng)是否符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)5.1中a)d)的要求？ 查相關(guān)證據(jù)1、 請總經(jīng)理談公司如何以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？聽取總經(jīng)理的口頭描述1、組織的質(zhì)量方針是什么？其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？方針是否被員工理解？是否形成文件？是否在適宜性方面得到評審？ 查相關(guān)文件1、組織是否制定了質(zhì)量目標(biāo)？是否在相應(yīng)的職能和層次上建立了質(zhì)量目標(biāo)？是否包含了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是否做到了量化？是否是在質(zhì)量方針框架下建立的？ 查相關(guān)文件負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊第5.1章節(jié)“管理承諾”已實(shí)施了下述活動(dòng)，1、 向組織傳達(dá)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性，負(fù)責(zé)人提供了領(lǐng)導(dǎo)班子以及公司員工會(huì)議記錄。2、 建立了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并形成文件提供了傳達(dá)和發(fā)放記錄3、 負(fù)責(zé)人提供了管理評審記錄，在管理評審對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施了評審其適宜性4、 確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行總經(jīng)理批準(zhǔn)并提供了人力，物力，工作環(huán)境等資源。1、 總經(jīng)理講公司成立了一個(gè)部門和組織業(yè)務(wù)員，了解顧客需求和期望，通過產(chǎn)品設(shè)計(jì)或工藝設(shè)計(jì)將顧客要求轉(zhuǎn)化為公司要求，通過生產(chǎn)經(jīng)營部門滿足顧客要求，產(chǎn)品交付后對顧客滿意情況進(jìn)行監(jiān)視和測量，妥善處理顧客抱怨，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)，使顧客滿意。1、公司的質(zhì)量方針是 方針的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求，抽查了兩名員工，公司質(zhì)量方針是否知道，回答正確，并已理解，方針已形成了文件，在手冊中予以批準(zhǔn)公布，查質(zhì)量手冊第5.3章節(jié)質(zhì)量方針質(zhì)量方針符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。1、 公司已制定了質(zhì)量目標(biāo)，負(fù)責(zé)人提供了手冊第5.4.1章節(jié)質(zhì)量目標(biāo)和其附頁，部門質(zhì)量目標(biāo)分解表，在公司各部門的層次和職能上建立了質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包含了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容，已100%的作到了量化，可測量，是在公司質(zhì)量方針的框架下建立的質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文俠陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通5.5.1職責(zé)、權(quán)限5.5.2管理者代表5.5.3內(nèi)部溝通5.6管理評審1、 組織是如何進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃的？2、 策劃是否滿組質(zhì)量目標(biāo)和體系總要求的要求？3、 策劃是否考慮了體系由于變更而應(yīng)保持其完整性？1、 組織是否對其內(nèi)職責(zé)、權(quán)限做出了規(guī)定？查相關(guān)證據(jù) 1、 管理者代表是否得到授權(quán)？2、 職責(zé)是否清楚？是否得到了有效地履行？1、 內(nèi)部溝通是如何規(guī)定的？2、 是否按規(guī)定實(shí)施？3、 有效性如何？1. 組織對管理評審是否作出了規(guī)定？規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 查相關(guān)規(guī)定2. 是否按規(guī)定實(shí)施了管理評審1) 查管理評審的策劃查策劃的輸出2) 查管理評審輸入是否包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)內(nèi)容？ 查相關(guān)記錄1、 總經(jīng)理講，自打公司要以GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系以來開始策劃，成立了認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組，請咨詢老師幫助，進(jìn)行培訓(xùn)，編制體系文件，策劃的輸出公司質(zhì)量手冊含（程序文件）以查手冊看，2策劃以滿足了質(zhì)量目標(biāo)和體系總要求的要求。3、 策劃并考慮了公司內(nèi)外環(huán)境引起質(zhì)量管理體系變更時(shí)要保護(hù)其完整性，如部門，負(fù)責(zé)人，公司組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)保持人力資源和部門及組織結(jié)構(gòu)的補(bǔ)充等應(yīng)變措施，以保持質(zhì)量體系的適宜性，完整性。1、負(fù)責(zé)人提供了手冊第5.5章節(jié)職責(zé)權(quán)限與溝通已對公司崗位人員的職責(zé)和權(quán)限作出了規(guī)定（從總經(jīng)理中層干部部門業(yè)務(wù)員基層操作人員）1、管理者代表已由總經(jīng)理授權(quán)，負(fù)責(zé)人提供了手冊中任命書，任命公司的一名管理者為管理者代表，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、在任命書中按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了管理者代表人職責(zé)（4項(xiàng)）符合標(biāo)準(zhǔn)要求，1、在手冊第5.5章節(jié)職責(zé)權(quán)限與溝通中對內(nèi)部溝通作出了規(guī)定。2、已按規(guī)定實(shí)施3、溝通結(jié)果使質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效。1、 總經(jīng)理提供手冊第5.6章節(jié)管理評審控制程序查該程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。2、 已對管理評審按規(guī)定予以了實(shí)施。1） 負(fù)責(zé)提供了管理評審計(jì)劃于 2011 年4 月5 日進(jìn)行管理評審。1) 負(fù)責(zé)人提供了管理評審輸入資料，按計(jì)劃安排輸入內(nèi)容，在部門質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告中作出了說明查了輸入資料，輸入內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)和程序要求。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門管理層負(fù)責(zé)人劉文俠陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)5.6管理評審6.1資源提供8.1（測量分析和改進(jìn)）總則3）查管理評審輸出，在質(zhì)量管理體系，過程的有效性改進(jìn)產(chǎn)品改進(jìn)，資源需求等方面都做出了哪些決定和措施。 查相關(guān)記錄4）管理評審提出的相關(guān)措施是否實(shí)施？有效？ 查相關(guān)證據(jù)1. 詢問領(lǐng)導(dǎo)層，為確保質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行，組織提供了哪些資源？2. 資源的提供是否能滿足顧客需求和持續(xù)改進(jìn)體系有效性需求？1、組織對證實(shí)產(chǎn)品，體系的符合性，持續(xù)改進(jìn)體系的有效性做了哪些策劃并組織了有效地實(shí)施2) 負(fù)責(zé)人提供了管理評審會(huì)議記錄和管理評審報(bào)告，其輸出包括了質(zhì)量管理體系，過程，產(chǎn)品及資源需求的要求。管理評審報(bào)告已對體系適宜性，充分性，有效性作出了結(jié)論，也對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性作出了評價(jià)。3) 管理報(bào)告中作出了 項(xiàng)決定和相應(yīng)措施。1. 總經(jīng)理講，為確保質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行提供了人力資源，基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等資源，查了人事檔案，設(shè)備臺(tái)賬，辦公設(shè)施臺(tái)賬等。2. 資源的提供能夠滿足顧客和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的需求。1、負(fù)責(zé)人提出了手冊第8.1章節(jié)測量分析和改進(jìn)總則策劃作出了規(guī)定，策劃了顧客滿意程度測量，內(nèi)審，過程的監(jiān)視和測量，產(chǎn)品的監(jiān)視和測量，不合格的控制，數(shù)據(jù)分析糾正和預(yù)防措施等活動(dòng)，并編制了相應(yīng)的控制程序。從內(nèi)審的結(jié)果看，相關(guān)部門對上述策劃已實(shí)施，且運(yùn)行有效，基本上達(dá)到了過程策劃的結(jié)果。8.5.1持續(xù)改進(jìn)1.組織的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立？ 詢問、確認(rèn)2.組織是否通過應(yīng)用質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性？ 查閱、確認(rèn)1.負(fù)責(zé)人講，已建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制， 是主管部，每年通過質(zhì)量方針、目標(biāo)、內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。2.已進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)負(fù)責(zé)就以上方面提供了糾正和預(yù)防措施處理單。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)5.5.1職責(zé)、權(quán)限與溝通5.4.1質(zhì)量目標(biāo)8.2.3過程的監(jiān)視和測量1、 請部門負(fù)責(zé)人談本部門的職責(zé)、主管過程。審核部門負(fù)責(zé)人對其職責(zé)是否清楚？對其主管過程是否清楚？2、 部門負(fù)責(zé)人所說其職責(zé)是否符合相關(guān)的規(guī)定？1、 組織的總質(zhì)量目標(biāo)是什么？部門分解的質(zhì)量目標(biāo)是什么？部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？1、 部門主管過程的監(jiān)視測量方法是什么？ 查找文件2、 是否按上述方法實(shí)施了過程的監(jiān)視測量？監(jiān)視和測量結(jié)果如何？ 查相關(guān)記錄3、是否存在過程的監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到問題？若存在，是否對其進(jìn)行了分析？是否找出了影響過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的過程能力因素，采取了糾正措施？部門負(fù)責(zé)人談本部門職責(zé)：負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊中第5.5章節(jié)中的相關(guān)條款，已對部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)作出了規(guī)定。職責(zé)清楚，且符合手冊中第5.5章節(jié)中關(guān)于本部門職責(zé)的規(guī)定。1. 負(fù)責(zé)人講公司的總目標(biāo)有 2 項(xiàng)： 本部門目標(biāo)有 3 項(xiàng). 負(fù)責(zé)人提出了質(zhì)量目標(biāo)分解表和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)表 項(xiàng)目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。1、 負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊地8.2.3章節(jié)過程的監(jiān)視和測量程序中對過程的監(jiān)視和測量方法，作出了規(guī)定，方法基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、 已按上述方法對部門所管過程進(jìn)行監(jiān)視和測量。負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)表各項(xiàng)目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。3、本部門的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，對達(dá)標(biāo)的事項(xiàng)，進(jìn)行分析了，找出了影響過程實(shí)現(xiàn)，過程策劃結(jié)果的過程能力因素，也采取了糾正措施。符合打不標(biāo)識(shí)；不符合打 “”。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)4.2.3文件控制1、組織是否按GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求編制了文件控制程序？ 查相關(guān)程序文件程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款程序中a)g)的要求？ 查程序文件內(nèi)容2、 抽查質(zhì)量管理體系文件，分別核查文件控制是否按標(biāo)準(zhǔn)中a)g)的要求和文件控制程序中的規(guī)定進(jìn)行了有效的實(shí)施a) 文件發(fā)布前的審批情況？充分性適宜性如何？b) 必要時(shí)，如定期評審或修改文件時(shí)的評審與更新，再批準(zhǔn)情況？c) 如何進(jìn)行文件的更改和識(shí)別現(xiàn)行修訂狀態(tài)？d) 確保在使用處獲得有關(guān)版本的適用文件情況？e) 確保文件保持清晰，易于識(shí)別情況？f) 外來文件是否得識(shí)別，且是最新的版本，是否控制了分發(fā)？g) 作廢文件是否防止了非預(yù)期使用？是否作出了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)對作廢留有文件是否也作出了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？1.負(fù)責(zé)人提供了手冊相應(yīng)章節(jié)，已編制了文件控制程序，程序內(nèi)容符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款要求2.抽查質(zhì)量管理手冊及文件崗位工作人員任職要求a) 在發(fā)布前均得到批準(zhǔn)，查文件內(nèi)容充分，且適于公司的運(yùn)作方式和公司的實(shí)際情況。b) 已對文件進(jìn)行評審，并在審核欄目簽字確認(rèn)，因新建體系，文件剛剛使用待運(yùn)行1年后再組織評審，且發(fā)現(xiàn)問題再予以更改，再批準(zhǔn)發(fā)布。c) 文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已在程序中作了規(guī)定，并予程序?qū)嵤?。d) 查相應(yīng)部門使用的文件均為有效版本無效作廢文件已收回。e) 凡公司編制的文件，經(jīng)查均為打字文件，保持了清晰，經(jīng)審查，文件內(nèi)容也保持清晰，用編號(hào)作到了易于識(shí)別。f) 負(fù)責(zé)提供了外來文件清單，經(jīng)識(shí)別外來文件中法律法規(guī)和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，是適用的，且為最新版本，并查了發(fā)放記錄，作到了控制分發(fā)。g) 作廢文件有標(biāo)識(shí)，但到目前為止尚無作廢文件。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)4.2.4質(zhì)量記錄控制 1. 組織對質(zhì)量記錄的控制是否按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了文件化的控制程序？ 查程序文件程序文件中是否包括了標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款中的要求？ 查程序文件內(nèi)容 2. 組織是否按質(zhì)量記錄控制程序的規(guī)定對記錄實(shí)施了有效地控制？ 抽查質(zhì)量記錄看其是否：1) 保持清晰、填寫清楚、無涂改、記錄的過程結(jié)果內(nèi)容符合記錄文件要求2) 記錄的標(biāo)識(shí)方式如何？是否確保記錄易于識(shí)別和檢索3) 記錄貯存和保護(hù)情況如何4) 記錄是否按其不同用途規(guī)定了保存期？5) 是否按程序規(guī)定對記錄進(jìn)行處置？1. 負(fù)責(zé)人提供了手冊，已編制了記錄控制程序，程序內(nèi)容符合GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。2. 已對記錄進(jìn)行有效地控制。抽查年度培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)記錄表、1) 填寫清晰，正確，無涂改，記錄的內(nèi)容符合程序要求。2) 記錄的標(biāo)識(shí)清楚，易于識(shí)別，如培訓(xùn)記錄編號(hào)為6.202表示辦公室在6.7章節(jié)中的第二個(gè)記錄。易于檢索。3) 記錄貯存條件適宜，保護(hù)文具得到起到了保護(hù)和提供快捷之目的。4) 負(fù)責(zé)人提供了手冊的附錄質(zhì)量記錄清單中，對所有記錄都規(guī)定了保存期，即3年長期。5) 已按程序?qū)τ涗涍M(jìn)行處置，如作廢更改等。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)6.2人力資源6.2.1總則6.2.2能力意識(shí)和培訓(xùn)1) 組織是否對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員崗位任職要求做出了規(guī)定？2) 若已做出了規(guī)定是否基于員工適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)四個(gè)方面作出了任職要求 查相關(guān)文件1. 是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必要的能力，即按任職要求對員工能力進(jìn)行評價(jià)？查相關(guān)記錄2. 是否按能力需求采取了相應(yīng)措施來滿足需求？如何培訓(xùn)，招聘等措施？是否評價(jià)了其有效性？ 查相關(guān)記錄3. 員工的責(zé)任感和意識(shí)（質(zhì)量意識(shí)、顧客意識(shí)、市場意識(shí)、競爭意識(shí)等）是否進(jìn)行了教育使其得到提高？ 查相關(guān)證據(jù)4. 組織對員工是否建立了保持其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄？ 查相關(guān)記錄負(fù)責(zé)人提供了手冊中的人力資源控制程序，對人力資源控制作出了規(guī)定，程序內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1. 負(fù)責(zé)提供了公司崗位工作人員任職要求，對總經(jīng)理到中層領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)人員及操作人員的任職要求作出了規(guī)定。2. 查任職要求的內(nèi)容包括：學(xué)歷、職稱、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面作出了要求。1. 查相關(guān)記錄，已對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必要的能力，負(fù)責(zé)提供了員工能力評價(jià)表，對現(xiàn)有員工在教育，培訓(xùn)，技能，經(jīng)驗(yàn)四個(gè)方面，按任職要求進(jìn)行能力評價(jià)。2. 已按能力的需求采取了相應(yīng)措施滿足其需求，負(fù)責(zé)人提供了年度培訓(xùn)計(jì)劃，并實(shí)施，負(fù)責(zé)人又提供了培訓(xùn)記錄表，對培訓(xùn)結(jié)果出了記錄，但負(fù)責(zé)人提供不出培訓(xùn)有效性評價(jià)的證據(jù)。3. 負(fù)責(zé)人提供了對員工質(zhì)量意識(shí)，責(zé)任心，顧客滿意意識(shí)等教育的記錄。4. 負(fù)責(zé)人提供了員工在，教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)8.2.2內(nèi)部審核1. 組織是否建立了內(nèi)部審核程序？查相關(guān)程序2. 組織是否編制了審核方案，審核計(jì)劃？審核計(jì)劃是否覆蓋了質(zhì)量管理體系所有部門，場所和過程？查審核方案、審核計(jì)劃3. 是否建立了審核組、指定了審核組長？審核員是否經(jīng)過了專門培訓(xùn)、授權(quán)，具有相應(yīng)資格？是否有審核員審核自己的工作的現(xiàn)象抽查核實(shí)4. 根據(jù)審核對象，是否編制了檢查表？檢查表是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求？是否有可操作性？查檢查表5. 現(xiàn)場審核記錄是否清楚？完整？有可重查性，可追溯性？6. 對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是否開具了不符合報(bào)告，并經(jīng)受審核部門確認(rèn)？查不符合報(bào)告7. 對不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施？有效性是否評價(jià)？驗(yàn)證結(jié)果是否有報(bào)告？8. 對審核結(jié)果是否形成審核報(bào)告，對有效性符合性作出評價(jià)并實(shí)施改進(jìn)？1. 負(fù)責(zé)人提供了手冊中的內(nèi)部審核程序，程序符合標(biāo)準(zhǔn)8.2.2的要求。2. 負(fù)責(zé)人提供了審核方案年度審核計(jì)劃，審核實(shí)施計(jì)劃，計(jì)劃已覆蓋了所有部門，場所和過程。3. 已建立了審核組，指定了審核組長，且對內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)，負(fù)責(zé)人提供了培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，及內(nèi)審員考試試卷，內(nèi)審員證書等，查審核實(shí)施計(jì)劃，沒有審核員審核自己工作的現(xiàn)象。4. 查對審核對象，已編制了檢查表，檢查表已覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求，無遺漏，有可操作性。5. 現(xiàn)場審核有記錄，記錄清楚有可查性，追溯性。6. 對發(fā)現(xiàn)的不合格出具了不符合報(bào)告，并經(jīng)受審核部門確認(rèn)。7. 對不符合采取了糾正措施并經(jīng)驗(yàn)證有效，有驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。8. 已對審核結(jié)果形成了審核報(bào)告，對體系的有效性符合性作了評價(jià)，基本有效的結(jié)論。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)8.2.3過程的監(jiān)視和測量1.是否制定了過程的監(jiān)視和測量方法？ 查相關(guān)文件2.按測量方法實(shí)施了過程的監(jiān)視和測量 查相關(guān)記錄3.1）是否對過程的監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行分析？2）是否找出了影響未達(dá)標(biāo)事項(xiàng)的過程能力因素？3）是否針對影響過程未達(dá)標(biāo)的能力因素（人、力、機(jī)、料、法、環(huán)、）采取糾正措施，對措施有效性進(jìn)行評價(jià)？1.負(fù)責(zé)人提供了程序，程序中規(guī)定了過程的監(jiān)視和測量方法，即考核部門過程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的方法。2.上述方法進(jìn)行了過程的監(jiān)視和測量，負(fù)責(zé)人提供了各部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。3、過程的監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行分析負(fù)責(zé)人提供了過程的監(jiān)視和測量結(jié)果分析處理報(bào)告作了分析和處理內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià) 8.4數(shù)據(jù)分析1. 組織確定、收集和分析了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)是否包括自監(jiān)視和測量方面的數(shù)據(jù)：1) 顧客滿意程度測量2) 內(nèi)部審核3) 過程的監(jiān)視和測量4) 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量還包括生產(chǎn)服務(wù)提供控制過程的監(jiān)測結(jié)果，管理評審、采購過程、供方評價(jià)和采購產(chǎn)品質(zhì)量情況、顧客反饋、行業(yè)協(xié)會(huì)等的信息的數(shù)據(jù)？2. 對上述來源的數(shù)據(jù)是否利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)進(jìn)行分析，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)？ 查相關(guān)記錄和圖表 3. 對上述數(shù)據(jù)分析后，是否提供以下方面的信息以作為持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)？1) 顧客滿意方面，不滿意的情況。2) 與產(chǎn)品有關(guān)要求的符合情況3) 質(zhì)量管理體系過程和產(chǎn)品特性的趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)4) 供方提供產(chǎn)品和外包產(chǎn)品過程的有關(guān)信息使上述各方面得到改進(jìn)？查相關(guān)記錄1、 負(fù)責(zé)人提供，1) 顧客滿意程度調(diào)查數(shù)據(jù)2) 過程的監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)3) 內(nèi)審數(shù)據(jù)4) 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)5) 供方的有關(guān)數(shù)據(jù)2、 對上述數(shù)據(jù)已進(jìn)行分析，如對顧客反映集中的問題，應(yīng)用因果分析圖進(jìn)行了原因分析。3、 對上述分析后作出處理進(jìn)行改進(jìn)，提供了顧客滿意情況產(chǎn)品符合性方面體系產(chǎn)品過程趨勢供方情況的信息負(fù)責(zé)人提供了糾正和預(yù)防措施處理單內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門綜合部負(fù)責(zé)人武志濤陪同內(nèi)審員張新內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)8.5改進(jìn)8.5.1持續(xù)改進(jìn)8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施1.組織的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立？ 詢問、確認(rèn)2.組織是否通過應(yīng)用質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性？ 查閱、確認(rèn)1.組織是否建立并保護(hù)了糾正措施程序？程序內(nèi)容是否標(biāo)準(zhǔn)要求？ 查相關(guān)文件2.組織對應(yīng)采取糾正措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正措施程序，實(shí)施了糾正措施？ 查相關(guān)記錄3.對糾正措施實(shí)施后的有效性是否予以評價(jià)和驗(yàn)證？1.組織是否建立了預(yù)防措施控制程序？程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 查相關(guān)文件2.組織對應(yīng)采取預(yù)防措施的潛在不合格，是否執(zhí)行了預(yù)防措施控制程序，實(shí)施了預(yù)防措施？3.預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果是否得到驗(yàn)證和有效性評價(jià)？1.負(fù)責(zé)人講，已建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制， 是主管部，每年通過質(zhì)量方針、目標(biāo)、內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。2.已進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)負(fù)責(zé)就以上方面提供了糾正和預(yù)防措施處理單。1.負(fù)責(zé)人提供了程序，程序符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。2.已對應(yīng)采取糾正措施的不合格采取了糾正措施如內(nèi)審管理評審，過程的監(jiān)視和測量，數(shù)據(jù)分析，等提出的糾正措施，負(fù)責(zé)人提供了處理單。3.已對糾正措施實(shí)施了驗(yàn)證。1.負(fù)責(zé)人提供了程序，程序符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2.負(fù)責(zé)人提供了預(yù)防措施處理單。3.已對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。內(nèi)審檢查表編號(hào)：DR/JL-8.2.2-09被審核部門生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)人張新陪同內(nèi)審員肖文浩內(nèi)審組長肖文浩時(shí)間2012.12.1標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄評價(jià)5.5.1職責(zé)、權(quán)限與溝通5.4.1質(zhì)量目標(biāo)8.2.3過程的監(jiān)視和測量3、 請部門負(fù)責(zé)人談本部門的職責(zé)、主管過程。審核部門負(fù)責(zé)人對其職責(zé)是否清楚？對其主管過程是否清楚？4、 部門負(fù)責(zé)人所說其職責(zé)是否符合相關(guān)的規(guī)定？2、 組織的總質(zhì)量目標(biāo)是什么？部門分解的質(zhì)量目標(biāo)是什么？部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？3、 部門主管過程的監(jiān)視測量方法是什么？ 查找文件4、 是否按上述方法實(shí)施了過程的監(jiān)視測量？監(jiān)視和測量結(jié)果如何？ 查相關(guān)記錄3、是否存在過程的監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到問題？若存在，是否對其進(jìn)行了分析？是否找出了影響過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的過程能力因素，采取了糾正措施？部門負(fù)責(zé)人談本部門職責(zé)：負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊中第5.5章節(jié)中的相關(guān)條款，已對部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)作出了規(guī)定。職責(zé)清楚，且符合手冊中第5.5章節(jié)中關(guān)于本部門職責(zé)的規(guī)定。1. 負(fù)責(zé)人講公司的總目標(biāo)有 2 項(xiàng)： 本部門目標(biāo)有 3 項(xiàng). 負(fù)責(zé)人提出了質(zhì)量目標(biāo)分解表和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)表 項(xiàng)目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。3、 負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量手冊地8.2.3章節(jié)過程的監(jiān)視和測量程序中對過程的監(jiān)視和測量方法，作出了規(guī)定，方法基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。4、 已按上述方法對部門所管過程進(jìn)行監(jiān)視和測量。負(fù)責(zé)人提供了質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況統(tǒng)計(jì)表各項(xiàng)目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。3、本部門的目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，對達(dá)標(biāo)的事項(xiàng)，進(jìn)行分析了，找出了影響過程實(shí)現(xiàn)，過程策劃結(jié)果的過程能力因素，也采取了糾正措施。符合打不標(biāo)識(shí)；不符合打 “”。內(nèi)審檢查表編號(hào)：D