德國(guó)的翻譯功能主義學(xué)派

德國(guó)的翻譯功能主義學(xué)派馬夢(mèng)琪1、 功能派翻譯理論 如果我們談?wù)摦?dāng)代德國(guó)的翻譯學(xué)派，特別是自70年代以來(lái)德國(guó)最具影響的翻譯學(xué)派，首先想到的一定是翻譯的功能學(xué)派，也就是深具德國(guó)特色的翻譯目的派。這是20世界70年代末發(fā)展起來(lái)的一個(gè)學(xué)派，功能主義學(xué)派認(rèn)為，翻譯是一種有目的行為，單靠語(yǔ)言學(xué)不能解決翻譯的所有問(wèn)題。翻譯目的決定翻譯實(shí)踐中采用的翻譯策略和方法，譯者應(yīng)優(yōu)先考慮的是文本的功能和譯文所要達(dá)到的功能預(yù)期。翻譯功能學(xué)派代表人物有賴斯、漢斯威密爾等。2、 功能派翻譯理論提出的背景 從20世紀(jì)50年代起，西方翻譯理論基本上是與語(yǔ)言學(xué)同步發(fā)展的。翻譯理論家傾向于從語(yǔ)言學(xué)角度來(lái)看待翻譯。在六七十年代盛行的是尤金奈達(dá)(Eugene ANida)的對(duì)等理論。1964年奈達(dá)提出了翻譯過(guò)程三階段的模式：分析、轉(zhuǎn)換和重組。他還詳盡地論述了自己提出的與形式對(duì)等相對(duì)立的“動(dòng)態(tài)對(duì)等”概念，指出:“動(dòng)態(tài)對(duì)等是指譯文中的信息接受者對(duì)譯文的反應(yīng)應(yīng)該與原文接受者對(duì)原文信息的反映基本相同?！彪m然在80年代奈達(dá)又修正了“動(dòng)態(tài)對(duì)等”論并提出了“功能對(duì)等”概念，以達(dá)到內(nèi)容與形式的兼顧，但是奈達(dá)在解釋翻譯的性質(zhì)時(shí)說(shuō):“翻譯是在譯入語(yǔ)中用最切近、最自然的對(duì)等語(yǔ)再現(xiàn)原語(yǔ)的信息，首先是語(yǔ)義上的對(duì)等，其次是風(fēng)格上的對(duì)等。 可見(jiàn)，盡管奈達(dá)主張內(nèi)容第一，形式第二，并把這種翻譯方法叫做社會(huì)語(yǔ)言學(xué)方法，卻依然是把翻譯圈定在語(yǔ)言層次的范圍之內(nèi)，而沒(méi)有認(rèn)識(shí)到翻譯的本質(zhì)不僅是純語(yǔ)言方面的轉(zhuǎn)換，而是建立在語(yǔ)言形式上的不同文化間的交流。然而,20世紀(jì)60-70年代的語(yǔ)言學(xué)理論一統(tǒng)天下，歐洲翻譯理論界并沒(méi)有充分重視上述問(wèn)題的解決。隨著翻譯實(shí)踐和研究的發(fā)展，語(yǔ)言學(xué)派也逐漸意識(shí)到其內(nèi)在的弱點(diǎn)。出于對(duì)這種純語(yǔ)言學(xué)翻譯理論的不滿，70年代西方已經(jīng)出現(xiàn)了面向譯語(yǔ)文化的翻譯研究趨向，打破了以前文本中心論的翻譯研究傳統(tǒng)，使譯者更多地關(guān)注譯文和譯文讀者，更多地關(guān)注譯文的社會(huì)效應(yīng)和交際功能。以新的視角重新審視翻譯活動(dòng)，德國(guó)功能派翻譯理論擺脫了當(dāng)時(shí)盛行的對(duì)等翻譯理論的束縛，拓寬了翻譯理論研究的領(lǐng)域，賦予了翻譯更多的涵義。 三、功能主義翻譯理論發(fā)展的四個(gè)階段 功能派翻譯理論是20世紀(jì)70年代德國(guó)學(xué)者凱瑟林娜賴斯(Kantharina Reiss)、漢斯威密爾(Hans Vermeer)、賈斯塔赫茲曼塔利(Justa Holz Mantari)和克里斯蒂安諾德(Christiane Nord)等提出的翻譯理論。它的形成大體經(jīng)歷了四個(gè)階段，其頗具里程碑意義的理論是賴斯的功能主義翻譯批評(píng)理論(functional category of translation criticism)，漢斯威密爾的目的論及其延伸理論(Skopostheorie and beyond)，曼塔利的翻譯行為理論(theory of translation action)和諾德的功能加忠誠(chéng)理論(function plus loyalty)。第一階段：凱瑟林娜.賴斯（Katharina Reiss,1923-），畢業(yè)于海德?tīng)柌└翊髮W(xué)翻譯學(xué)院。在她1971年出版的論著翻譯批評(píng)的可能性與限制翻譯質(zhì)量評(píng)價(jià)的類型及標(biāo)準(zhǔn)中首次提出了功能派理論思想，把“功能類型”這個(gè)概念引入翻譯理論，并將文本功能列為翻譯批評(píng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。她提出翻譯應(yīng)有具體的翻譯要求(translation brief) 和基于原語(yǔ)和譯語(yǔ)功能關(guān)系的功能批評(píng)模式，有時(shí)因特殊需要，要求譯文與原文具有不同的功能。理想的翻譯應(yīng)該是：原文本與目標(biāo)文本在內(nèi)容、語(yǔ)言形式和交際功能等幾個(gè)層面與原文建立起對(duì)等關(guān)系。這本翻譯批評(píng)的可能性與限制也被認(rèn)為是德國(guó)功能學(xué)派翻譯理論形成的起點(diǎn)。值得強(qiáng)調(diào)的是她的這種理論觀仍是建立在以原文作為中心的“等值”基礎(chǔ)之上的，其實(shí)質(zhì)指的是尋求譯文與原文的功能對(duì)等。第二階段：漢斯威密爾（Hans J.Vermeer）。賴斯的學(xué)生威密爾進(jìn)一步打破了對(duì)等理論的局限，擺脫了以原語(yǔ)為中心的等值論的束縛，提出以文本目的為翻譯活動(dòng)的第一準(zhǔn)則，創(chuàng)立了功能派的奠基理論目的論（Skopostheory）。目的論的核心概念是：翻譯方法和翻譯策略必須由譯文預(yù)期目的或功能決定。威密爾根據(jù)行為理論提出翻譯(包括口譯、筆譯)是一種人類的行為活動(dòng)，并且具有人類行為活動(dòng)的一般共性這是一種受特定背景影響的有目的的活動(dòng)。威密爾提出“翻譯是一種人類行為”，而“任何行為都具有目的”，“翻譯是一種目的性行為”。因此，翻譯是“在目的語(yǔ)情景中為某種目的及目的受眾而生產(chǎn)的語(yǔ)篇”。他針對(duì)語(yǔ)言學(xué)派等各種重形式的翻譯理論的薄弱環(huán)節(jié)，率先提出了重社會(huì)文化及交際功能的翻譯目的理論以后，首先得到學(xué)術(shù)同仁賴斯的響應(yīng)和合作，隨后又得到他們兩人的眾多弟子或追隨者如諾德（Chritiane Nord）、豪思（Juliane House）、安曼（Margret Amman）、荷尼格（Hans Honig）等人的支持，進(jìn)而形成了迄今德國(guó)最有影響力的一個(gè)譯學(xué)流派。第三階段：在威密爾的“目的論”基礎(chǔ)上，賈斯塔.赫茲.曼塔利（Justa Holz Mantari） 進(jìn)一步發(fā)展了功能派翻譯理論。曼塔利翻譯理論的研究對(duì)象涵蓋所有的跨文化轉(zhuǎn)換形式。她提出區(qū)別“翻譯”和“翻譯行為”。翻譯行為(translational action)指為實(shí)現(xiàn)信息的跨文化、跨語(yǔ)言轉(zhuǎn)換設(shè)計(jì)的信息傳遞過(guò)程；而翻譯只是一種文本形式上的跨文化轉(zhuǎn)換活動(dòng)，翻譯是翻譯行為的具體操作。此外，她還強(qiáng)調(diào)了翻譯過(guò)程的行為、參與者的角色和翻譯過(guò)程發(fā)生的環(huán)境三個(gè)方面在翻譯實(shí)踐中的重要作用。就這樣，功能派翻譯理論從譯入者的全新視角來(lái)詮釋翻譯活動(dòng)，使翻譯從原語(yǔ)的束縛中解放了出來(lái)。 第四階段: 克里斯汀娜諾德（Chritiane Nord）全面總結(jié)和完善功能派理論?？死锼雇∧戎Z德首次用英文全面系統(tǒng)地整理了功能派各種學(xué)術(shù)思想，闡述了功能派復(fù)雜的學(xué)術(shù)理論和術(shù)語(yǔ)。諾德在1997年出版目的性行為全面系統(tǒng)地整理歸納了功能派的各種學(xué)術(shù)思想，說(shuō)明了功能派翻譯理論自形成以來(lái)受到的各種批評(píng)，并對(duì)這些批評(píng)做了回答。針對(duì)功能派翻譯理論的不足，提出了“功能加忠誠(chéng)”原則，作為對(duì)目的論的補(bǔ)充?！肮δ芗又艺\(chéng)法”則要求譯者在翻譯行為中對(duì)翻譯過(guò)程中的各方參與者負(fù)責(zé)，竭力協(xié)調(diào)好各方關(guān)系?！胺g是創(chuàng)作使其發(fā)揮某種功能的譯語(yǔ)文本”，它與其原語(yǔ)文本保持的聯(lián)系將根據(jù)譯文預(yù)期或所要求的功能得以具體化。翻譯使由于客觀存在的語(yǔ)言文化障礙無(wú)法進(jìn)行的交際行為得以順利進(jìn)行。從此，“目的論”從譯者的新視角來(lái)詮釋翻譯活動(dòng)，為翻譯理論界帶來(lái)了一場(chǎng)新的革命。 4、 功能翻譯理論的主要觀點(diǎn)4.1、威密爾的基本思想：（1）翻譯并不是一個(gè)轉(zhuǎn)碼過(guò)程，而是人類的一種具體形式的行動(dòng)。凡行動(dòng)皆有目的，因此翻譯亦由目的支配。在任何一項(xiàng)翻譯行動(dòng)開(kāi)始之前，必須首先弄清楚它的目的是什么，否則無(wú)法進(jìn)行翻譯。這種前瞻式翻譯觀，把立足點(diǎn)放在目標(biāo)讀者和翻譯任務(wù)委托者身上，特別是放在目標(biāo)文本在他們所屬文化中的功能上，譯者必須根據(jù)目標(biāo)文化在目標(biāo)文化中所要承擔(dān)的功能來(lái)決定在翻譯中應(yīng)該采用何種方法和策略。（2）源文本時(shí)翻譯委托的一個(gè)組成因素，也是影響最終譯品形成的諸多因素的基礎(chǔ)，但源文本的措辭對(duì)翻譯的重要性來(lái)說(shuō)是第二位的。源文本在翻譯行動(dòng)中占據(jù)何種地位，它必須由譯者這個(gè)專家決定，而譯者做出決定時(shí)的關(guān)鍵因素則是特定情境中的交際目的，而不是源文本本身的地位。因此在翻譯行動(dòng)中僅僅變換源語(yǔ)符遷移到目標(biāo)語(yǔ)中，是不能產(chǎn)生令人滿意的作品的。（3）4.2賴斯的基本觀點(diǎn)：賴斯的基本理念與威密爾是一致的。她認(rèn)為目標(biāo)文本的形態(tài)首先應(yīng)該由它在目標(biāo)語(yǔ)境中需要完成的功能和目的決定的，翻譯是一種互動(dòng)的語(yǔ)用行為，目的原則有二：（1）互動(dòng)由目的決定；（2）目的隨著接受者的不同而不同，因此翻譯應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)牟呗?，一滿足目標(biāo)文本特定的目的需要，而不必考慮翻譯是否按照“標(biāo)準(zhǔn)”的方式進(jìn)行，在目標(biāo)文本的創(chuàng)造中，“目的證明手段”。翻譯的成功程度要看目標(biāo)文本接受者對(duì)目標(biāo)文本的解釋在多大程度上和譯者的情景有關(guān)，看目標(biāo)文本是否導(dǎo)致了任何意義或形式上的反叛。根據(jù)信息論的觀點(diǎn)，理想的交際是沒(méi)有的，交際中信息的走失即使在同一語(yǔ)言內(nèi)的交際中也是不可避免的，語(yǔ)際翻譯更是如此。賴斯把這種信息改變區(qū)分為“有意改變”和“無(wú)意改變”。無(wú)意改變?cè)从谡Z(yǔ)言間的解構(gòu)差異或者譯者翻譯能力上的差異，有意改變則是譯者根據(jù)目標(biāo)文本目的與源文本不同而特意安排的。賴斯把翻譯過(guò)程分為分析階段（phase of analysis）和再次詞語(yǔ)表現(xiàn)階段（phase of reverbalization），二者都是從功能角度來(lái)闡述的。在分析階段，譯者必須首先分清源文本的功能?？梢苑秩竭M(jìn)行：一是確定原文的功能類別（test-type），看原文主要是信息型文本（informative type），表情型文本（expressive type），還是運(yùn)作型文本（operative type）；二是確定文本的體裁（text variety），看它是不是超越個(gè)體（super-individual）的言語(yǔ)或?qū)懽餍袨?，如產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、告示、社會(huì)新聞等。文本體裁并不局限于一種語(yǔ)言和文化，然而它的行文方式和結(jié)構(gòu)形式在不同語(yǔ)言間可能有很大差別，因此確定文本體裁對(duì)譯者來(lái)說(shuō)至關(guān)重要；三是分析語(yǔ)言風(fēng)格，即關(guān)注語(yǔ)言符號(hào)、搭配方式等方面的選擇。再次詞句表現(xiàn)或再語(yǔ)符化階段是利用詞匯、分句、句子、段落等組織目標(biāo)文本的線性結(jié)構(gòu)。在這個(gè)階段必須確定所選擇的語(yǔ)言符號(hào)及其序列能否實(shí)現(xiàn)譯者追求的對(duì)等功能，這種選擇需要參照文本功能類別和文本體裁來(lái)考慮。文本功能類別決定一般的翻譯方法，體裁決定對(duì)語(yǔ)言和文本結(jié)構(gòu)方面的考慮。追求功能對(duì)等意味著源文本主要是什么功能，目標(biāo)文本也應(yīng)該傳達(dá)什么功能。賴斯并不一概反對(duì)以原作為重的翻譯對(duì)等理論，指出理想的目標(biāo)文本應(yīng)該從概念內(nèi)容、語(yǔ)言形式和交際功能上與源文本對(duì)等。但在實(shí)踐中她又發(fā)現(xiàn)有些方面是不可能實(shí)現(xiàn)對(duì)等，而且也是不應(yīng)該對(duì)等的。于是她認(rèn)為，有時(shí)因特殊需要，目標(biāo)文本的功能會(huì)與源文本不同，這時(shí)應(yīng)該考慮的不是對(duì)等原則，而是目標(biāo)文本的功能特征。從這種功能理論出發(fā)，她提出了比較合理的翻譯批評(píng)觀。她認(rèn)為，正當(dāng)?shù)姆g批評(píng)應(yīng)該是這樣的：如果翻譯是以目的為取向，那么對(duì)它的評(píng)價(jià)也應(yīng)該是由功能類別引出的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行，并根據(jù)翻譯服務(wù)的特定讀者群和特定功能來(lái)調(diào)整方法。無(wú)論是文本取向還是目的取向的翻譯都受到主觀因素的影響，受到闡釋過(guò)程和譯者個(gè)性等主觀條件的影響。翻譯批評(píng)觀同樣擺脫不了這樣的主觀影響，因此只有把這些主管罌粟考慮在內(nèi)的翻譯批評(píng)才是客觀的。4.3諾德的基本觀點(diǎn)：在翻譯中的文本分析中一書(shū)中，諾德重點(diǎn)闡述了源文本和目的論的關(guān)系。從文本內(nèi)因素和文本外因素兩個(gè)方面闡釋了源文本分析的地位，提出了一系列理論原則，提出了文本劃分的標(biāo)準(zhǔn)和翻譯質(zhì)量評(píng)價(jià)的地位。她認(rèn)為，目標(biāo)文本的目的是決定翻譯的關(guān)鍵因素，目的由譯者的服務(wù)對(duì)象翻譯發(fā)起人決定，目的是翻譯發(fā)起人旨意的語(yǔ)用內(nèi)容。諾德對(duì)翻譯目的的理解和威密爾不同，威密爾認(rèn)為翻譯目的是以翻譯發(fā)起人旨意為基礎(chǔ)的，而諾德認(rèn)為目的只能由發(fā)起人決定，譯者無(wú)權(quán)裁決和改變。為此，諾德提出了翻譯的“l(fā)oyalty”原則，忠誠(chéng)是一個(gè)倫理概念，指譯者在與他人合作的翻譯活動(dòng)中的責(zé)任心，它超出了對(duì)文本“忠實(shí)”（fidelity）的范圍。在諾德看來(lái)，翻譯的文本分析應(yīng)該以翻譯為取向（translation oriented），在確立源文本的功能時(shí)，譯者拿這些功能與目標(biāo)文本在相應(yīng)目標(biāo)文化里的功能進(jìn)行對(duì)比，識(shí)別在翻譯中需要的保留的功能，剝離那些需要調(diào)整的功能。從功能和交際的角度，她提出了翻譯的“縱向單位”（vertical unit），語(yǔ)篇被看做一個(gè)超文本單位，由各種級(jí)無(wú)限（not rank-bound）功能單位組成，每一個(gè)單位都可以體現(xiàn)為各種語(yǔ)言或非語(yǔ)言成分，可以出現(xiàn)在語(yǔ)篇的任何地方。為了讓信息接受者把握語(yǔ)篇的功能，信息發(fā)出者需要在語(yǔ)篇中為之提供不同層次的功能標(biāo)記，如語(yǔ)篇標(biāo)記、結(jié)構(gòu)標(biāo)記、句法標(biāo)記、詞匯標(biāo)記等，一個(gè)功能可以子啊不同的語(yǔ)言級(jí)別上標(biāo)記出來(lái)，指向同一個(gè)功能或次功能（sub-function）的各種標(biāo)記就構(gòu)成一個(gè)功能單位。把這些單位連接起來(lái)，就可以獲得一種縱向排列的印象。功能型翻譯單位對(duì)翻譯評(píng)價(jià)也是有效的，好的翻譯就是符合目的的功能型翻譯（functional translation），錯(cuò)誤的翻譯就是非功能型翻譯（non-functional translation），一個(gè)表達(dá)的錯(cuò)誤本身并無(wú)錯(cuò)誤之分，只有在不符合相應(yīng)交際目的時(shí)才算是錯(cuò)誤。五、對(duì)德國(guó)功能翻譯理論的評(píng)價(jià) 功能派翻譯理論既繼承了傳統(tǒng)譯論中的合理成分又突破了傳統(tǒng)譯論的束縛。這主要表現(xiàn)在：它突破了結(jié)構(gòu)主義“等值”翻譯觀，打破了傳統(tǒng)的翻譯研究視角。結(jié)構(gòu)主義翻譯觀把翻譯活動(dòng)看成是靜態(tài)的、簡(jiǎn)單的編碼解碼過(guò)程?！暗戎怠庇^認(rèn)為，不同語(yǔ)言之間存在著某種程度的對(duì)等關(guān)系。而功能派理論認(rèn)為翻譯不能被看作是語(yǔ)言間一一對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)換，開(kāi)始從關(guān)注譯作同原作的對(duì)等轉(zhuǎn)向關(guān)注譯者本身，關(guān)注譯者在不同翻譯策略之間進(jìn)行選擇的權(quán)力，認(rèn)為翻譯是在人為目的性參與下進(jìn)行的，從而將目光轉(zhuǎn)向了對(duì)翻譯活動(dòng)中其它相關(guān)因素的研究，拓寬了翻譯研究的視野，形成了多元、多向度的翻譯研究局面。 功能派理論有助于人們開(kāi)展翻譯批評(píng)。傳統(tǒng)的翻譯理論都是以原文為起點(diǎn)，譯文為終點(diǎn)，因此，衡量譯文質(zhì)量的標(biāo)尺通常是原文。而功能派不再視原文為翻譯活動(dòng)中唯一不變的中心，而是強(qiáng)調(diào)譯者的能動(dòng)介入。既然翻譯是有一定目的性的，那么譯者在翻譯時(shí)所持的目的和意圖也是翻譯批評(píng)應(yīng)該考慮的一個(gè)重要因素，從而使翻譯批評(píng)跳出“直譯”和“意譯”的二元模式，形成了多元化的翻譯批評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，具有更大的理論包容性和可操作性。 總之，德國(guó)功能派翻譯理論是以目的法則為主導(dǎo)的翻譯標(biāo)準(zhǔn)多元化的理論體系，其核心是翻譯目的和譯文功能。它對(duì)中國(guó)翻譯理論研究無(wú)疑具有很高的參考和借鑒價(jià)值，但由此而引發(fā)的爭(zhēng)議也不少。紐馬克(Peter Newmark)就認(rèn)為功能主義過(guò)于簡(jiǎn)單化，強(qiáng)調(diào)信息而犧牲豐富的意義，損害原語(yǔ)文本的權(quán)威性。比如，它能否從根本上取代“信”或“忠實(shí)”、“對(duì)等”作為翻譯的首要標(biāo)準(zhǔn)？況且，文學(xué)作品的情形和功能要比非文學(xué)作品復(fù)雜得多，文學(xué)作品的文體也是譯者應(yīng)著重考慮的要素之一，那么功能派翻譯理論是否適用文學(xué)翻譯？對(duì)于諸如此類的問(wèn)題都有待進(jìn)一步的研究和檢驗(yàn)。 六、翻譯功能主義理論在中國(guó)的影響首次將該理論引入中國(guó)的是桂乾元先生1987年發(fā)表的記聯(lián)邦德國(guó)的三位翻譯家，從此對(duì)中國(guó)的翻譯界產(chǎn)生了很大的影響。1、 多元化翻譯標(biāo)準(zhǔn)的引入 中國(guó)對(duì)于翻譯標(biāo)準(zhǔn)的討論大致呈現(xiàn)出從追求字詞句與原文對(duì)等到追求風(fēng)格對(duì)等，再到追求相同的交際效果這樣一種趨勢(shì)。毋庸置疑的是，德國(guó)功能派翻譯理論，尤其是目的論給中國(guó)引入了多元化翻譯標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槿藗冎饾u認(rèn)識(shí)到翻譯所要實(shí)現(xiàn)的功能不同，對(duì)譯文的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)不同。事實(shí)上，由于語(yǔ)言、文化的差異，再加上主體文化的制約，幾乎每篇譯文都會(huì)有不少地方相對(duì)于原文出現(xiàn)一些偏移，與傳統(tǒng)上忠實(shí)、對(duì)等的翻譯標(biāo)準(zhǔn)相背離，但經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)，這些譯文卻也符合讀者的需要，達(dá)到了翻譯目的。這種“不忠的美人” 在財(cái)經(jīng)、旅游、廣告等實(shí)用性翻譯中是很常見(jiàn)的。傳統(tǒng)譯論奉行的是原文至上，功能派翻譯理論則認(rèn)為原文具有開(kāi)放性，譯文所要實(shí)現(xiàn)的交際功能決定著譯者的選擇。評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的多元化為提高實(shí)用性翻譯的質(zhì)量以及從更廣闊的角度看待翻譯提供了一種新的方法論，翻譯研究的范式也從規(guī)范走向描寫(xiě)。2、 翻譯研究范圍的擴(kuò)大 不論國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，一直以來(lái)，翻譯研究所涉及的因素都不外乎原作者、原作、譯者、譯作，或者連譯者都隱形了，只看到他的譯作。大家都忽略了發(fā)起人、委托人、譯文讀者等這些對(duì)于翻譯起著影響和塑形作用的因素，而功能派對(duì)這些概念進(jìn)行了