“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度實(shí)施辦法

“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度實(shí)施辦法1總則1.1為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和集團(tuán)公司關(guān)于凡屬重大決策事項(xiàng)、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定的要求，進(jìn)一步規(guī)范各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策行為，不斷提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保公司健康持續(xù)發(fā)展，根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)（中辦發(fā)201017 號(hào)）和中國(guó)太平保險(xiǎn)集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度實(shí)施辦法（太平集團(tuán)發(fā)201880號(hào)），結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。1.2本辦法所稱“三重一大”事項(xiàng)，是指重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重要項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。1.3本辦法適用于太平XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。1.4公司黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)依據(jù)職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項(xiàng)。1.5“三重一大”事項(xiàng)的決策必須遵循以下原則：1.5.1集體決策原則。按照“集體領(lǐng)導(dǎo)，民主集中，個(gè)別醞釀，會(huì)議決定”的要求，以會(huì)議形式集體討論決定“三重一大”事項(xiàng)，防止個(gè)人和少數(shù)人專斷。1.5.2科學(xué)決策。注重決策前期的調(diào)查研究和專家咨詢，堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效，保證決策的科學(xué)性。1.5.3民主決策。充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)和建議，保證決策的民主性。1.5.4依法決策。遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管政策和集團(tuán)公司規(guī)章制度，確保決策合規(guī)、合法。2.“三重一大”事項(xiàng)的范圍2.1重大決策事項(xiàng)，是指依照中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、中華人民共和國(guó)證券法中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由公司黨委和總經(jīng)理室決定的事項(xiàng)。主要包括：2.1.1貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)、股東機(jī)構(gòu)和集團(tuán)公司重要決定的重大措施；2.1.2發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資、利益分配、機(jī)構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策；2.1.3黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策；2.1.4其他重大決策事項(xiàng)。2.2重要人事任免事項(xiàng)，是指公司黨委直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。2.2.1公司部門(mén)助理總經(jīng)理以上級(jí)別高級(jí)管理人員職務(wù)的任免,由上級(jí)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員除外；2.2.2所屬機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員職務(wù)的任免；2.2.3所屬機(jī)構(gòu)行政人事部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部正職負(fù)責(zé)人職務(wù)的任免；2.2.4向集團(tuán)公司報(bào)送的公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員后備干部、公司高級(jí)管理人員后備干部的確定；2.2.5向控股和參股企業(yè)委派股東代表；推薦集團(tuán)公司、控股和參股企業(yè)的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員；2.2.6其他重要人事任免事項(xiàng)。 2.3 重要項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及技術(shù)設(shè)備等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括：2.3.1年度投資計(jì)劃；2.3.2融資、擔(dān)保項(xiàng)目；2.3.3重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，采購(gòu)大宗物資和購(gòu)買服務(wù)；2.3.4養(yǎng)老社區(qū)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)事項(xiàng)，包括項(xiàng)目建設(shè)期的營(yíng)銷方案、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期的年度營(yíng)銷計(jì)劃等；2.3.5第三方養(yǎng)老項(xiàng)目的受托運(yùn)營(yíng)管理、以公建民營(yíng)形式承接政府辦養(yǎng)老項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理等。 2.3.6其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。2.4大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超過(guò)由集團(tuán)公司或者股東機(jī)構(gòu)、公司所規(guī)定的公司領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用的資金限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。主要包括：2.4.1年度投資資金戰(zhàn)略配置方案及委托投資業(yè)績(jī)考核；2.4.2超預(yù)算的大額度資金調(diào)動(dòng)和使用（年度投資資金戰(zhàn)略配置方案范圍內(nèi)以及公司不同銀行賬戶之間的資金調(diào)動(dòng)和使用除外）；2.4.3對(duì)外大額捐贈(zèng)、贊助；2.4.5其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。3.決策程序和規(guī)則3.1以下“三重一大”事項(xiàng)報(bào)公司黨委討論決定：3.1.1公司貫徹落實(shí)黨和國(guó)家的方針政策、法律法規(guī)及集團(tuán)公司黨委重要決定的重大措施；3.1.2需要向集團(tuán)公司黨委請(qǐng)示報(bào)告的重要事項(xiàng)；所屬黨組織請(qǐng)示報(bào)告的重要事項(xiàng)；3.1.3公司部門(mén)設(shè)置、職責(zé)調(diào)整、人員編制核定，所屬黨組織的設(shè)置和調(diào)整；3.1.4公司部門(mén)助理總經(jīng)理以上級(jí)別高級(jí)管理人員（由上級(jí)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員除外），所屬機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員職務(wù)的任免；所屬機(jī)構(gòu)行政人事部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部主要負(fù)責(zé)人的任前審批；3.1.5公司各部門(mén)高級(jí)管理人員的職級(jí)晉升；3.1.6向控股和參股企業(yè)委派股東代表；推薦公司、控股和參股企業(yè)的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員；3.1.7基層黨組織和黨員隊(duì)伍建設(shè)方面的重要事項(xiàng)；3.1.8意識(shí)形態(tài)工作、思想政治工作和精神文明建設(shè)方面的重要事項(xiàng)；3.1.9黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作方面的重要事項(xiàng)；3.1.10其他應(yīng)當(dāng)由黨委討論和決定的重大問(wèn)題。3.2以下“三重一大”事項(xiàng)報(bào)公司黨委前置研究討論：3.2.1公司章程修改；公司及所屬機(jī)構(gòu)新設(shè)、改制重組、破產(chǎn)、合并、分立、解散或變更公司組織形式；公司及所屬機(jī)構(gòu)對(duì)外兼并收購(gòu)、重大股權(quán)投資；3.2.2公司及所屬機(jī)構(gòu)發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)方針、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)；公司年度投資資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計(jì)劃；公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算；3.2.3公司及所屬機(jī)構(gòu)增加、減少注冊(cè)資本；購(gòu)置或自建職場(chǎng)等相關(guān)重大事項(xiàng)；房地產(chǎn)類固定資產(chǎn)項(xiàng)目處置；3.2.4對(duì)外提供資產(chǎn)抵押或擔(dān)保事項(xiàng)；對(duì)外融資，包括銀行借款、發(fā)行定期債務(wù)與公司債券；公司及所屬機(jī)構(gòu)利潤(rùn)分配方案；從公司外機(jī)構(gòu)借入資金，單筆金額在1億人民幣以上的對(duì)外融資項(xiàng)目（不含債券質(zhì)押式回購(gòu)等日常交易）；3.2.5公司對(duì)外贈(zèng)與（包括公益性捐贈(zèng)、商業(yè)性贊助）單筆支出超過(guò)10萬(wàn)元，或一個(gè)會(huì)計(jì)年度對(duì)外贈(zèng)與支出總額累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元；其他大額資金運(yùn)作事項(xiàng)；3.2.6其他應(yīng)提請(qǐng)黨委前置研究討論的重要事項(xiàng)。3.3以下“三重一大”事項(xiàng)報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議：3.3.1貫徹落實(shí)國(guó)家宏觀調(diào)控、國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)家安全等重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)；3.3.2貫徹落實(shí)集團(tuán)公司重要部署和公司黨委重要決議的舉措；3.3.3公司及所屬機(jī)構(gòu)新設(shè)、改制重組、破產(chǎn)、合并、分立、解散或變更公司組織形式；3.3.4公司及所屬機(jī)構(gòu)發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)方針、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)；公司年度投資資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計(jì)劃；公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算；3.3.5公司及所屬機(jī)構(gòu)增加、減少注冊(cè)資本；3.3.6公司信息化發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，公司年度信息化預(yù)算總額，公司及所屬機(jī)構(gòu)重大信息化項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃、建設(shè)方案以及重大變更；3.3.7單筆金額在50萬(wàn)人民幣以上（或等值外幣，下同）的資產(chǎn)損失核銷；利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損等重大資產(chǎn)管理事項(xiàng)；3.3.8單筆金額在300萬(wàn)人民幣以上的運(yùn)營(yíng)支出（根據(jù)法律法規(guī)、履行已生效合同義務(wù)的除外）、日常資產(chǎn)采購(gòu)和集中采購(gòu)項(xiàng)目；3.3.9購(gòu)置或自建職場(chǎng)及其項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目方案、項(xiàng)目估算、項(xiàng)目概算等相關(guān)重大事項(xiàng)；房地產(chǎn)類固定資產(chǎn)項(xiàng)目處置；3.3.10養(yǎng)老社區(qū)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)事項(xiàng)。包括項(xiàng)目建設(shè)期的營(yíng)銷方案、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期的年度營(yíng)銷計(jì)劃等；3.3.11從公司外機(jī)構(gòu)借入資金，單筆金額在1億人民幣以上的對(duì)外融資項(xiàng)目（不含債券質(zhì)押式回購(gòu)等日常交易）；3.3.12對(duì)外擔(dān)保、抵押項(xiàng)目；3.3.13資源整合中涉及公司所屬各機(jī)構(gòu)利益調(diào)配、機(jī)構(gòu)調(diào)整等方面的重大項(xiàng)目審批；3.3.14對(duì)外贈(zèng)與單筆（包括公益性捐贈(zèng)、商業(yè)性贊助）支出超過(guò)10萬(wàn)人民幣，或一個(gè)會(huì)計(jì)年度對(duì)外贈(zèng)與支出總額累計(jì)超過(guò)40萬(wàn)的；3.3.15單個(gè)合同糾紛案件協(xié)議賠償支出超過(guò)100萬(wàn)人民幣的（依據(jù)法院判決和仲裁裁決等生效法律文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行或自動(dòng)履行賠償義務(wù)的情況除外）;單個(gè)資金運(yùn)用糾紛案件協(xié)議賠償支出超過(guò)5000萬(wàn)人民幣的;其他民事糾紛案件協(xié)議賠償支出超過(guò)200萬(wàn)人民幣的;被政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或媒體高度關(guān)注的、社會(huì)影響范圍較廣的訴訟案件；對(duì)公司品牌聲譽(yù)可能產(chǎn)生嚴(yán)重影響的訴訟案件；3.3.16公司總經(jīng)理確定的其他應(yīng)由總經(jīng)理辦公會(huì)審議的事項(xiàng)。3.4總經(jīng)理辦公會(huì)審議“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)事先與黨委溝通，聽(tīng)取黨委的意見(jiàn)。總經(jīng)理室的黨委成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨委的意見(jiàn)或決定。3.5黨委研究討論是公司總經(jīng)理室決策重大問(wèn)題的前置程序，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委研究討論后，再由總經(jīng)理室作出決定，不能以黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)代替黨委研究屬于黨委職責(zé)的重大問(wèn)題。3.6 以上“三重一大”事項(xiàng)根據(jù)公司章程等制度規(guī)定超出公司總經(jīng)理辦公會(huì)決策范圍的，還應(yīng)根據(jù)集團(tuán)相關(guān)規(guī)定報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)公司董事會(huì)和股東機(jī)構(gòu)審批。3.7“三重一大”事項(xiàng)提交集體決策前，有必要的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)論證程序，充分吸收各方面的意見(jiàn)。涉及公司經(jīng)營(yíng)專業(yè)領(lǐng)域的事項(xiàng)，應(yīng)先提交相關(guān)專業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核并提出意見(jiàn)。重要人事任免，應(yīng)當(dāng)事先征求公司和集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的意見(jiàn)。對(duì)違規(guī)違紀(jì)違法案件涉案人員的處分處理及有關(guān)人員的責(zé)任追究，應(yīng)先經(jīng)公司紀(jì)委會(huì)討論通過(guò)。研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問(wèn)題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)和職工群眾的意見(jiàn)和建議，為科學(xué)決策提供依據(jù)。3.8“三重一大”決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以會(huì)議的形式，對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策。不得以個(gè)別征求意見(jiàn)等方式作出決策。3.9“三重一大”決策事項(xiàng)一般應(yīng)在決策會(huì)議召開(kāi)前兩個(gè)工作日，將會(huì)議通知、議程安排、議題資料等送達(dá)參會(huì)人員。3.10審議“三重一大”事項(xiàng)的決策會(huì)議，必須有三分之二以上人員到會(huì)方能舉行。無(wú)正當(dāng)理由，決策人員不得缺席決策會(huì)議。因故未能出席會(huì)議的，可書(shū)面委托其他決策人員代為表決。與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。如存在嚴(yán)重分歧，應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。3.11“三重一大”事項(xiàng)表決可根據(jù)討論事項(xiàng)的不同內(nèi)容，采取口頭、舉手、無(wú)記名投票或其他方式進(jìn)行。在來(lái)不及召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的緊急情況下，可以采取通訊表決的形式。出席會(huì)議的決策人員三分之二以上表決通過(guò)形成決議。3.12“三重一大”決策事項(xiàng)與決策人員及其近親屬、特定關(guān)系人有利益關(guān)系的，決策人員應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避，由會(huì)議召集人批準(zhǔn)。決策人員未主動(dòng)申請(qǐng)回避的，其他知情人員可提請(qǐng)會(huì)議召集人審核決定其回避。3.13“三重一大”事項(xiàng)決策的情況，包括決策參與人、決策事項(xiàng)、決策過(guò)程、決策結(jié)論等，應(yīng)以會(huì)議通知、議程、記錄、紀(jì)要、決定、備忘錄等形式留下文字性資料，并存檔備查。3.14決策過(guò)程中的參與人員和知情人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，妥善保管會(huì)議文件，不得泄露需保密的會(huì)議內(nèi)容和決策結(jié)果。3.15“三重一大”決策機(jī)構(gòu)應(yīng)制定議事規(guī)則，對(duì)決策范圍和程序進(jìn)行明確要求，并嚴(yán)格落地執(zhí)行，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度的貫徹落實(shí)。3.16 公司黨委審議重要人事任免事項(xiàng)，須嚴(yán)格遵照黨員領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例等有關(guān)法律、法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行。公司黨委討論決定干部必須采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式進(jìn)行。 4.決策執(zhí)行與監(jiān)督問(wèn)責(zé)4.1公司黨委、總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)成員應(yīng)當(dāng)帶頭執(zhí)行集體決策，按照分工組織實(shí)施，并明確落實(shí)部門(mén)和責(zé)任人。參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。4.2公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理為實(shí)施“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。公司行政人事部（黨委辦公室、黨委組織部）負(fù)責(zé)“三重一大”決策事項(xiàng)的監(jiān)督執(zhí)行和綜合協(xié)調(diào)，并及時(shí)將落實(shí)情況向主要責(zé)任人匯報(bào)。公司黨委帶領(lǐng)全體黨員和員工，推動(dòng)決策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實(shí)際的情況及時(shí)提出意見(jiàn)。如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)反映。4.3公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)根據(jù)職責(zé)權(quán)限，結(jié)合年度考核對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，做出評(píng)估。在向公司黨委和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)將領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為重點(diǎn)內(nèi)容。4.4“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)；作為民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容；作為司務(wù)公開(kāi)的重要內(nèi)容，除按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開(kāi)。4.5公司組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等部門(mén)，應(yīng)當(dāng)將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，作為對(duì)所屬機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。4.6領(lǐng)導(dǎo)人員違反“三重一大”決策制度的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)