NCv61價值培訓(xùn)--企業(yè)治理0720.ppt

NCV6企業(yè)治理產(chǎn)品價值培訓(xùn),NC產(chǎn)品管理部賈玲2012年7月,構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來,市場分析、發(fā)展和目標價值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹,外部監(jiān)管的強制要求使得風(fēng)控體系建設(shè)成為必然趨勢,1979,1988,1992,2001,2001,2002,2004,2004,2006,2008,2008,2010,國際風(fēng)險管理協(xié)會成立,巴塞爾協(xié)議,薩班斯.奧克斯利法案,安然安達信丑聞,世通丑聞,COSO內(nèi)控綜合框架,COSO-ERM框架,中海油事件,財政部等五部位發(fā)布企業(yè)內(nèi)控應(yīng)用指引、企業(yè)內(nèi)控評價指引、企業(yè)內(nèi)控審計指引,國資委要求央企編制企業(yè)全面風(fēng)險管理報告,財政部等五部委發(fā)布企內(nèi)部控制基本規(guī)范,國資委發(fā)布中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引,2011.1.1同時在中國上市的海外上市公司開始執(zhí)行內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的規(guī)定2012.1.1在上海和深圳上市的公司開始執(zhí)行內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的規(guī)定,目前的風(fēng)控體系建設(shè)現(xiàn)狀,構(gòu)建組織,風(fēng)險評估（中央企業(yè)）,編寫手冊（上市公司）,完善制度,下一步,預(yù)警管理,低成本過關(guān),企業(yè)風(fēng)控管理的發(fā)展趨勢,發(fā)展成果,過關(guān)型,管理型,構(gòu)建風(fēng)控體系框架,風(fēng)險管理與自我更新能力與日常管理融為一體,IT支持,EXCEL+OA系統(tǒng),企業(yè)治理+業(yè)務(wù)系統(tǒng),企業(yè)治理為核心的多方整合,更有效政策法規(guī)或標準出臺風(fēng)控管理和經(jīng)理管理對接,總體應(yīng)用目標,我們的優(yōu)勢,完整的企業(yè)治理全面解決方案：咨詢+風(fēng)控管理和審計管理+業(yè)務(wù)系統(tǒng)，可以提供給企業(yè)從前期的I咨詢方法到中期對重大風(fēng)險的控制方案設(shè)計和執(zhí)行到后期的設(shè)計以及執(zhí)行情況的自測自評、審計提供完整的企業(yè)治理解決方案。雄厚的技術(shù)平臺：依托的UAP平臺融合了4000多家集團企業(yè)獨特的商業(yè)模式、信息化成功應(yīng)用模式，以及眾多行業(yè)領(lǐng)先的最佳業(yè)務(wù)實踐，為集團企業(yè)提供建模、開發(fā)、集成、運行、管理一體化的解決方案。用友龐大的客戶群是促進企業(yè)治理知識和技術(shù)走向成熟的最好的基礎(chǔ)可以有效促進企業(yè)治理和運營管理融合：用友過去20多年在經(jīng)營管理方面積累的知識與技術(shù)可以更好地促進治理體系的形成和技術(shù)的形成，治理系統(tǒng)又可以有效監(jiān)督、評價和促進運營管理知識與技術(shù)的進一步成熟，從而真正提升企業(yè)信息化整體應(yīng)用價值。,我們的競爭策略,針對國內(nèi)廠商-慧點科技、第一會達：完整的企業(yè)治理全面解決方案可以有效促進企業(yè)治理和運營管理融合雄厚的技術(shù)平臺用友龐大的客戶群針對金蝶：咨詢+全面風(fēng)險內(nèi)控產(chǎn)品ERP產(chǎn)品實施的整體競爭解決方案更完整：金蝶沒有審計產(chǎn)品增加和優(yōu)化NCERP系統(tǒng)本身的業(yè)務(wù)流程設(shè)計，增強其內(nèi)控功能增強全面風(fēng)險內(nèi)控產(chǎn)品和ERP產(chǎn)品的集成，提供業(yè)務(wù)流程的自動化監(jiān)控功能，提升客戶的應(yīng)用；加強實施顧問的水平；充分挖掘現(xiàn)有的NC客戶資源針對國際廠商-SAP、oracle：產(chǎn)品更加符合中國相關(guān)法規(guī)及企業(yè)應(yīng)用習(xí)慣提高咨詢、實施力量,構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來,市場分析、發(fā)展和目標價值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹,企業(yè)治理的整體解決方案,治理結(jié)構(gòu),治理目標,組織架構(gòu),業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險識別,風(fēng)險收集,風(fēng)險分析,治理方案設(shè)計,風(fēng)險管理策略,風(fēng)險應(yīng)對方案,風(fēng)險評估,風(fēng)險評估,重大風(fēng)險認定,內(nèi)控手冊管理,制訂,版本管理,監(jiān)控及預(yù)警,訪問安全控制,發(fā)布,風(fēng)控指標,突發(fā)事件監(jiān)控,監(jiān)督及改進,測試自評,缺陷分析及認定,整改及跟蹤,統(tǒng)計分析,報告管理,績效管理,計劃管理,項目管理,檔案管理,審計,IT管理系統(tǒng),治理體系設(shè)計,控制實施,監(jiān)督改進,問題管理,變更管理,配置管理,項目管理,供應(yīng)鏈,財務(wù),UAP平臺,企業(yè)服務(wù)總線,實時數(shù)據(jù)集成,結(jié)構(gòu)化/非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)管理,規(guī)則引擎,預(yù)警管理,風(fēng)控矩陣,知識庫,業(yè)務(wù)流程控制,業(yè)務(wù)系統(tǒng),第一道防線,第二道防線,第三道防線,企業(yè)治理,完善解決方案需要三個主要步驟,幫助企業(yè)落實治理體系的框架設(shè)計,充分結(jié)合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，加強IT控制監(jiān)控預(yù)警,整合審計產(chǎn)品，提供風(fēng)控實施、評價、審計一體化完整應(yīng)用,目前企業(yè)治理產(chǎn)品模塊,下一步規(guī)劃重點,全面風(fēng)控管理流程的應(yīng)用改進提供業(yè)務(wù)流程IT控制監(jiān)控完善IT訪問安全控制監(jiān)控提供知識庫,構(gòu)建幸福企業(yè)，創(chuàng)新改變未來,市場分析、發(fā)展和目標價值概述產(chǎn)品總體解決方案產(chǎn)品主要應(yīng)用功能和流程介紹,風(fēng)控管理模式一：側(cè)重風(fēng)險過程管理,全面風(fēng)險管理報告,風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,應(yīng)對策略,風(fēng)險管理解決方案,監(jiān)督與改進,風(fēng)險收集,評估的重大風(fēng)險,采取“降低”策略,中央企業(yè),風(fēng)控管理模式二：內(nèi)控建設(shè),上市公司,風(fēng)控管理模式三：完整的全面風(fēng)險管理,治理要求較高的上市公司和央企,風(fēng)險評估,自下而上全員參與動態(tài)管理,多人打分自動計算風(fēng)險排序風(fēng)險圖譜,系統(tǒng)提供按周期進行的風(fēng)險識別問卷模板，預(yù)置了評估標準和評估模型，幫助企業(yè)有序開展風(fēng)險評估流程，減輕工作量，提高效率。,風(fēng)險識別,風(fēng)險分析,風(fēng)險評估,主要功能一：支持風(fēng)險評估的過程管理,風(fēng)險信息收集與管理的流程,風(fēng)險分類,業(yè)務(wù)領(lǐng)域,業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險影響分類,風(fēng)險影響指標,風(fēng)險動因分類,風(fēng)險動因指標,現(xiàn)有風(fēng)險應(yīng)對措施,風(fēng)險是否被很好的管理,風(fēng)險管理改進意見,風(fēng)險識別內(nèi)容-風(fēng)險特征分析,風(fēng)險評估應(yīng)用流程,風(fēng)險評估熱圖,支持集團、子集團、公司層次以及按風(fēng)險和風(fēng)險分類形成評估熱圖，并可按業(yè)務(wù)領(lǐng)域細化展開,主要功能二：內(nèi)控手冊管理,Externalpartners,內(nèi)控手冊修訂,內(nèi)控手冊查看,內(nèi)控手冊發(fā)布,內(nèi)控手冊審核,內(nèi)控手冊編制,內(nèi)控手冊分配,內(nèi)控手冊管理,系統(tǒng)可以幫助企業(yè)結(jié)合內(nèi)控制度有效開展內(nèi)部管理手冊管理流程，使全體員工可以及時、有效地掌握其相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，流程活動的風(fēng)險、控制以及相應(yīng)變化情況。,通過內(nèi)部控制手冊，固化咨詢成果,信息系統(tǒng)安全監(jiān)控,全景權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵用戶權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵角色權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵功能權(quán)限監(jiān)控關(guān)鍵流程權(quán)限監(jiān)控,權(quán)限監(jiān)控,系統(tǒng)管理員權(quán)限集團管理員權(quán)限普通管理員權(quán)限,特權(quán)監(jiān)控,離職人員帳號監(jiān)控調(diào)配人員帳號監(jiān)控不明身份人員帳號監(jiān)控,密碼設(shè)置策略監(jiān)控密碼修改監(jiān)控,事前控制：控制互斥職責(zé)授權(quán)事后監(jiān)控：反應(yīng)互斥職責(zé)稽核結(jié)果,互斥職責(zé)稽核,密碼安全監(jiān)控,系統(tǒng)管理員授權(quán)監(jiān)控集團管理員授權(quán)監(jiān)控普通管理員授權(quán)監(jiān)控,授權(quán)監(jiān)控,賬號