2015年下半年湖北省證券從業(yè)《證券交易》：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制考試題

2015年下半年湖北省證券從業(yè)證券交易：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、_適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。A買入并持有戰(zhàn)略B恒定混合策略C投資組合保險(xiǎn)策略D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 2、中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前_個(gè)交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A5B8C10D153、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是_。A廣泛的市場(chǎng)性B一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C經(jīng)濟(jì)高效性D股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱 4、國(guó)債交易的計(jì)息原則是_。A算尾不算頭B頭尾都要算C算頭不算尾D頭尾都計(jì)息5、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A5B7C8D10 6、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A保留意見B否定意見C無保留意見D拒絕表示意見 7、假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A-0.5%B-0.75%B0.5%D0.75% 8、發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到（）票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。A2B3C5D7 9、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的_通過。A2/3以上B半數(shù)以上C3/4以上D全部 10、在實(shí)際應(yīng)用MACD時(shí)，常以_日EMA為快速移動(dòng)平均線，_日EMA為慢速移動(dòng)平均線。A1226B1326C2612D153011、國(guó)家持股是指_持有上市公司股份。A國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理部B國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu)C國(guó)家D國(guó)有事業(yè)單位 12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上市公司報(bào)送的全部材料后，審核工作時(shí)間不超過_個(gè)工作日。A10B20C30D15 13、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的（）。A20%B30%C40%D50%14、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為_。A直接融資與間接融資B內(nèi)部融資與外部融資C股權(quán)融資與債務(wù)融資D短期融資與長(zhǎng)期融資 15、建業(yè)股息是_。A公司當(dāng)期盈利B對(duì)公司未來盈利的預(yù)分C公司的借款D公司前期未分配利潤(rùn) 16、保本基金將大部分資金投資于_。A股票B貨幣市場(chǎng)工具C衍生金融工具D與基金到期日一致的債券 17、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為_。A平價(jià)期權(quán)B虛值期權(quán)C實(shí)值期權(quán)D超值期權(quán) 18、基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括_。A環(huán)境評(píng)估B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C業(yè)務(wù)活動(dòng)D信息溝通 19、高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，將促使證券價(jià)格_。A快速上漲B呈慢牛態(tài)勢(shì)C平穩(wěn)波動(dòng)D下跌 20、_是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A公開報(bào)價(jià)B對(duì)話報(bào)價(jià)C格式化詢價(jià)D雙邊報(bào)價(jià) 21、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促輔導(dǎo)對(duì)象實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，做到（）獨(dú)立完整，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。A生產(chǎn)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)B業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員C業(yè)務(wù)、資本結(jié)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)D業(yè)務(wù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、管理 22、證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過_。A場(chǎng)內(nèi)交易員B營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)C營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D交易所電腦主機(jī)23、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率_的前提下，募集人才能償付本息。A不低于100%B不高于100%C不低于80%D不高于80% 24、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足_家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A10B20C50D10025、以下說法中，正確的是_。A投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資B投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)正確的有_。A基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求B是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用C將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作D以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn) 2、無套利均衡分析技術(shù)最早被諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者莫迪格里亞尼和米勒于_在資本成本、公司財(cái)務(wù)與投資管理一文中采用。A1966年B1965年C1976年D1956年3、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的_。A責(zé)令改正B處以成交金額5%以上20%以下罰款C處以5萬元以上20萬元以下罰款D處以3萬元以上10萬元以下罰款 4、我國(guó)證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A1000萬元B3000萬元C5000萬元D1億元5、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是_。A中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市B中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同C中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求D中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)相比，有其獨(dú)特之處 6、基金自基金合同生效日后不超過_個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。A1B2C3D4 7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為_，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人B受托人C資產(chǎn)管理人D代理人 8、上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列哪些內(nèi)容_。A最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量B可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價(jià)比例C可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限D(zhuǎn)必須用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及替代金額；最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 9、系列基金的特點(diǎn)是_。A多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同B子基金獨(dú)立運(yùn)作C子基金之間可相互轉(zhuǎn)換D以其他基金為投資對(duì)象 10、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向_等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A財(cái)政部B中國(guó)人民銀行C國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)11、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A1B3C5D7 12、_應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A財(cái)務(wù)顧問報(bào)告B審計(jì)報(bào)告C評(píng)估報(bào)告D買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告E盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告 13、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣_(tái)。A5000萬元B1億元C2億元D5億元14、下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是_。A便于掛失B股東權(quán)利歸屬于記名股東C可以一次或分次繳納出資D轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制 15、下列屬于社會(huì)公益基金的是_。A科技發(fā)展基金B(yǎng)醫(yī)療保險(xiǎn)基金C福利基金D文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金 16、根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是_。A每3個(gè)月B半年C每9個(gè)月D每1年 17、下列關(guān)于ETF特征的描述，錯(cuò)誤的有_。AETF為投資者提供了一種交易方式：二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易BETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，在二級(jí)市場(chǎng)分別進(jìn)行CETF同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回；另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易DETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 18、開放式基金的交易價(jià)格取決于_。A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值 19、關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是_。A發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)、承銷C證券承銷采取代銷或包銷方式D上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 20、下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是_。A外資商業(yè)銀行B國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行C股份制商業(yè)銀行D煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行 21、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有_。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險(xiǎn)D現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受