第九章 制度變遷的過程與方式.ppt

第九章制度變遷的過程與方式理論,第一節(jié)制度變遷基于目標(biāo)實現(xiàn)途徑的分類第二節(jié)制度變遷的過程及主要現(xiàn)象第三節(jié)制度變遷的方式及其搭配第四節(jié)國家、意識形態(tài)等與制度變遷,第一節(jié)制度變遷基于目標(biāo)實現(xiàn)途徑的分類,提高生產(chǎn)效率的制度變遷重新分配收入的制度變遷重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷,提高生產(chǎn)效率的制度變遷,布羅姆利：人們最熟悉、發(fā)生最頻繁的制度變遷類型是通過改變?nèi)祟愋袨榈倪x擇集以提高生產(chǎn)效率，使凈國民收入得到增加的制度變遷。是一種“增大餡餅”的活動。選擇集：在布羅姆利看來，制度是規(guī)范個人行為的規(guī)則，不同的制度意味著經(jīng)濟行為者在現(xiàn)狀中的不同選擇領(lǐng)域。制度對人類行為選擇集的限制、解放、擴展等會影響生產(chǎn)效率。(例：美國西部金銀礦開采),重新分配收入的制度變遷,這種制度變遷的意圖是改變收入分配。是一種“重新分割大小固定餡餅”的活動。如個稅制度改革,重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷,在布羅姆利看來，重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷與以下活動有關(guān)：一些礦工組織起來進(jìn)行游說疏通以增加礦井安全。改善礦井安全狀況的集體行動如果成功（產(chǎn)生新的安全法或安全體制），會導(dǎo)致有利于礦工的經(jīng)濟機會的重新配置。,重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷,重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷與以下活動相關(guān)：一些制鞋者組織起來進(jìn)行游說疏通以對便宜的外國鞋實行進(jìn)口限制。限制便宜進(jìn)口鞋的集體行動如果成功的話，會導(dǎo)致有利于國內(nèi)鞋類生產(chǎn)者的經(jīng)濟優(yōu)勢的重新分配。前三種制度變遷都對社會福利作出了積極貢獻(xiàn)，而這種制度變遷完全是對福利的重新分配。,第二節(jié)制度變遷的過程及主要現(xiàn)象,1.制度變遷的一般過程2.制度變遷過程中的主要現(xiàn)象,制度變遷的一般過程,戴維斯和諾斯對制度變遷一般過程的分析黃少安對制度變遷一般過程的分析研究制度變遷一般過程的意義,戴維斯和諾斯對制度變遷一般過程的分析,戴維斯和諾斯對制度變遷一般過程的分析據(jù)戴維斯和諾斯的分析，制度變遷過程分5個步驟：第一，形成“初級行動團(tuán)體”；第二，初級行動團(tuán)體提出行動方案；第三，初級行動團(tuán)體據(jù)利潤最大化原則進(jìn)行方案比較和選擇；第四，形成“次級行動團(tuán)體”；第五，初級行動團(tuán)體和次級行動團(tuán)體改革、共同努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。,黃少安對制度變遷一般過程的分析,黃少安認(rèn)為，一個制度變遷一般包括幾個階段：第一，認(rèn)識變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機會；第二，組織變遷集團(tuán)；第三，確定變遷目標(biāo)；第四，設(shè)計和組織變遷方案；第五，實施制度變遷；第六，完成、檢驗變遷，修補和完善新制度。,研究制度變遷一般過程的意義,首先，可以降低每一階段的變遷成本，從而減少整個制度變遷過程的成本；其次，可以盡量縮短每一階段的時間，加速制度變遷。再次，可增強制度變遷的可操作性，特別是對目標(biāo)確定、方案選擇好如何實施變遷的研究。,制度變遷過程中的主要現(xiàn)象,1.時滯認(rèn)知和組織時滯；發(fā)明時滯；菜單選擇時滯；啟動時滯。2.路徑依賴描述過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強大影響的術(shù)語3.連鎖效應(yīng),第三節(jié)制度變遷的方式及其搭配,單項（局部）制度變遷與整體制度變遷漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷誘致性制度變遷與強制性制度變遷制度變遷方式的相機組合模式,單項（局部）制度變遷與整體制度變遷,單項制度變遷：就是某個方面或某個層次的制度獨立于其他制度而變遷。單項制度變遷也是局部制度變遷，但局部制度變遷不僅僅包括單項變遷。整體制度變遷：就是特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷?！皡f(xié)調(diào)一致”不是說每項制度都作出相等程度的變化，而是強調(diào)不同制度之間的關(guān)聯(lián)和影響。,漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷,漸進(jìn)式制度變遷：就是制度變遷相對平穩(wěn)，沒有引起較大的社會震蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的制度變遷。突進(jìn)式制度變遷：也稱為激進(jìn)式制度變遷，還被喻為“休克療法”。就是在短時間內(nèi)、不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)、采取果斷措施進(jìn)行制度變遷的方式。兩者都有被采用的價值。二者各有利弊和適用條件。,誘致性制度變遷與強制性制度變遷,1.誘致性制度變遷按照林毅夫的解釋，指現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或新制度的創(chuàng)造，由個人或群體，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。2.強制性制度變遷指由政府命令和法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。3.誘致性制度變遷與強制性制度變遷比較共同點：都是對制度非均衡的反應(yīng)；都遵循成本收益比較原則。差別：1），制度變遷的主體不同；2）制度變遷的優(yōu)勢不同；3）面臨的問題不同。,制度變遷方式的相機組合模式,強制性制度創(chuàng)新+激進(jìn)式制度創(chuàng)新；強制性制度創(chuàng)新+漸進(jìn)式制度創(chuàng)新需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新+激進(jìn)式制度創(chuàng)新需求誘致性制度創(chuàng)新+漸進(jìn)式制度創(chuàng)新,第四節(jié)國家、意識形態(tài)等與制度變遷,1.國家與制度變遷2.意識形態(tài)與制度變遷3.組織、學(xué)習(xí)與制度變遷,國家與制度變遷,國家的性質(zhì)國家的基本特征國家的目標(biāo)及其沖突諾斯悖論,國家的性質(zhì),國家理論：契約理論、掠奪或剝削理論、諾斯的“暴力潛能”分配論契約理論認(rèn)為，國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。掠奪或剝削理論認(rèn)為國家是某一個集團(tuán)或階級的代理者，其作用是代表集團(tuán)或階級的利益向其他集團(tuán)或階級的成員榨取收入?！氨┝撃堋狈峙湔?，“暴力”既包括軍隊、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等。諾斯所說的“暴力”是一種對付暴力的暴力，即對付非法暴力的合法暴力。暴力是制度的實施機制。,國家的基本特征,國家憑借暴力上的比較優(yōu)勢可以進(jìn)行強制性制度變遷，那么，國家為什么愿意進(jìn)行強制性制度變遷呢？諾斯認(rèn)為國家主要是為了獲得稅金。他指出，具有福利或效用最大化的統(tǒng)治者的國家模型具有三個特征：一是國家為獲取收入，以一組被稱之為“保護(hù)”與“公正”的服務(wù)作為交換；二是國家為使收入最大化而為每一個不同的集團(tuán)設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)；三是面臨其他國家或潛在統(tǒng)治者的競爭。,國家的目標(biāo)及其沖突,國家最基本的目標(biāo)有兩個：一是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則，這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一個目標(biāo)框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化，從而使國家稅收增加。兩個目標(biāo)存在沖突。沖突的根源在于有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間存在沖突。,諾斯悖論,國家是一種強制性的制度安排。一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者。在國家提供的基本規(guī)則中，主要是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則。沒有國家權(quán)力及其代理人的介入，財產(chǎn)權(quán)利就無法得到有效的界定、保護(hù)和實施。即沒有國家就沒有產(chǎn)權(quán)。另一方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個人財產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，就會造成所有權(quán)的殘缺，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟的衰落。這就是有名的“諾斯悖論”。,諾斯悖論實質(zhì)上揭示了這樣一個道理：沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩。任何時候有國家總比無國家好。什么是國家？國家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，它的職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會“產(chǎn)品”：公正、秩序和安全。怎么確保秩序、公正和安全？人們把權(quán)利的壟斷權(quán)，就是確定和保護(hù)“所有權(quán)”的壟斷權(quán)交給國家，以便它能完成人們要求它完成的任務(wù)，捐稅實際上是公民交給國家保護(hù)公共財產(chǎn)和其他權(quán)利的一種費用。但國家有了壟斷權(quán)力后又可能成為個人權(quán)利最大、最危險的侵害者。在諾斯看來，最終是國家要對造成經(jīng)濟增長、停滯和衰退的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和效率負(fù)責(zé)。國家或政治制度是經(jīng)濟增長與國家興衰的關(guān)鍵性環(huán)境。,意識形態(tài)與制度變遷,1.諾斯的意識形態(tài)理論意識形態(tài)的特征意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達(dá)成的一種節(jié)約費用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)而使決策過程簡化；意識形態(tài)同個人所持的道德、倫理評價相互交織，需要在相互對立的理性和意識形態(tài)中選擇；意識形態(tài)會隨著人們經(jīng)驗的變化而變化。成功意識形態(tài)的特點能夠解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分。必須靈活。必須克服“搭便車”問題。,2.林毅夫?qū)σ庾R形態(tài)理論的補充和發(fā)展進(jìn)一步揭示了意識形態(tài)減少“搭便車”行為的機制。意識形態(tài)的制度性作用或功能表現(xiàn)在：意識形態(tài)是一種節(jié)約信息費用的工具；成功的意識形態(tài)能有效克服“搭便車”問題；意識形態(tài)能減少強制執(zhí)行法律和法院決議以及實施其他制度的費用。為什么意識形態(tài)具有上述功能？林認(rèn)為，成功的意識形態(tài)可以通過給個人提供有選擇性的激勵來實現(xiàn)這些功能。,中國的改革開放是從思想領(lǐng)域開始的。“實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”大討論將引導(dǎo)中國走向改革開放的時代。國有企業(yè)改革和所有制問題的爭論充斥整個過程，直到1992年鄧小平南巡講話。上述過程說明，是思想觀念直接引導(dǎo)著中國的制度安排的變遷。印度也一樣。在1980年代以來的經(jīng)濟改革中，印度領(lǐng)導(dǎo)人和學(xué)者談?wù)撟疃嗟拇蟾攀恰皯B(tài)度”二字。為什么過去幾十年印度面臨那么多的重大問題卻不能擺脫尼赫魯模式？關(guān)鍵是印度上層態(tài)度的變化。關(guān)于“態(tài)度轉(zhuǎn)變”與印度經(jīng)濟增長的關(guān)系，印度裔哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院羅德里克教授認(rèn)為，關(guān)鍵在于政府的政治態(tài)度的轉(zhuǎn)變。“我們認(rèn)為，在1980年代早期，國大黨領(lǐng)導(dǎo)下的印度中央政府對于私有部門的態(tài)度發(fā)生了巨大轉(zhuǎn)變。國大黨以前對私有企業(yè)持?jǐn)骋晳B(tài)度，但現(xiàn)在轉(zhuǎn)變?yōu)闇睾椭С?，最終是強力支持”。兩國有著完全不同的政治制度，在制度結(jié)構(gòu)不變的條件下卻同步性地從計劃經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟，其中改變傳統(tǒng)制度的變革的觀念起著決定性作用。,組織、學(xué)習(xí)與制度變遷,1.組織與制度變遷組織是社會游戲的參與者、角色。他們是一群人，有其共同目的。組織通過三個方面規(guī)范和影響制度變遷：首先，制度變遷是組織對所有類型知識進(jìn)行投資的派生需求；其次，制度變遷是有組織的經(jīng)濟活動、知識存量及制度框架之間相互影響的結(jié)果；再次，非正式制度的漸進(jìn)變遷是組織的最大化活動的副產(chǎn)品。,2.學(xué)習(xí)與制度變遷學(xué)習(xí)對制度變遷的影響首先，制度是人通過學(xué)習(xí)形成的思維模型和信仰結(jié)構(gòu)的外化。其次，經(jīng)驗和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會和文明的重要原因。再次，經(jīng)濟和制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)。,發(fā)展中國家引入“外來的”思想即外生性思想觀念是一個普遍的現(xiàn)象，這與其現(xiàn)代化的進(jìn)程有關(guān)。一個基本常識是，不管發(fā)展中國家的現(xiàn)代化模式是什么樣的，現(xiàn)代化的啟動不是內(nèi)部自發(fā)的追求，而是對外來沖擊的反應(yīng)。在這樣的現(xiàn)代化過程中，學(xué)習(xí)、接受或?qū)嵺`外來思想就是必然的。中國和印度都是如此。中國的現(xiàn)代化是從學(xué)習(xí)技術(shù)、軍事到學(xué)習(xí)思想的過程，是西方各種思想在中國自由傳播和競爭的過程，最終勝利的是馬克思列寧主義，雖然某個時期的教條化的馬克思列寧主義給中國革命和建設(shè)帶來過災(zāi)難。在一個代議制民主政治中建設(shè)社會主義類型社會的尼赫魯模式同樣遇到難以逾越的障礙。但是，這些挫折和障礙并不意味著不應(yīng)該引進(jìn)和學(xué)習(xí)“外生性”思想觀念，馬克思主義本身就是在學(xué)習(xí)和繼承人類一切優(yōu)秀