16.1人力資源管理業(yè)務(wù)流程.doc

16.1人力資源管理業(yè)務(wù)流程16.1人力資源管理業(yè)務(wù)流程一、 業(yè)務(wù)目標(biāo)1 經(jīng)營目標(biāo)1.1 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，及時、合理配置人力資源，員工隊伍結(jié)構(gòu)、素質(zhì)與公司發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)。1.2 建立有效的激勵與約束機(jī)制，有效開發(fā)和利用人力資源。 1.3 勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定。2財務(wù)目標(biāo)2.1真實、準(zhǔn)確、完整核算人工成本，合理控制人工成本，提高人工成本使用效率。3合規(guī)目標(biāo)3.1招聘錄用員工、解除或終止員工勞動合同的行為和程序符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。3.2 工資、保險、福利等符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。二、 業(yè)務(wù)風(fēng)險1 經(jīng)營風(fēng)險1.1 崗位設(shè)置不合理、崗位職責(zé)不清晰、不相容崗位未按規(guī)定實施分離，影響公司發(fā)展。1.2 人力資源配置不及時、不合理，敏感、關(guān)鍵、涉密等崗位人員配置不適當(dāng)，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。1.3 員工隊伍的專業(yè)技能、職業(yè)道德、綜合素質(zhì)等與公司發(fā)展目標(biāo)不相適應(yīng)，影響公司發(fā)展。1.4 激勵和約束機(jī)制不健全，人工成本使用效率低下，對骨干員工的凝聚力不強(qiáng)，影響員工積極性發(fā)揮。1.5 涉密人員違反保密協(xié)議及離職后違反競業(yè)限制約定，對公司利益造成損失。2 財務(wù)風(fēng)險2.1 人工成本未按規(guī)定核算，導(dǎo)致財務(wù)信息失真。3合規(guī)風(fēng)險3.1 勞動用工違反國家有關(guān)法律法規(guī)，引發(fā)勞動爭議及法律訴訟，導(dǎo)致賠償、遭受處罰等經(jīng)濟(jì)損失，影響公司聲譽(yù)。3.2 工資、保險、福利等違反國家有關(guān)法律法規(guī)受到處罰。三、 業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1 崗位職責(zé)1.1 各級人力資源部門負(fù)責(zé)依據(jù)人事管理權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行定編定員定崗“三定”方案，合理確定崗位設(shè)置，明確各類崗位的主要職責(zé)，分（子）公司報分管總經(jīng)理，總部報人事部主任審批后執(zhí)行。1.1.1 東北油氣分公司人事處負(fù)責(zé)依據(jù)人事管理權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行定編定員定崗“三定”方案，合理確定崗位設(shè)置，明確各類崗位的主要職責(zé)，報總經(jīng)理審批后執(zhí)行。1.2 各級人力資源部門負(fù)責(zé)建立崗位說明制度，清晰、準(zhǔn)確地描述所有崗位的具體職責(zé)、任職條件等，并根據(jù)工作需要組織內(nèi)部各單位、各部門對工作崗位進(jìn)行分析，確保崗位配備勝任的人員，避免因人設(shè)崗。1.2.1 東北油氣分公司人事處負(fù)責(zé)建立崗位說明制度，清晰、準(zhǔn)確地描述所有崗位的具體職責(zé)、任職條件等，并根據(jù)工作需要組織內(nèi)部各單位、各部門對工作崗位進(jìn)行分析，確保崗位配備勝任的人員，避免因人設(shè)崗。1.3 各級人力資源部門根據(jù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)，清晰界定各類崗位之間的分工關(guān)系，確保適應(yīng)各類業(yè)務(wù)工作需要，對不相容崗位實施相互分離、制約和監(jiān)督。1.3.1 東北油氣分公司人事處根據(jù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)，清晰界定各類崗位之間的分工關(guān)系，確保適應(yīng)各類業(yè)務(wù)工作需要，對不相容崗位實施相互分離、制約和監(jiān)督。1.4 各級人力資源部門要明確界定產(chǎn)品技術(shù)、市場、管理等方面涉及或掌握企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、商業(yè)秘密的工作崗位范圍，并明確相關(guān)保密要求。1.4.1 東北油氣分公司人事處要明確界定產(chǎn)品技術(shù)、市場、管理等方面涉及或掌握企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、商業(yè)秘密的工作崗位范圍，并明確相關(guān)保密要求。黨政辦公室負(fù)責(zé)與涉密人員簽訂保密協(xié)議或保密承諾書。1.5 對經(jīng)營管理活動有關(guān)敏感、關(guān)鍵崗位，各級人力資源部門應(yīng)結(jié)合實踐經(jīng)驗，對某些控制薄弱、易發(fā)生舞弊行為的崗位實行定期輪崗、交流等。1.5.1 對經(jīng)營管理活動有關(guān)敏感、關(guān)鍵崗位，東北油氣分公司人事處應(yīng)結(jié)合實踐經(jīng)驗，對某些控制薄弱、易發(fā)生舞弊行為的崗位實行定期輪崗、交流等。2 人力資源需求計劃2.1 人事部依據(jù)各分（子）公司生產(chǎn)經(jīng)營需要和人才隊伍現(xiàn)狀，提出各分（子）公司的用工總量年度控制目標(biāo)和優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)、提高員工素質(zhì)的原則要求，報股份公司分管負(fù)責(zé)人審批后下達(dá)各分（子）公司。2.2 分（子）公司人力資源部門依據(jù)各基層單位、部門的實際需求，根據(jù)分（子）公司生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展需要，按照股份公司用工總量控制和定員管理、用工配置的總體要求，統(tǒng)籌考慮隊伍結(jié)構(gòu)優(yōu)化和合理接替儲備，制訂分（子）公司人力資源需求計劃，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會研究通過后，報人事部審批。2.2.1 東北油氣分公司人事處依據(jù)各基層單位、部門的實際需求，根據(jù)東北油氣分公司生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展需要，按照股份公司用工總量控制和定員管理、用工配置的總體要求，統(tǒng)籌考慮隊伍結(jié)構(gòu)優(yōu)化和合理接替儲備，制訂東北油氣分公司人力資源需求計劃，經(jīng)東北油氣分公司總經(jīng)理辦公會研究通過后，報人事部審批。2.3 人事部統(tǒng)籌考慮公司發(fā)展和員工隊伍建設(shè)需要，核定下達(dá)各分（子）公司上報的人力資源需求計劃，并提出配置渠道和質(zhì)量要求等方面的調(diào)整意見。2.4 分（子）公司人力資源部門根據(jù)股份公司下達(dá)的年度用工總量控制目標(biāo)和人力資源需求計劃，制定用工指標(biāo)具體分解方案及內(nèi)部用工具體管理辦法，經(jīng)分管總經(jīng)理審批后，分解下達(dá)并組織實施。2.4.1 東北油氣分公司人事處根據(jù)股份公司下達(dá)的年度用工總量控制目標(biāo)和人力資源需求計劃，制定用工指標(biāo)具體分解方案及內(nèi)部用工具體管理辦法，經(jīng)總經(jīng)理審批后，分解下達(dá)并組織實施。2.5 人事部對各分（子）公司用工總量實行動態(tài)管理，并對用工總量控制情況進(jìn)行年度考核。分（子）公司因各種原因需要增加用工總量的，應(yīng)及時上報人事部核準(zhǔn)。3 招聘與離職3.1 各級人力資源部門負(fù)責(zé)依據(jù)人事管理權(quán)限，采取外部招聘、內(nèi)部選拔配置等方式，組織招聘落實所需人力資源，保障人力資源的正常補(bǔ)充與合理配置。各分（子）公司招聘各類人力資源，要控制在人事部核定下達(dá)的用工總量控制目標(biāo)和人力資源需求計劃范圍內(nèi)，并認(rèn)真執(zhí)行總部規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求。3.2 人員招聘應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序，堅持公平競爭，擇優(yōu)錄用，確保招聘質(zhì)量。招聘結(jié)果要按規(guī)定程序?qū)徟?，招聘工作文檔記錄應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范。招聘人員應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注招聘對象的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。對于會計、出納、采購、銷售、招投標(biāo)、信息系統(tǒng)操作等易發(fā)生舞弊行為的崗位以及中、高級管理人員的招聘，應(yīng)當(dāng)專門審核招聘對象是否有違法犯罪、行政處罰、商業(yè)欺詐等前科。對專業(yè)技術(shù)有特殊要求的崗位，應(yīng)當(dāng)要求招聘對象具有相應(yīng)的從業(yè)資格證書，并檢查其真實性。3.3 股份公司及各分（子）公司根據(jù)勞動合同法和股份公司有關(guān)規(guī)定，及時與招聘錄用人員訂立勞動合同，并事先通過有效方式將本單位涉及員工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項告知勞動者,并做好相關(guān)記錄。對于在職和錄用的高級管理人員、高級技術(shù)人員及其他負(fù)有保密義務(wù)的員工或有關(guān)關(guān)鍵崗位的員工，要在勞動合同相關(guān)條款中明確保密要求或競業(yè)限制要求（或與其簽訂保密協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議，作為勞動合同的附件，與勞動合同具有同等效力）。3.4 單位與員工雙方可根據(jù)勞動合同法和股份公司有關(guān)規(guī)定解除或終止勞動合同。員工離職前須按照單位規(guī)定辦理工作交接等相關(guān)手續(xù)（負(fù)有保密義務(wù)的員工或有競業(yè)限制要求的員工，辦理離職手續(xù)前須重新簽訂保密或競業(yè)限制協(xié)議）；單位應(yīng)出具解除或終止勞動合同書面證明，在規(guī)定時限內(nèi)為其辦理檔案和社會保險關(guān)系等轉(zhuǎn)移手續(xù)，并按規(guī)定向符合條件人員支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、競業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?。員工違反勞動合同、保密協(xié)議約定的保密義務(wù)或競業(yè)限制條款，給單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。員工違反培訓(xùn)協(xié)議服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按照培訓(xùn)協(xié)議約定向單位支付違約金。3.5 審計部接受人事部委托，對離職的有關(guān)分（子）公司主要領(lǐng)導(dǎo)及股份公司其他有關(guān)高層管理人員進(jìn)行離任審計。其他管理人員離職的，分（子）公司可根據(jù)實際需要進(jìn)行離任審計。4 培訓(xùn)4.1 股份公司及各分（子）公司采取上下結(jié)合的方式，分別組織制定培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃由人力資源部門會同業(yè)務(wù)部門研究制定，按規(guī)定程序報批。股份公司重點(diǎn)人才培訓(xùn)和各專業(yè)領(lǐng)域的統(tǒng)一培訓(xùn)計劃由人事部負(fù)責(zé)制訂，各分（子）公司負(fù)責(zé)執(zhí)行。4.2 各級人力資源部門要認(rèn)真落實各類培訓(xùn)計劃，保證員工按規(guī)定參加各類培訓(xùn)，有針對性地提高各類員工的專業(yè)素質(zhì)、道德素養(yǎng)和履職能力。新錄用人員入職教育集中培訓(xùn)時間一般不少于10天。員工上崗前須參加崗位資格培訓(xùn)，上崗后每年應(yīng)參加一定時間的崗位適應(yīng)性培訓(xùn)。確因特殊情況在上崗前未達(dá)到培訓(xùn)要求的，應(yīng)當(dāng)在上崗后1年內(nèi)完成培訓(xùn)。對上崗資格（資質(zhì)）培訓(xùn)等有特殊要求的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.3 員工參加連續(xù)脫產(chǎn)1個月以上或單位出資超過1萬元人民幣以上的重要培訓(xùn)項目，所在單位應(yīng)與其簽訂培訓(xùn)合同（協(xié)議）。在中國石化內(nèi)部流動的，服務(wù)期連續(xù)計算，需相應(yīng)變更培訓(xùn)合同（協(xié)議）。4.4 各類培訓(xùn)項目原則上依托集團(tuán)公司培訓(xùn)基地舉辦。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)在職工工資總額的規(guī)定比例內(nèi)據(jù)實列支，勞務(wù)工培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)按勞動報酬的一定比例納入預(yù)算、據(jù)實列支。新建項目、重大技術(shù)改造和項目引進(jìn)、研究開發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品，應(yīng)在項目投資中列支人員培訓(xùn)費(fèi)用及必要的培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用。5 薪酬保險5.1 分（子）公司人力資源部門根據(jù)國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，結(jié)合市場調(diào)查，制訂內(nèi)部分配制度，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會審批后，報人事部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施，實施方案報人事部備案。分（子）公司內(nèi)部分配制度經(jīng)人事部審批后，如有較大調(diào)整，必須報人事部審核同意。日常配套或完善的有關(guān)制度、規(guī)定，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會研究通過后實施。5.1.1 東北油氣分公司人事處根據(jù)國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，結(jié)合市場調(diào)查，制訂內(nèi)部分配制度，經(jīng)東北油氣分公司總經(jīng)理辦公會審批后，報人事部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施，實施方案報人事部備案。東北油氣分公司內(nèi)部分配制度經(jīng)人事部審批后，如有較大調(diào)整，必須報人事部審核同意。日常配套或完善的有關(guān)制度、規(guī)定，經(jīng)東北油氣分公司總經(jīng)理辦公會研究通過后實施。5.2 股份公司及各分（子）公司社會基本保險均按屬地原則管理。5.3 人事部會同財務(wù)部等有關(guān)部門制訂補(bǔ)充養(yǎng)老保險、補(bǔ)充醫(yī)療保險指導(dǎo)意見（總體規(guī)劃），按規(guī)定權(quán)限審批后組織實施。分（子）公司根據(jù)股份公司補(bǔ)充養(yǎng)老保險和補(bǔ)充醫(yī)療保險指導(dǎo)意見（總體規(guī)劃），制定本單位具體實施細(xì)則，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會研究通過后，報人事部、財務(wù)部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施。5.4 分（子）公司人力資源及財務(wù)部門根據(jù)國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，擬定或調(diào)整住房公積金等重大福利制度，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會研究通過后，報人事部、財務(wù)部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施。分（子）公司未經(jīng)總部批準(zhǔn)，不得擅自提高住房公積金計提比例，住房公積金繳存基數(shù)必須按規(guī)定封頂，不得擅自擴(kuò)大住房補(bǔ)貼范圍或提高補(bǔ)貼水平。6 人工成本管理6.1 人事部擬定年度工資總額使用計劃，根據(jù)年度經(jīng)營業(yè)績考核情況，提出考核兌現(xiàn)獎金以及年度工資總額分解的具體意見；根據(jù)用工總量計劃和各類用工實際使用情況，提出各分（子）公司勞務(wù)費(fèi)總額的具體意見，按規(guī)定權(quán)限審批后，核定下達(dá)各分（子）公司年度工資總額計劃和勞務(wù)費(fèi)總額計劃。6.2 分（子）公司人力資源部門根據(jù)內(nèi)部績效考核情況，按照總部下達(dá)的年度工資總額計劃和勞務(wù)費(fèi)總額計劃，擬定本單位的工資總額和勞務(wù)費(fèi)總額使用安排意見，報總經(jīng)理辦公會研究通過后執(zhí)行。6.2.1 東北油氣分公司人事處根據(jù)內(nèi)部績效考核情況，按照總部下達(dá)的年度工資總額計劃和勞務(wù)費(fèi)總額計劃，擬定本單位的工資總額和勞務(wù)費(fèi)總額使用安排意見，報總經(jīng)理辦公會研究通過后執(zhí)行。6.3 各級人力資源部門設(shè)立考勤制度，考勤記錄由各基層單位及各級人力資源部門負(fù)責(zé)審核。6.3.1 東北油氣分公司人事處設(shè)立考勤制度，考勤記錄人事處負(fù)責(zé)審核。6.4 分（子）公司人力資源部門負(fù)責(zé)工資、獎金、勞務(wù)費(fèi)及有關(guān)保險的計算、監(jiān)督和審核，財務(wù)部門審核人力資源部門提供的計算表，發(fā)放工資、獎金，交納各種保險費(fèi)，支付勞務(wù)費(fèi)用。財務(wù)部門依據(jù)人力資源部門審批的工資發(fā)放匯總表、勞務(wù)費(fèi)核算表以及其他社會保險計算表，按照股份公司內(nèi)部會計制度進(jìn)行賬務(wù)處理，相關(guān)會計憑證由不相容崗位人員稽核。6.4.1 東北油氣分公司人事處負(fù)責(zé)工資、獎金、勞務(wù)費(fèi)及有關(guān)保險的計算、監(jiān)督和審核，財務(wù)處審核人事處提供的計算表，發(fā)放工資、獎金，交納各種保險費(fèi)，支付勞務(wù)費(fèi)用。財務(wù)處依據(jù)人事處審批的工資發(fā)放匯總表、勞務(wù)費(fèi)核算表以及其他社會保險計算表，按照股份公司內(nèi)部會計制度進(jìn)行賬務(wù)處理，相關(guān)會計憑證由不相容崗位人員稽核。6.5 分（子）公司按照股份公司核準(zhǔn)的年度預(yù)算和時間進(jìn)度計提工資、獎金及其他人工成本。超過規(guī)定計提的，須經(jīng)分（子）公司總會計師和分管總經(jīng)理審核，報人事部、財務(wù)部審批。6.5.1 東北油氣分公司按照股份公司核準(zhǔn)的年度預(yù)算和時間進(jìn)度計提工資、獎金及其他人工成本。超過規(guī)定計提的，須經(jīng)分公司總會計師和總經(jīng)理審核，報人事部、財務(wù)部審批。6.6 分（子）公司財務(wù)部門按月編制人工成本報表，各類用工及人數(shù)應(yīng)與人力資源部門保持一致，經(jīng)財務(wù)部門、人力資源部門負(fù)責(zé)人審核后上報財務(wù)部。6.6.1 東北油氣分公司財務(wù)處按月編制人工成本報表，各類用工及人數(shù)應(yīng)與人事處保持一致，經(jīng)財務(wù)處、人事處負(fù)責(zé)人審核后上報財務(wù)部。6.7 分（子）公司人力資源部門會同財務(wù)部門每季度進(jìn)行人工成本分析，報分管總經(jīng)理審核，并于每年7月底和次年1月底前分別將上半年和全年人工成本分析報告，報人事部、財務(wù)部。6.7.1 東北油氣分公司人事處會同財務(wù)處每季度進(jìn)行人工成本分析，報總經(jīng)理審核，并于每年7月底和次年1月底前分別將上半年和全年人工成本分析報告，報人事部、財務(wù)部。四、 相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號為內(nèi)控手冊相關(guān)規(guī)章制度匯編目錄索引號）1 中華人民共和國勞動法 -9.362 中華人民共和國勞動合同法 -9.373 中華