集團行動理論研究計劃.doc

博士論文研究提綱論 文：自由社會中的集團選擇作 者：曾軍平（01春博士研究生）導(dǎo) 師：楊君昌教授宣讀時間：11月20日晚地 點：中山北一路校區(qū)第三教學(xué)樓202教室第一章 論 題一、 集團：定義二、 個體選擇（個人主義傳統(tǒng)）。戈森的開創(chuàng)性研究：個體福利最大化；布坎南：民主社會中的公共決策（既定制度下的個體選擇、選擇制度）；阿羅：風(fēng)險決策理論；貝克爾：家庭、利他行為的分析；薩繆爾森：經(jīng)濟學(xué)一般理論的總結(jié)。三、 論題。能否對個體所組成的集團的選擇做出與之相媲美的分析？四、 已有研究。已有研究。斯密：勞動者之間的聯(lián)合，雇主之間的聯(lián)合；韋伯：對排他性封閉行為的描述；奧爾森：集體行動的邏輯理性的個人是否會為集團采取行動；制度經(jīng)濟學(xué)：對家庭、企業(yè)、制度變遷的分析；市場理論。五、 已有研究的局限性形式化分析方面的局限。其一，個體選擇個體效用函數(shù)集體利益是什么？其二，個體選擇模式最大化模式集團也是采用最大化模式嗎？六、 由此引起的問題。不能進行規(guī)范分析，相關(guān)分析還沒有到一個統(tǒng)一的框架中進行，集體行動“淪落”為個體行動：奧爾森的理論；布坎南的公共選擇理論；制度變遷理論。七、 說明。其一，集團不是沒有目標(biāo)，集體利益不是不存在；其二，集團與絕對意志。八、 需要解決的問題。其一，集體利益是什么？其二，集團選擇的程式是什么？其三，在給定的決策環(huán)境中，集體選擇會達到一個怎樣的結(jié)果？能否實現(xiàn)集體利益？其四，經(jīng)濟學(xué)家在社會制度的改造上應(yīng)該承擔(dān)怎樣的角色？九、 研究的意義（一） “科學(xué)”上的意義：從集團選擇的角度來探求人類行為的基本規(guī)律；（二） “技術(shù)”上的意義：馬克思：不但要認(rèn)識世界，更重要的是要改造世界；（三） 相互性：戈森認(rèn)識規(guī)律與利用規(guī)律；自然科學(xué)的例子。十、 研究安排（一） 集團選擇的公理化結(jié)構(gòu)（第一篇）：集團選擇的模式（第二章）；集體利益的概念（第三章）（二） 自然狀態(tài)下的集團行動（第二篇）（三） 社會狀態(tài)下的集團行動（第三篇）（四） 制度結(jié)構(gòu)的確定理論（第四篇）（五） 自由社會中的制度設(shè)計集團選擇的“技術(shù)”方面（第五篇）第一篇 集團選擇的公理化結(jié)構(gòu)第二章 集團選擇：利益協(xié)調(diào)過程一、 問題。集團選擇模式的問題；個體的最大化模式；最大化模式對于集團選擇的不適宜性；集團選擇采用怎樣的模式？二、 利益協(xié)調(diào)過程。集團選擇權(quán)利協(xié)調(diào)；個體選擇的“控制”過程；科學(xué)發(fā)現(xiàn)的“控制”過程（類比）；分三種情形討論三、 自然狀態(tài)情形。在考慮其它個體行動的前提下做出選擇；或者主動采取戰(zhàn)略行動去進行選擇。四、 社會狀態(tài)情形。行為主體的多樣化；委托人對制度結(jié)構(gòu)和“機構(gòu)”做出反應(yīng)；“機構(gòu)”行為的選擇基于對委托人的預(yù)測。五、 制度結(jié)構(gòu)選擇。給定集團下的制度選擇；選擇集團：誰是我們的敵人？誰是我們的朋友？六、 動態(tài)觀點。利益產(chǎn)生自然狀態(tài)下的選擇制度變遷社會狀態(tài)下的集團選擇第三章 集體利益：規(guī)范與實證論點一、 問題。什么是集體利益、社會利益？集體利益在社會價值中的地位；對概念的誤解；探究的意義：實證的意義和規(guī)范的意義；基本觀點：帕累托效率（生產(chǎn)力）和平等待人（生產(chǎn)關(guān)系）二、 帕累托效率。含義；批評（等級排列不完全）；整體可比性；特定含義（成本分?jǐn)偧瘓F、收益分享集團）；維度：相容集團和排外集團。三、 平等待人。含義；檢驗方法（可逆性調(diào)節(jié)）；制度規(guī)則和程序；具體含義；與“使人平等”的區(qū)別；“使人平等”在平等待人原則的前提下有存在的合理性。四、 集體利益。帕累托效率和平等待人五、 單向度觀點。純效率觀；純正義觀點六、 社會福利函數(shù)觀點?；鶖?shù)福利函數(shù)觀點伯格森薩繆爾森傳統(tǒng)（外生分配與內(nèi)生分配）；序數(shù)福利函數(shù)觀點博爾達孔多塞阿羅森傳統(tǒng)，社會狀態(tài)的排序方法；七、 個體利益。范圍最大的集團最具有合理性；但不能拿大的集團去壓制小集團和個人；個體與集團的關(guān)系是個人和集團其它個體之間的關(guān)系，這里沒有服從，只有平等待人；服從只有在平等待人基礎(chǔ)上才具有合理性。八、 一致性檢驗。判斷集體利益是否實現(xiàn)需要一致性檢驗；同時需要考慮選擇的制度環(huán)境。九、 可實現(xiàn)性。失敗論與和諧論；取決于選擇的環(huán)境與集團內(nèi)部的結(jié)構(gòu)十、 交易成本理論批評：自然交易成本與人為的交易成本；交易成本不能作為失敗的一個原因。十一、 權(quán)利分配交易障礙、交易熵；取決于選擇過程中的利益分配；選擇的縱向運動（資源配置、生產(chǎn)力）與橫向運動（生產(chǎn)關(guān)系）；社會總是進步的（人的本性最求最大化）；社會并不一定是正義的。第二篇 自然狀態(tài)下的集團選擇第四章 古諾納什均衡下的集團行動一、 行為模式：給定其它個體的行為，然后自己最大化福利。二、 基本模型。（一） 基本條件。，私人行動，集團行動，選擇得到，資源稟賦為。（二） 假設(shè)：（1）；（2）；（3）；（4）；（5）；（6）集團的個體都相同。（三） 結(jié)論：處于一個次優(yōu)水平；原因：存在替代效應(yīng)；實驗研究及社會事實的支持（金與沃克的研究、艾薩克的研究、自愿獻血不足）。三、 供給技術(shù)（考慮個人的影響力假設(shè)1）。最弱關(guān)聯(lián)技術(shù)（一粒老鼠屎，打壞一鍋湯），可能接近最優(yōu)水平，例如抬石頭，修堤壩，團隊合作防止人摔傷；最佳射擊技術(shù)（一好遮百丑），在個體都差不多的情況下，可能“爭后恐先”，在個體差異明顯的情況下，由最強者提供（技術(shù)發(fā)明、知識創(chuàng)造）；四、 可分割性（考慮個體的集體消費激勵假設(shè)2）。，；（不勞而獲系數(shù)）越小，行動越有效；例子（花園、衣服、高速公路）五、 聯(lián)合供給（考慮個體的私人消費激勵）。；正的聯(lián)合生產(chǎn)（社會分工，知識創(chuàng)造，傳染病的控制）；負(fù)的聯(lián)合生產(chǎn)；綜合管理學(xué)的公平理論。結(jié)論：取決于聯(lián)合生產(chǎn)的性質(zhì)和大小。六、 負(fù)外部性。，必然存在聯(lián)合生產(chǎn)和私人收益；例子（公共財產(chǎn)集團、尋租集團、產(chǎn)權(quán)保護集團）。七、 總結(jié)性分析（對供給技術(shù)的總結(jié)）。八、 集團規(guī)模。對立的觀點；結(jié)論與不同的技術(shù)特征聯(lián)系在一起。九、 個體差異性。搭便車問題；對于基本模型，差異越大，搭便車人數(shù)越多；志不合，不相與謀。十、 結(jié)論。存在自然秩序，但在眾多方面又不純。第五章 戰(zhàn)略行動與集團選擇一、 導(dǎo)言。集團中的個體具有主觀能動性；通過戰(zhàn)略行動來影響選擇；具有控制企圖；互惠、合作、報復(fù)和復(fù)仇等。二、 互惠。含義（你貢獻多少，我也貢獻多少，你搭便車，我也是）；結(jié)果（通過觸發(fā)戰(zhàn)略可以維持一個最優(yōu)的供給水平）；在個體存在差異且不確定性的環(huán)境中，可能高于最優(yōu)水平。三、 互助。含義（你今天幫助我，我也幫助你，在我有困難的時候，你不理我，在你遇到同樣困難時，我也不理你）；韋伯的鄉(xiāng)村（在困難時的互助），親戚關(guān)系；原始社會互相贈送禮品的社會保障行為。四、 報仇（你打我，我要狠狠地教訓(xùn)你）；個體復(fù)仇種族復(fù)仇；反抗者比進攻者更有激情，有一定的效果。五、 局限性：個體差異、社會的緊密性（侵犯是無意的）導(dǎo)致種族之間長久的沖突。第三篇 社會狀態(tài)下的集團選擇第六章 社會狀態(tài)下的“委托人”行為一、 導(dǎo)言。制度、權(quán)威的存在性；個體對制度和權(quán)威做出反應(yīng)；制度成為研究的中心；研究不同制度下的選擇。二、 “稅收”制度（成本分?jǐn)傊贫龋?。強制性的稅收（稅收轉(zhuǎn)嫁與歸宿理論），能克服社會行為個體搭便車，但不能保證公共產(chǎn)品最優(yōu)供給；鮑德威提出的方案（總額稅加補貼率），目的是通過補貼率使得集團個體總的邊際評價之和等于生產(chǎn)的邊際成本以符合薩繆爾森的最優(yōu)供給條件，通過總額稅來保持集團的預(yù)算平衡，但實際上是存在角點解，也無法實現(xiàn)邊際條件，并且也不能得到集團成員的同意；林達爾機制（由個體來選擇），可以保持最優(yōu)供給；負(fù)激勵（知識創(chuàng)造中思想壓制，在我們國家長期以來的官本位對于知識進步的影響）。三、 封閉制度（收益分享制度）。完全封閉從自由使用到私有產(chǎn)權(quán)制度（法律、輿論、道德機制）；限制使用（限制使用的頻率，如公共財產(chǎn)，限制使用的方式，政治角逐中的和平競爭還是基于暴力的謀殺，交通規(guī)則對于方向、速度等的限制）；政府擁有產(chǎn)權(quán)可能使得自由使用，強制性的方式并沒有獲得集團的一致同意，不能是最好的；對稱制度（極端情形，集團中一方得不到合作剩余，那么，它就不可能合作，效率就低，奴隸制度下的奴隸、資本主義社會資本與勞動的利益分配兼對等價交換的批評，農(nóng)業(yè)社會的分成租佃）。四、 無知的面紗。在自然狀態(tài)下，平等待人只是一種個人的行為模式，很難成為一個一致的結(jié)果，即使出現(xiàn)，也無法檢驗（因為平等待人需要一定的規(guī)則）；社會狀態(tài)下集團選擇的平等待人取決于制度的獨立性，在制度獨立的情況下，選擇會是平等待人的，在制度非獨立的情況下，幾乎就不可能了，甚至制度成為一個壓制正義的工具（馬克思的剝削論國家）。五、 相互性。如果集團中個體所能選擇的制度都是獨立的，那么選擇的結(jié)果集團選擇的結(jié)果也必然是最優(yōu)的。六、 制度拜物教。第七章 社會狀態(tài)下的“機構(gòu)”行動一、 “機構(gòu)”的類型：民主制、寡頭制（委員會制）與君主制（權(quán)威制）。二、 民主制。民主制的優(yōu)點（利益協(xié)調(diào)機制，限制使用暴力）；前提（一致同意基礎(chǔ)）；使用范圍（不適合于最終“立憲”層次的決策，也不適合于法律的實施，判斷一個人是否違憲、違法，只適合于法律范圍內(nèi)的集體行動，并且只適合于收益分享，比如說政治權(quán)力的分配）；相關(guān)條件（獨立性、不存在小團體主義、不能為某些人操縱）。三、 委員會制。四、 權(quán)威制（精英、領(lǐng)袖人物）。成就（治水社會，中國的長城、埃及金字塔、羅馬的水道與西哥特式的建筑），行動迅速，并取決于個體的能力；權(quán)威制的局限：生命的限制、個體利益的約束；與立憲約束、代理競爭、權(quán)力服從結(jié)構(gòu)有關(guān)。第四篇 制度結(jié)構(gòu)的抉擇理論第八章 制度結(jié)構(gòu)的選擇與變遷一、 導(dǎo)言。分析制度的選擇和變遷。二、 馬克思諾斯模型。馬克思理論（生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的矛盾運動，生產(chǎn)力的變化引起生產(chǎn)關(guān)系的變遷）；我認(rèn)為諾斯是擴展了馬克思的理論（諾斯本人可能不承認(rèn)），生產(chǎn)力就是獲利機會（在自然狀態(tài)下不能獲得），生產(chǎn)關(guān)系就是制度結(jié)構(gòu)；制度變遷與選擇需要考慮制度的成本；但是，這樣的觀點是有局限的，只是一個必要條件，而不是充分條件；收益變化與成本變化對于制度變遷的影響。三、 協(xié)議障礙觀點。制度確定了個體的成本與收益，在利益分配上存在沖突；取決于制度集合的性質(zhì)，如果所有制度都是獨立的，那么，就會選擇一個最優(yōu)的制度；相反，如果制度集合范圍內(nèi)存在非獨立制度，那么，權(quán)力的影響就具有決定意義。四、 精英。五、 意識形態(tài)。第九章 多角色環(huán)境下的聯(lián)盟一、 問題。分析會選擇怎樣的集團？在中國歷史上，齊、楚、魏、韓、趙、衛(wèi)、秦的七國爭雄，魏、蜀、吳的三國鼎立等等，各國之間利益存在共同性，又相互斗爭，相互的縱橫聯(lián)合；斯密的著作中，也提到了西羅馬帝國滅亡以后國王、領(lǐng)主和市民三種社會勢力所構(gòu)成的集團之間的沖突。二、 結(jié)果：全部獨立、部分獨立（可能存在不穩(wěn)定性）、大集團。三、 案例1。革命戰(zhàn)爭、解放戰(zhàn)爭時期：共產(chǎn)黨、國民黨與美國（蘇聯(lián)）三方的關(guān)系。四、 案例2。西羅馬帝國滅亡以后國王、領(lǐng)主和市民三種社會勢力第五篇 自由社會中的制度設(shè)計第十章 自由社會中的制度設(shè)計一、 導(dǎo)言。主流的實證分析規(guī)范分析（制度設(shè)計）的必要性；二、 幾個問題。存在自然秩序；規(guī)范分析需要建