盡職調(diào)查企業(yè)提供資料清單.doc

盡職調(diào)查企業(yè)提供資料清單致XXX公司董事會(huì)：為了更加全面、客觀、準(zhǔn)確地了解貴司狀況，推進(jìn)貴公司股份轉(zhuǎn)讓工作，我們根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及編制有關(guān)文件的要求提出如下初步清單，請(qǐng)予提供相關(guān)資料及有關(guān)文件，為提高工作效率，在提供文字材料的同時(shí)，請(qǐng)盡可能提交電子版本。貴公司董事會(huì)及全體董事應(yīng)保證所提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。請(qǐng)貴公司對(duì)清單內(nèi)容盡可能準(zhǔn)備，若有關(guān)內(nèi)容對(duì)貴公司確實(shí)不適用的，貴公司可針對(duì)實(shí)際情況加以說(shuō)明。若有關(guān)內(nèi)容暫時(shí)不能提供，則請(qǐng)貴公司作好前期準(zhǔn)備工作，待條件成熟時(shí)盡快予以提供。若對(duì)清單內(nèi)容有任何疑問(wèn)，請(qǐng)及時(shí)與我們有關(guān)人員聯(lián)系。我們亦將根據(jù)實(shí)際工作的進(jìn)展情況，進(jìn)一步提出跟進(jìn)的問(wèn)題清單。在此，我們對(duì)貴公司付出的艱辛勞動(dòng)表示衷心的感謝！ XXX石材項(xiàng)目組2012年3 月22日表 格 說(shuō) 明1、根據(jù)上海股權(quán)托管交易中心的相關(guān)要求，請(qǐng)務(wù)必提供工商管理機(jī)關(guān)全部的復(fù)印資料（以下簡(jiǎn)稱“工商全套復(fù)印資料”），并加蓋工商管理機(jī)關(guān)的鑒證章。所謂工商全套復(fù)印資料是指公司在工商管理機(jī)關(guān)的所有資料的復(fù)印件，公司不應(yīng)因?yàn)楣镜臍v史比較悠久或者主觀認(rèn)為某部分資料不重要而不提供相關(guān)資料，請(qǐng)務(wù)必注意。公司從工商管理機(jī)關(guān)取得資料后請(qǐng)勿自行整理，請(qǐng)保持其原有順序。2、本表中“管理層”指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等，后三者為高級(jí)管理人員。3、“信息系統(tǒng)”指能夠涵蓋公司全部重要活動(dòng)，并對(duì)內(nèi)部和外部信息進(jìn)行搜集和整理的系統(tǒng)。4、我們將在所收集的公司的相關(guān)資料裝訂成冊(cè)后加蓋公司騎縫章或每頁(yè)加蓋公司公章。5、若公司存在不適用表中資料的某些情況，比如公司近兩年不存在股權(quán)變動(dòng)情況，則請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的“是否適用”一欄內(nèi)作“”或其他的符號(hào)標(biāo)記。6、若按照該資料表某一資料有兩處或兩處以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特別需要，項(xiàng)目調(diào)查小組人員可另作要求。7、若承諾人或聲明人為法人的，則需有法人公章加上法定代表人或授權(quán)代表的簽名。表一 關(guān)于公司內(nèi)部控制的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注1-1 內(nèi)部控制相關(guān)材料和說(shuō)明1-1-1公司最近兩年董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄1-1-2公司所有規(guī)章制度1-1-3公司最近兩年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告1-1-4公司主要業(yè)務(wù)流程原始留痕文件各兩份1-1-5 公司信息溝通與反饋相關(guān)制度或渠道說(shuō)明1-1-6公司關(guān)于是否建立了能夠涵蓋其全部重要活動(dòng)，并對(duì)內(nèi)部和外部信息進(jìn)行搜集和整理的有效信息系統(tǒng)，以及公司是否建立了有效的信息溝通和反饋渠道，確保員工能通過(guò)其充分理解和堅(jiān)持公司政策和程序，并保證相關(guān)信息能夠傳達(dá)到應(yīng)被傳達(dá)到的人員的說(shuō)明。1-1-7 公司最近兩年內(nèi)部審計(jì)報(bào)告1-1-8 公司最近兩年監(jiān)事會(huì)報(bào)告或監(jiān)事報(bào)告1-1-9注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度對(duì)合理保證公司遵守現(xiàn)行法律法規(guī)、經(jīng)營(yíng)的效率和效果、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性是否充分及內(nèi)部控制制度的缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)。表二 關(guān)于公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注2-1 公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)及流動(dòng)資產(chǎn)相關(guān)資料和說(shuō)明2-1-1公司近兩年及一期毛利率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益、每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)與同行業(yè)公司平均水平相比有較大偏離的，或各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及相關(guān)會(huì)計(jì)項(xiàng)目有較大變動(dòng)或異常的，請(qǐng)說(shuō)明原因。2-2-2 公司近兩年及一期財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量狀況的變動(dòng)趨勢(shì)及原因說(shuō)明2-1-3 公司銷售及收款政策說(shuō)明2-1-4公司近兩年及一期應(yīng)收賬款余額明細(xì)表（包括賬齡）2-1-5公司期末大額應(yīng)收賬款相應(yīng)的原始憑證、銷售合同、期后回款原始憑證，超過(guò)信用期未回款的說(shuō)明原因及收回可能性2-1-6 公司期末賬齡較長(zhǎng)應(yīng)收賬款的形成原因及公司已采取和擬采取的收款措施2-1-7 公司近兩年及一期其他應(yīng)收款余額明細(xì)表（包括賬齡）2-1-8 公司期末大額其他應(yīng)收款的原始憑證、相關(guān)決議、期后回款憑證2-1-9公司期末賬齡較長(zhǎng)其他應(yīng)收款的形成原因及公司已采取和擬采取的收款措施2-1-10 公司生產(chǎn)循環(huán)說(shuō)明2-1-11 公司近兩年及一期存貨明細(xì)表2-1-12 公司期末存貨賬齡表，賬齡較長(zhǎng)存貨原因說(shuō)明2-1-13 公司近兩年及一期預(yù)付賬款余額明細(xì)表（包括賬齡）2-1-14 期末賬齡超過(guò)一年的預(yù)付賬款相關(guān)原始憑證、合同2-1-15 期末賬齡超過(guò)一年的預(yù)付賬款掛賬原因說(shuō)明2-2 公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易相關(guān)資料和說(shuō)明2-2-1 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和組織結(jié)構(gòu)圖2-2-2 公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易明細(xì)賬2-2-3 公司期末關(guān)聯(lián)交易往來(lái)余額明細(xì)表2-2-4 公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易相關(guān)決策文件2-2-5 公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易合同/決議/訂單2-2-5關(guān)聯(lián)方交易定價(jià)是否公允、與市場(chǎng)獨(dú)立第三方價(jià)格是否有較大差異的說(shuō)明2-2-6 公司近兩年及一期來(lái)自關(guān)聯(lián)方的收入占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)額占公司采購(gòu)總額的比例表2-2-7公司近兩年及一期關(guān)聯(lián)方交易有無(wú)大額銷售退回情況說(shuō)明2-2-8公司對(duì)關(guān)聯(lián)方交易存在的必要性和持續(xù)性說(shuō)明2-2-9 獨(dú)立董事（如有）、監(jiān)事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)方交易合規(guī)性和公允性的意見(jiàn)2-2-10 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是否公允、與市場(chǎng)獨(dú)立第三方價(jià)格是否有較大差異、是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形、關(guān)聯(lián)方交易有無(wú)大額銷售退回情況的意見(jiàn)2-3 公司收入、成本、費(fèi)用的配比性相關(guān)材料和說(shuō)明2-3-1 公司近兩年及一期管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表2-3-2 同行業(yè)其他公司的收入、成本、費(fèi)用情況2-3-3 公司近兩年及一期收入與成本、費(fèi)用，成本、費(fèi)用與相關(guān)資產(chǎn)攤銷等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)之間的配比或勾稽關(guān)系如明顯缺乏合理的配比或勾稽關(guān)系，請(qǐng)做出說(shuō)明2-4 非經(jīng)常性損益相關(guān)資料和說(shuō)明2-4-1 公司近兩年及一期非經(jīng)常性損益表2-4-2 公司近兩年及一期營(yíng)業(yè)外收入、營(yíng)業(yè)外支出明細(xì)賬2-4-3 公司近兩年及一期主要非經(jīng)常性損益項(xiàng)目相關(guān)事項(xiàng)法律文件、審批記錄、憑證、合同2-5 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)相關(guān)材料和說(shuō)明2-5-1 公司近兩年及一期審計(jì)報(bào)告2-5-2如審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，請(qǐng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況作出說(shuō)明2-6 更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)資料和說(shuō)明2-6-1 公司最近兩年更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，提供審批程序文件、前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的報(bào)告2-6-1 公司最近二年更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，請(qǐng)對(duì)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因、履行審批程序情況、前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見(jiàn)情況作出說(shuō)明 表三 關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注3-1 資產(chǎn)減值準(zhǔn)備會(huì)計(jì)政策的相關(guān)資料和說(shuō)明3-1-1 公司近兩年及一期資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提、沖銷和轉(zhuǎn)回等的審批程序文件3-1-2公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提方法和比例發(fā)生變更的，說(shuō)明變更原因3-2 投資會(huì)計(jì)政策的相關(guān)資料和說(shuō)明3-2-1公司近兩年及一期的投資合同、投資決議3-2-2 公司股權(quán)或債權(quán)投資憑證3-2-3 公司近兩年及一期長(zhǎng)短期投資明細(xì)賬3-2-4 公司近兩年及一期投資收益明細(xì)賬3-2-5 公司子公司最新章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，主要產(chǎn)品或服務(wù)說(shuō)明3-2-6 子公司近兩年及一期審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表3-2-7 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)影響子公司財(cái)務(wù)狀況的重要方面的說(shuō)明3-2 固定資產(chǎn)和折舊會(huì)計(jì)政策的相關(guān)資料和說(shuō)明3-2-1 公司近兩年及一期固定資產(chǎn)明細(xì)表3-2-2 公司近兩年及一期固定資產(chǎn)折舊計(jì)算表3-2-3 公司對(duì)是否需要進(jìn)行固定資產(chǎn)更新及增加固定資產(chǎn)的說(shuō)明3-2-4 公司近兩年及一期購(gòu)建、處置重要固定資產(chǎn)相關(guān)審批程序文件3-3 無(wú)形資產(chǎn)會(huì)計(jì)政策的相關(guān)資料和說(shuō)明3-3-1 股東投入的無(wú)形資產(chǎn)，提供決議、投資合同、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)權(quán)屬證明、投資入賬憑證3-3-2 公司購(gòu)買的無(wú)形資產(chǎn)，提供合同、入賬憑證，并提供出售方與公司是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系、無(wú)形資產(chǎn)定價(jià)方法說(shuō)明3-3-3 公司自行開(kāi)發(fā)的無(wú)形資產(chǎn)，提供立項(xiàng)文件、結(jié)項(xiàng)文件、開(kāi)發(fā)支出明細(xì)賬及會(huì)計(jì)憑證3-3-4 公司近兩年及一期處置無(wú)形資產(chǎn)審批程序文件3-4 收入會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性的相關(guān)資料和說(shuō)明3-4-1 公司近兩年及一期銀行存款明細(xì)賬3-4-2公司近兩年及一期應(yīng)收賬款明細(xì)賬3-4-3 公司近兩年及一期收入明細(xì)賬3-4-4 根據(jù)抽查的大額及期末收入項(xiàng)，提供相關(guān)銷售商品或提供勞務(wù)的合同、定單、發(fā)出商品或提供勞務(wù)的憑證、收款憑證、發(fā)票、增值稅、關(guān)稅等完稅憑證、銷售退回憑證3-4-5 公司近兩年及一期收入構(gòu)成表3-4-6 公司近兩年及一期產(chǎn)品價(jià)格、銷售量表3-4-7 公司銷售模式說(shuō)明3-4-8 公司最近兩年及一期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的變動(dòng)趨勢(shì)及原因說(shuō)明3-5 廣告費(fèi)、研發(fā)費(fèi)用、利息費(fèi)等相關(guān)資料和說(shuō)明3-5-1 公司近兩年及一期廣告費(fèi)明細(xì)賬3-5-2 公司近兩年及一期重要廣告合同、付款憑證3-5-3 公司近兩年及一期研發(fā)費(fèi)明細(xì)賬3-5-4 公司近兩年及一期利息費(fèi)用明細(xì)賬3-5-6 對(duì)資本化的利息費(fèi)用，提供借款合同、資本支出憑證、利息支出憑證、開(kāi)工證明等資料3-5-7 對(duì)計(jì)入當(dāng)期損益的利息費(fèi)用，提供借款合同、資金使用合同、利息支出憑證3-6 合并會(huì)計(jì)報(bào)表相關(guān)資料和說(shuō)明3-6-1 公司與其子公司會(huì)計(jì)期間和會(huì)計(jì)政策是否一致的說(shuō)明3-6-2 公司近兩年及一期合并會(huì)計(jì)報(bào)表工作底稿3-7 公司債務(wù)相關(guān)資料和說(shuō)明3-7-1 公司近兩年及一期應(yīng)付賬款余額表（包括賬齡）3-7-2 公司近兩年及一期其他應(yīng)付款余額表（包括賬齡）3-7-3 公司期末大額其他應(yīng)付款原始憑證、相關(guān)合同/協(xié)議3-7-4公司近兩年及一期預(yù)收賬款余額表（包括賬齡）3-7-5 公司期末賬齡較長(zhǎng)預(yù)收賬款相關(guān)合同、憑證，掛賬原因說(shuō)明表四 關(guān)于公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注4-1主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)資料和說(shuō)明4-1-1 公司商業(yè)模式、該模式主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)未來(lái)的影響說(shuō)明4-1-2 公司銷售模式、該模式主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)未來(lái)的影響說(shuō)明4-1-3 公司盈利模式、該模式主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)未來(lái)的影響說(shuō)明4-2 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)資料和說(shuō)明4-2-1與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)的董事會(huì)會(huì)議記錄4-2-2公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同如無(wú)特殊要求，公司的重大合同主要包括正在履行或即將履行的金額位于前十位的各類合同，包括但不限于購(gòu)銷合同、銷售合同以及其他業(yè)務(wù)合同等。4-2-3 公司未來(lái)二年的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展計(jì)劃（發(fā)展戰(zhàn)略、整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃等）及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和計(jì)劃的主要措施說(shuō)明4-2-4 公司所處行業(yè)基本情況說(shuō)明（所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，未來(lái)發(fā)展方向，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局，行業(yè)內(nèi)的主要企業(yè)及其市場(chǎng)份額，進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙，市場(chǎng)供求狀況及變動(dòng)原因，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，行業(yè)周期性、季節(jié)性、區(qū)域性特征等）4-2-5 公司面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位、自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)、采取的競(jìng)爭(zhēng)策略和應(yīng)對(duì)措施等說(shuō)明4-2-6 公司近兩年及一期前五名客戶的銷售額、前五名銷售占銷售總額比例表4-2-7公司近兩年及一期前五名供應(yīng)商的采購(gòu)額、前五名采購(gòu)占采購(gòu)總額比例表4-2-8 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在前五名客戶或供應(yīng)商中所占的權(quán)益說(shuō)明。4-2-9公司主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性說(shuō)明4-2-10 公司核心技術(shù)的保護(hù)說(shuō)明4-2-11公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員情況說(shuō)明4-2-12公司近兩年及一期研發(fā)費(fèi)用投入占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重表4-2-13公司自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重說(shuō)明表五 關(guān)于公司治理的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注5-1 公司治理機(jī)制的建立情況的相關(guān)資料和說(shuō)明5-1-1 公司現(xiàn)行章程5-1-2 公司三會(huì)議事規(guī)則（股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則）5-1-3公司歷次股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理會(huì)議資料，包括會(huì)議通知、會(huì)議記錄（紀(jì)要）、會(huì)議決議，以及職工（代表）大會(huì)選舉職工監(jiān)事、職工董事（若有）決定（附電子文件）5-1-4 公司管理層就公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說(shuō)明和自我評(píng)價(jià)5-1-5公司組織結(jié)構(gòu)圖5-2 公司股東出資情況的相關(guān)資料和說(shuō)明 以非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；以高新技術(shù)成果出資的超過(guò)注冊(cè)資本20%的，提供出資入股高新技術(shù)成果認(rèn)定書（此為舊公司法的相關(guān)規(guī)定，若公司為2006年1月1日之后成立的公司則不需要提供此項(xiàng)資料）。5-2-1 工商管理局打印蓋章的自公司設(shè)立至今的全套工商資料 公司為從有限公司整體變更為股份有限公司的，須提供自有限公司治理至今的全套工商資料。5-2-2 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖5-2-3 公司股東名冊(cè)5-2-4 公司股東相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明5-2-5 公司自然人股東身份證復(fù)印件 一代身份證可只復(fù)印正面；二代身份證務(wù)必復(fù)印正反兩面。5-2-6法人股東最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)行章程5-3 公司獨(dú)立性的相關(guān)資料和說(shuō)明5-3-1 公司購(gòu)買及處置重要固定資產(chǎn)相關(guān)會(huì)議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購(gòu)貨合同及發(fā)票5-3-2 公司房產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)證5-3-3 土地使用權(quán)出讓的批準(zhǔn)文件、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同5-3-4 土地使用權(quán)租賃合同、房屋租賃合同5-3-5 公司專利證書、非專利技術(shù)、商標(biāo)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)及其他無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬證明5-3-6 股東單位員工名冊(cè)及勞務(wù)合同 提供該資料的部分目的是“調(diào)查公司高級(jí)管理人員是否在公司與股東單位中雙重任職”，因此可以作相應(yīng)的變通，可以以相應(yīng)的高級(jí)管理人員出具承諾函的形式來(lái)取代股東單位員工名冊(cè)及勞務(wù)合同，但是公司的員工名冊(cè)及抽查的勞動(dòng)合同請(qǐng)務(wù)必提供。5-3-7公司員工名冊(cè)及最近兩個(gè)月工資明細(xì)表5-3-8公司員工社保等福利費(fèi)繳納憑證5-3-9 公司同員工簽訂的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議（如有）5-3-10 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷（姓名、性別、年齡、國(guó)籍及境外永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等）5-3-11 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員在母子公司兼職情況5-3-12高級(jí)管理人員的書面聲明：高級(jí)管理人員是否在股東單位中雙重任職，是否在公司領(lǐng)取薪酬，公司員工的勞動(dòng)、人事、工資報(bào)酬以及相應(yīng)的社會(huì)保障是否完全獨(dú)立管理。5-3-13公司在銀行開(kāi)立的基本存款賬戶、稅務(wù)登記證5-3-14公司股東大會(huì)和董事會(huì)關(guān)于設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)的決議5-3-15 員工結(jié)構(gòu)圖 分為年齡、受教育程度以及專業(yè)（如管理人員、技術(shù)人員、銷售人員、財(cái)務(wù)人員等）結(jié)構(gòu)圖。5-4 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)資料和說(shuō)明5-4-1 公司控股股東、實(shí)際控制人及控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照5-4-2 公司控股股東、實(shí)際控制人及控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)業(yè)務(wù)說(shuō)明（業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對(duì)象、可替代性、與公司市場(chǎng)差別）5-4-3 主要股東（持股5%以上）對(duì)外投資情況（以圖或表簡(jiǎn)要描述）5-4-3 存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，公司就其合理性、為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施作出說(shuō)明5-5 重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況的相關(guān)資料和說(shuō)明5-5-1 公司最近兩年及一期對(duì)外擔(dān)保決策文件5-5-2公司最近兩年及一期重大投資決策文件5-5-3公司最近兩年及一期委托理財(cái)決策文件5-5-4公司最近兩年及一期關(guān)聯(lián)交易決策文件5-5-5公司管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的情況、是否符合法律法規(guī)和公司章程，及其對(duì)公司影響的書面聲明。5-5-6 公司控股子公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及歷史沿革5-6 管理層及核心技術(shù)人員的持股情況的相關(guān)資料和說(shuō)明5-6-1 公司管理層及核心技術(shù)人員的股權(quán)憑證 如無(wú)，可提供加蓋公章的股東名冊(cè)。分別按個(gè)人持股、家屬持股、法人持股等類別列示的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持有公司股份數(shù)量。5-6-2公司關(guān)于管理層及核心技術(shù)人員持股的鎖定情況、最近兩年上述人員的變動(dòng)情況，及公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施說(shuō)明5-7 管理層誠(chéng)信情況的相關(guān)資料和說(shuō)明5-7-1 經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明（至少包括以下內(nèi)容：1.最近二年內(nèi)是否因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；2.是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無(wú)定論的情形；3.最近二年內(nèi)是否對(duì)所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）的公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負(fù)有責(zé)任；4.是否存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危?.是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況）5-7-2 中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)關(guān)于公司誠(chéng)信行為的記錄 因只有該系統(tǒng)用戶方可查閱（查詢網(wǎng)址為/zhengxinguanli/），請(qǐng)公司查閱后打印查閱頁(yè)面并加蓋公司公章。5-7-3 工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)關(guān)于公司誠(chéng)信行為的記錄 工商部門目前的做法可能是不提供相關(guān)的情況，若工商部門不提供，該材料亦可以不用提供。5-7-4 稅務(wù)部門關(guān)于公司誠(chéng)信行為的記錄 稅務(wù)部門可能不會(huì)出具相應(yīng)的文件，但是國(guó)稅和地稅的態(tài)度可能有所不同。若稅務(wù)部門不出具該項(xiàng)資料，也可以不提供。5-7-5 公司貸款銀行關(guān)于公司誠(chéng)信行為的記錄表六 關(guān)于公司合法合規(guī)事項(xiàng)的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注6-1公司設(shè)立及存續(xù)情況的相關(guān)資料和說(shuō)明6-1-1 公司歷年年度檢驗(yàn)資料6-1-2 公司最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化的說(shuō)明6-2 股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格的相關(guān)資料和說(shuō)明6-2-1 *政府出具的確認(rèn)公司屬于股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的函6-3 最近兩年是否存在重大違法違規(guī)行為的相關(guān)資料和說(shuō)明6-3-1 已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件6-3-2 要求公司提供的相關(guān)公司檔案6-3-3 稅務(wù)部門違法違規(guī)記錄6-3-4 工商部門違法違規(guī)記錄6-4 股份轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)資料和說(shuō)明6-4-1公司股東關(guān)于其股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明6-5 主要財(cái)產(chǎn)的合法性相關(guān)資料和說(shuō)明6-5-1 所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議6-5-2公司的車輛行駛證6-5-3 公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料6-5-4 證券(股票和債券)、合資或合作權(quán)益6-5-5 融資租賃和經(jīng)營(yíng)租賃合同6-5-6 委托理財(cái)合同6-5-7公司就其財(cái)產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)所進(jìn)行的所有保險(xiǎn)情況，包括保險(xiǎn)合同及保單6-6 重大債務(wù)情況的相關(guān)資料和說(shuō)明6-6-1 公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同6-6-2公司是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)說(shuō)明6-6-3 公司金額較大的其他應(yīng)付款產(chǎn)生原因說(shuō)明6-7 納稅情況的相關(guān)資料和說(shuō)明6-7-1 公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率說(shuō)明6-7-2 公司近兩年及一期主要稅種的納稅申報(bào)表、稅收繳款書6-7-3 公司近兩年及一期稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報(bào)告6-7-4 公司獲得有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件6-8 環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)資料和說(shuō)明6-8-1 公司關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合環(huán)境保護(hù)的要求，是否受過(guò)環(huán)境保護(hù)部門的處罰；公司產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門的處罰的書面聲明6-8-2公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在哪些造成環(huán)境污染的因素及公司對(duì)上述環(huán)境污染問(wèn)題采取哪些治理措施說(shuō)明6-8-3公司環(huán)保認(rèn)證情況6-8-4公司生產(chǎn)產(chǎn)品所適用的標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)頒標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）6-8-5公司產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)證明文件6-8-6公司產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書6-8-7公司產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)結(jié)果6-8-8公司產(chǎn)品有關(guān)質(zhì)量的評(píng)比、表彰證書6-9 重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況相關(guān)資料和說(shuō)明6-9-1 公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁相關(guān)文件6-9-2 管理層對(duì)公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項(xiàng)情況及其影響的書面聲明表七 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)的資料提供清單內(nèi) 容是否提供日期提供人備注7-1風(fēng)險(xiǎn)因素資料或說(shuō)明7-1-1 公司采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售等環(huán)節(jié)存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析，獲取經(jīng)常性收益能力的分析7-1-2公司產(chǎn)品（服務(wù)）的市場(chǎng)前景、行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化、商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期、市場(chǎng)飽和或市場(chǎng)分割、過(guò)度依賴單一市場(chǎng)、市場(chǎng)占有率下降等情況說(shuō)明，對(duì)經(jīng)營(yíng)是否產(chǎn)生重大影響的分析7-1-3公司經(jīng)營(yíng)模式是否發(fā)生變化、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、主要產(chǎn)品或主要原材料價(jià)格波動(dòng)