貴金屬交易系統(tǒng)使用手冊.doc

交易端使用手冊貴金屬交易系統(tǒng) V2.0交易端客戶版使用手冊2011年08月目錄引言5一 系統(tǒng)簡介61.1功能概述61.2運行環(huán)境61.2.1硬件環(huán)境61.2.2軟件環(huán)境61.2.3安裝準備6二 基本概念與計算公式82.1基本概念82.2計算公式9三 安裝與卸載113.1安裝113.2卸載14四運行與登錄15五 界面175.1 主界面175.2主菜單175.3工具條185.4行情區(qū)245.5交易信息列表區(qū)265.6信息欄27六 交易286.1市價建倉286.2市價平倉306.3指價建倉316.4指價平倉336.5撤委托單34七 交易信息列表區(qū)357.1概況F2357.2委托查詢F3407.3成交查詢F4427.4持倉明細F5437.5持倉匯總F6437.6賬戶信息F7467.7商品信息F8477.8預警信息F948八 報表系統(tǒng)49九 公告系統(tǒng)519.1有效公告519.2失效公告519.3新公告提示51十 出入金管理5310.1出入金管理內(nèi)容5310.2操作說明54十一 其它功能5611.1注銷5611.2修改密碼56十二 多賬戶業(yè)務(wù)5712.1業(yè)務(wù)簡介5712.2業(yè)務(wù)辦理指引5712.3使用及管理57致投資者歡迎您成為“貴金屬交易系統(tǒng) v2.0（PMES v2.0）” 的使用者，如果本手冊能為您提供幫助，帶來便利，我們將深感欣慰。如果您在使用過程中，遇到了問題，或?qū)ξ覀兊漠a(chǎn)品有好的建議，請按照本手冊中的聯(lián)系方式與我們聯(lián)系，對您在使用中遇到的問題，我們會盡量給予支持，對您提出的建議，我們表示衷心的感謝。任何個人和單位未經(jīng)書面許可，不得以任何方式對本書內(nèi)容作復制、摘錄或抄襲。如果本手冊不能解決您的使用問題，或者您有別的需求，請聯(lián)系我們：聯(lián)系方法58678183引言本手冊是交易系統(tǒng)的交易端界面使用手冊。本手冊的目的是要清楚的講解交易端界面的使用方法及有關(guān)概念。系統(tǒng)運行于Windows 98以上版本，全中文界面，多窗口顯示，采用面板按鈕將各種交易活動及查詢功能完整地組織在一起。本系統(tǒng)只是一個界面系統(tǒng)，所有的內(nèi)部處理（包括委托指令）和交易結(jié)果及行情數(shù)值均在主機服務(wù)器中，而本系統(tǒng)只提供訪問服務(wù)器的手段。一 系統(tǒng)簡介1.1功能概述本系統(tǒng)是一套功能強大、操作簡便的貴金屬交易工具。它能夠為用戶提供行情信息，允許用戶進行網(wǎng)上交易，并隨時查詢自己的交易記錄及對賬報表，另外本系統(tǒng)還提供銀行接口功能，客戶能方便的進行出入金操作，及時把握市場投資機會。1.2運行環(huán)境1.2.1硬件環(huán)境最低配置：處理器：Intel Pentium 4或以上內(nèi)存：128MB 或以上硬盤：剩余空間200MB以上網(wǎng)絡(luò)：10M/100M網(wǎng)卡 ADSL/寬帶512K其它：標準的鼠標及鍵盤配置建議配置：處理器：intel core雙核或以上內(nèi)存：256MB 或以上硬盤：剩余空間1GB以上網(wǎng)絡(luò)：10M/100M網(wǎng)卡 ADSL/寬帶512K以上其它：標準的鼠標及鍵盤配置1.2.2軟件環(huán)境 Windows XP 或以上版本（Windows Vista/Windows 7）1.2.3安裝準備確保將要安裝并運行本軟件的電腦的操作系統(tǒng)已經(jīng)正確安裝，并運行良好；確保電腦操作系統(tǒng)環(huán)境沒有受到病毒的感染，如果發(fā)現(xiàn)有病毒，請先使用有關(guān)的殺毒軟件進行清除工作；確保電腦系統(tǒng)仍有足夠的磁盤空間用以安裝和運行本軟件，本軟件所要求的磁盤空間請參考上述的硬件要求；檢查電腦系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接是否正常，能否連接到互聯(lián)網(wǎng)，如果不行，請找技術(shù)人員先行解決電腦的上網(wǎng)問題；檢查系統(tǒng)的顯示分辨率是否符合本軟件的要求，本軟件目前支持的最低顯示分辨率是800 x 600，最佳的顯示分辨率是1024 x 768或更高。如果遇到360、騰訊等常用防火墻或殺毒軟件報警，一律選擇允許本程序執(zhí)行。二 基本概念與計算公式2.1基本概念以下概念術(shù)語在本手冊中經(jīng)常出現(xiàn)，本手冊按照委托交易類、成交、價格類、交易風險類及其它類概念五大類型進行描述，詳細內(nèi)容如下：2.1.1委托交易投資者在系統(tǒng)上發(fā)出了交易操作的指令，傳遞到系統(tǒng)的交易核心后，系統(tǒng)便根據(jù)行情的價格為投資者實現(xiàn)成交，稱之為委托交易。委托交易包含市價委托和指價委托，市價委托分為市價建倉與市價平倉，指價委托包含指價建倉與指價平倉。均在委托查詢中列出。會員僅限于市價委托交易。市價建倉：以當時市價建立交易單市價平倉：以當時市價對已有持倉單進行平倉指價建倉：客戶按自己意愿設(shè)定非市價價格,當行情達到此價格或穿越此價格時以設(shè)定價格成交。止盈平倉：按照客戶設(shè)置的止盈價格平倉止損平倉：按照客戶設(shè)置的止損價格平倉反手建倉：客戶在進行市價平倉時，可以根據(jù)行情變化，選擇將持有的倉單進行反方向建倉操作，交易數(shù)量可全部亦可部分；以減少交易的風險。平倉單：對已有的持倉單進行平倉的倉單指價單：設(shè)定了指定價格執(zhí)行的交易單2.1.2成交建倉成功即為建倉成交，平倉成功即為平倉成交，皆為成交單，生成相應的成交單號（即原1.0系統(tǒng)中的建倉單與平倉單）。建倉成交可為市價建倉，也可為指價建倉，平倉成交分為市價平倉、指價平倉。在本交易系統(tǒng)中，成交類型除了市價平倉、指價平倉（含止損與止盈平倉）之外，還包含了會員的對沖及系統(tǒng)強平，均為成交單，在成交查詢中列出 。2.1.3價格類概念 開盤價：交易系統(tǒng)開盤時行情的第一口有效報價。收市價/收盤價：交易系統(tǒng)行情的最后一口有效報價.建倉價：執(zhí)行建倉操作時的成交價格平倉價：執(zhí)行平倉操作時的成交價格最高價：一個交易日內(nèi)的最高市場價格最低價 ：一個交易日內(nèi)的最低市場價格結(jié)算價：指交易日收市前10分鐘的有效報價的算術(shù)平均值，并以此作為計算當日盈虧以及下一交易日商品的持倉價的依據(jù)。持倉價：指持有的交易倉單的價格，持倉價當日以建倉價為準，隔夜持倉則以上一交易日結(jié)算價為準。錯價交易：由于行情錯價導致的交易2.1.4交易風險類概念持倉限額：持倉數(shù)量或比例的最大上限限制(18)強行平倉：對達到最大風控限制的交易進行強行平倉的操作，當投資者存在違規(guī)超倉、未按照規(guī)定及時追加保證金等違約行為或者因交易規(guī)則臨時變化時，交易所有權(quán)對相關(guān)會員或者投資者采取強制性的平倉操作。（19）客戶凍結(jié)：依據(jù)國家機關(guān)或部門依法要求申請的由會員單位對客戶賬戶的使用采取限制其使用的操作，交易所需進行相關(guān)公告。（20）客戶持倉風險率：權(quán)益與持倉占用交易保證金的比例.，指投資者在交易過程實時行情變化影響下引起持倉占用保證金的增減而帶來的資金風險；一般用風險率來表示。2.1.5其它類概念(21)實盤：正式進行投資行為操作的交易平臺。（22）模擬交易：在實盤交易前，為了讓投資者更好的了解業(yè)務(wù)規(guī)則，熟悉交易系統(tǒng)的操作，交易所提供模擬交易系統(tǒng)供投資者進行非正式的交易。（23）隔夜持倉：客戶根據(jù)行情變化及交易的需要，對當日持有的倉單不作平倉處理，持有到第二個交易日以后。(24)電話委托：客戶通過會員單位公開的服務(wù)電話，委托會員單位代為下單的交易方式。2.2計算公式當日持倉持倉價=建倉價歷史持倉持倉價上一交易日結(jié)算價浮動盈虧=（最新價-持倉價）*持倉量*方向*合約單位結(jié)算盈虧=（結(jié)算價-持倉價）*持倉量*方向*合約單位平倉盈虧=（平倉價-持倉價）*持倉量*方向*合約單位結(jié)算前總盈虧=浮動盈虧+平倉盈虧結(jié)算后總盈虧結(jié)算盈虧+平倉盈虧手續(xù)費=建倉價或平倉價*合約單位*手數(shù)*手續(xù)費率延期費=建倉價*合約單位*手數(shù)*延期費率*計費周期占用保證金/凍結(jié)保證金建倉價*合約單位*手數(shù)*保證金比例客戶風險率（當前權(quán)益/占用保證金）*100%期初權(quán)益上一交易日結(jié)算后的期末權(quán)益，即前一交易日結(jié)算后的期末風險保證金；上一日期末權(quán)益；今日期初權(quán)益客戶當前權(quán)益=期初權(quán)益出入金平倉盈虧手續(xù)費持倉浮動盈虧客戶期末權(quán)益=期初權(quán)益出入金交易盈虧（含持倉盈虧和平倉盈虧）手續(xù)費延期費三 安裝與卸載3.1安裝第1步：運行安裝文件，圖1按照提示點擊下一步；圖2圖3第2步：選擇安裝路徑，繼續(xù)點擊“下一步”；圖4第3步：選擇文件夾，默認會新建文件夾TJPME，一直點擊“下一步”，開始安裝程序；圖5第4步：安裝完畢，點擊確定，啟動程序圖63.2卸載從開始-程序-TJPMEC2.0里面選擇卸載天津貴金屬交易系統(tǒng)交易軟件（客戶版），彈出如下卸載界面圖7單擊“是”，系統(tǒng)將自動對軟件進行卸載。卸載完成后，單擊“確定”，整個軟件即成功卸載。圖8四運行與登錄恭喜您開戶成功！如果您已經(jīng)下載并安裝過此交易軟件，那么您可以立即使用交易賬號及密碼登陸交易系統(tǒng)了。 友情提示：首次登陸系統(tǒng)后，請即刻修改您的登陸密碼、資金密碼、電話密碼，以保障您后續(xù)的交易安全。對于系統(tǒng)的運行與登陸，介紹如下。第1步:雙擊桌面客戶端圖標，圖9，程序開始運行（此圖標可以實現(xiàn)個性化，在此僅以交易所的圖標為例進行說明。）第2步：如圖7，左側(cè)為客戶端系統(tǒng)切換目錄，右側(cè)為內(nèi)容顯示區(qū)，單擊左側(cè)目錄可進入相應系統(tǒng)登陸界面，輸入用戶名和密碼登陸。圖10第3步：點擊登錄頁面的“網(wǎng)絡(luò)設(shè)置”按鈕，進入如圖8界面，進入網(wǎng)絡(luò)設(shè)置窗框。這一窗口具備了對交易環(huán)境的選擇功能。包含模擬盤環(huán)境與實盤交易環(huán)境。圖11第4步:點擊“代理服務(wù)器設(shè)置”按鈕，進入如圖9界面，進入代理服務(wù)器設(shè)置界面。圖12【注意】同一用戶不能同時登陸。五 界面5.1 主界面會員的交易端的交易界面主要由菜單欄、行情區(qū)域及交易信息列表區(qū)、信息欄五大部分組成。主界面如圖10所示圖135.2主菜單包括交易系統(tǒng)、報表系統(tǒng)、公告系統(tǒng)、出入金管理、注銷及修改密碼等；圖145.3工具條工具條顯示在交易系統(tǒng)界面的上端，非常明顯的展示了系統(tǒng)中的可操作與可設(shè)定之處。便于用戶快捷的操作。如下圖所示：圖155.3.1內(nèi)容工具條從左到右展示的分別是：建倉單、平倉單、預警、配置、鎖定系統(tǒng)和計算器工具及幫助欄。5.3.2功能（1）建倉單與平倉單：下單操作處，點擊上圖中建倉單或是平倉單則可進行建倉或平倉操作。單擊建倉單時，會彈出建倉單窗口，如下圖所示：圖16在交易類型中，可以選擇市價建倉單或指價建倉單；商品欄顯示所有可交易的商品品種；手數(shù)中可選擇建倉手數(shù)，旁邊有最大“按鈕”并有提示語(可填范圍：*)；交易商中顯示客戶所在的綜合會員名稱；其它處分別有買賣方向、允許成交、報價的最大點差及下單前確認，窗口的最下面有提示，用以提示點差的范圍。點擊平倉單時，僅可建市價平倉單。操作與建倉時相同。（2）預警：主要是為用戶個性化的需求而設(shè)計。用戶可根據(jù)個人情況及操作習慣進行選擇性設(shè)置。點擊“預警”，則彈出以下界面：圖17由上圖可以看出，操作類型：包括行情預警、風險預警、當前權(quán)益預警、可用保證金預警、總浮動盈虧預警。有效時間段：可以根據(jù)需要自行設(shè)置有效時間段。預警條件設(shè)置:可以選擇預警商品及過濾條件，如上圖“天通金買價 329.41”。預警方式，彈出窗口或者發(fā)出聲音?？梢栽O(shè)置提示頻率、次數(shù)、是否有效等（3）配置：主要是為用戶個性化的需求而設(shè)計。用戶可根據(jù)個人喜好，操作習慣進行選擇性設(shè)置。5.3.3關(guān)聯(lián)說明在設(shè)置預警時，預警的類型與預警條件設(shè)置關(guān)聯(lián)密切。預警條件設(shè)置中的預警項及預警條件、閾值是根據(jù)預警類型的不同而有所不同。當預警類型為行情預警時，預警條件設(shè)置中的預警項為商品品類的選擇，預警條件及閾值為買賣價的范圍的設(shè)定。如下圖所示：圖18當預警類型為風險預警時，預警項為“風險值”，預警條件及閾值設(shè)置預警值的大小。如下圖所示：圖19預警類型為可用保證金預警和總浮動盈虧預警，原理同上。有效時段、預警方式以及設(shè)置頻率的設(shè)置相對獨立，均按用戶的需求而自行設(shè)置。（3）配置：主要是為用戶個性化的需求而設(shè)計。用戶可根據(jù)個人喜好，操作習慣進行選擇性設(shè)置。圖20上圖說明：設(shè)定交易客戶端自動鎖定時間，自動鎖定是人機分離時的一個自動保護，以鼠標未操作時間計算。下單后是否彈出確認框。設(shè)置下單失敗是否彈出失敗提示。設(shè)置成交后是否彈出成交回報提示。設(shè)置系統(tǒng)浮動提醒時間。字體的設(shè)置。用戶可以自由調(diào)節(jié)界面的字體的大小，同時也可恢復默認設(shè)置。字體調(diào)整一次，需要注銷賬號，重新登錄，字體設(shè)置才能生效。（4）鎖定：此功能可將下單系統(tǒng)鎖定，防止他人盜用或信息泄漏。只有解鎖后才能繼續(xù)操作。出于安全性考慮，本系統(tǒng)開發(fā)了此功能。當人機分離時，鎖定功能可將下單系統(tǒng)鎖定，防止他人盜用或信息泄漏。具體操作：操作員需要離開時，點擊工具條中的鎖定，則實現(xiàn)下單系統(tǒng)鎖定，圖21只有解鎖后才能繼續(xù)操作，解鎖密碼為登錄密碼。（5）其他設(shè)置：其他設(shè)置主要是為用戶個性化的需求而設(shè)計。用戶可根據(jù)個人喜好，操作習慣進行選擇性設(shè)置行情列表顯示設(shè)置該設(shè)置主要是為用戶個性化的需求而設(shè)計。用戶可根據(jù)個人喜好，操作習慣進行選擇性設(shè)置行。行情報價牌顯示可按水平排列、也可按垂直排列。圖22圖23計算器出于用戶交易時計算的需要，設(shè)計了計算器功能，方便用戶隨時進行資金及持倉的計算。用戶可點擊工具條中的計算器，則會彈出計算器。圖24幫助功能主要為用戶提供本系統(tǒng)的電子版操作指導。用戶在使用本系統(tǒng)時若有操作上的疑問，可隨時利用幫助功能尋找操作指導。用戶可直接按快捷鍵F1則會彈出幫助窗口。,圖255.4行情區(qū)本區(qū)域可以查看當前市場商品行情并可以進行相應的建倉/平倉操作。圖26圖26內(nèi)容如圖26所示，左側(cè)為行情報價列表，右側(cè)為行情報價牌。在行情報價表與行情報價牌上均顯示漲跌狀態(tài)、買入價格、賣出價格、當天最高價格、當天最低價格，價格漲時以紅色字體顯示、跌時以綠色字體顯示。功能 行情區(qū)具備兩個功能， 一個是行情價格查詢功，二是建/平倉操作功能。用戶可以根據(jù)對行情的關(guān)注作出判斷，及時進行相應的交易行為。操作說明a.用戶可任意選擇行情列表區(qū)或行情報價牌處雙擊左鍵，即可彈出建倉窗口。如下圖所示：圖27用戶可根據(jù)交易類型、商品品類、手數(shù)、交易商、買賣方向、及允許成交價和報價的最大點差、下單前確認進行選擇設(shè)置。建倉單中的交易類型分為市價建倉單和指價建倉單，窗口中部顯示的灰色條框中的價格為即時的行情價格。在對允許成交價和報價的最大點差進行設(shè)置時，點擊數(shù)字調(diào)整框，窗口的最下方顯示提示可設(shè)置點差范圍的最大最小值。b.用戶同樣也可以任意選擇行情列表區(qū)或行情報價牌處單擊右鍵，則會顯示一個選擇框：市價建倉單、市價平倉單、指價建倉單及取消四種選項。選擇取消，則會取消此次操作；選擇市價平倉單時，則會彈出以下窗口：圖28用戶在此窗口中對于類型、商品品類、方向、數(shù)量進行設(shè)置。數(shù)量設(shè)置處有“最大”鍵，可實現(xiàn)一鍵設(shè)置最大量，同時在“最大”后有可填范圍的提示。窗口中部有即時的行情價格。價格下方有允許成交價和報價最大點差的大小調(diào)節(jié)，同進也允許進行反手建倉及反手建倉的數(shù)量限制。設(shè)置允許成交價和報價最大點差的大小時，勾選復選框，同時在窗口的最下方有提示：可設(shè)置點差的范圍最小值與最大值。當選擇指價建倉單時，建倉單的窗口會增加指定價格值，止損價及止盈價。截圖如下：圖29指價建倉的價格、止損價、止盈價的設(shè)定規(guī)則說明詳見第六章交易。5.5交易信息列表區(qū)信息列表區(qū)顯示模塊包括：概括、委托查詢、成交查詢、持倉明細、持倉匯總、賬戶信息、商品信息、預警信息。如下圖30所示：圖30本功能區(qū)的詳細介紹請參見第七部分信息列表區(qū)。5.6信息欄針對目前操作的提示信息,登陸用戶信息和當前的系統(tǒng)時間等。如圖32，信息欄右側(cè)顯示的為登陸用戶信息，當前連接狀態(tài)，系統(tǒng)時間。圖31六 交易目前客戶能進行市價建倉、市價平倉的操作。建倉包含買賣方向的建倉，同樣，平倉也包含了買賣方向的平倉。6.1市價建倉會員的交易操作可以分市價建倉、指價建倉操作，平倉包含了、市價平倉、指價平倉，撤單則主要指撤銷委托單。本部分主要是介紹一下客戶的市價建倉如何進行。操作圖32首先，客戶發(fā)起建倉申請客戶根據(jù)個人的投資意向，成功登錄客戶端交易軟件后，可以通過客戶端交易軟件發(fā)起建倉申請。建倉單內(nèi)容包括交易類型、交易商品，建倉數(shù)量、交易對象、和買賣方向、商品即時的價格、允許成交價和報價的最大點差等。其次，交易系統(tǒng)處理交易部的交易系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)收到客戶建倉申請后，將會對客戶交易賬戶進行一系列的審核。包括:a.是否在正常交易時間內(nèi)；b.該賬戶是否處于正常狀態(tài)，如若處于凍結(jié)等狀態(tài)時將不予建倉；c.此次建倉的建倉數(shù)量是否超過規(guī)定的單筆最大建倉值；d.客戶持倉狀態(tài)是否處于非滿狀態(tài)，如若原本就持有同商品的頭寸，而且持有數(shù)量已達交易所規(guī)定的最大持倉值將不予建倉；e.判斷該資金賬戶是否處于保證金不足狀態(tài)，如果此賬戶的保證金不足以建立本次交易的費用和占用的保證金也不予建倉。只有滿足以上所有條件，交易系統(tǒng)才準許建倉，否則拒絕成交。次之，客戶得到信息反饋a.交易系統(tǒng)成功建倉后向客戶端和綜合會員端反饋建倉信息；b.客戶保證金狀態(tài)將發(fā)生變化，按建倉的數(shù)量和商品，占用保證金，收取建倉手續(xù)費等；c.向客戶交易端返回成功建倉信息；d.向所屬綜合會員的管理端后臺反饋，其管轄范圍內(nèi)有客戶成功建倉，交易的商品、數(shù)量、方向等；e.即時更新會員端客戶凈頭寸情況；f.如果交易系統(tǒng)拒絕建倉，客戶的保證金將不會發(fā)生變化，也不收取手續(xù)費，只向客戶交易端反饋建倉失敗信息。步驟說明圖33第1步：在上圖中可以點擊“建倉單”快捷鍵及右擊鼠標選擇進行建倉。圖34第2步：選擇建倉類型、商品、手數(shù)、交易對象、買賣方向等，點擊【確定】按鈕即可下單成功。建倉成功后，客戶保證金狀態(tài)將發(fā)生變化，按建倉的數(shù)量和商品占用保證金，收取建倉手續(xù)費等；a.交易類型：選擇要建倉的類型。包括市價建倉和指價建倉。b.商品：選擇所要進行建倉的商品。C.手數(shù)：單筆持倉量。d.交易對象：該客戶所屬的會員。e.買/賣：選擇買賣方向。f.大字牌：即買賣方向與允許成交價和報價的最大點差之間顯示的報價，顯示的是當前的行情，跟行情同步變動。g.允許成交價和報價的最大點差：因為下單的時候行情是不斷變動的，所以可以選擇可以接受的點差范圍，如果價格不在所選擇的點差范圍內(nèi)，建倉不成功?！咀⒁馐马棥靠蛻舯仨氃陂_市時間內(nèi)遞交建倉申請。當前開市時間為每周一08:00至次日凌晨04:00，每周二至周五早上06:00至次日凌晨04:00。交易系統(tǒng)將按成交額的一定比例占用保證金。當前占用比例為8%40%。交易手續(xù)費按成交額的一定比例收取。當前收取的手續(xù)費比例為萬分之八?？蛻裘抗P交易最大建倉手數(shù)有限制。當前天通金每筆最大建倉量不得大于10手；現(xiàn)貨白銀每筆最大建倉量不得大于50手。客戶最大總持倉手數(shù)有限制。當前天通金最持倉量不得大于60手；現(xiàn)貨白銀最大持倉量不得大于200手?？蛻糇钚〗▊}最為1手，當客戶保證金不足時，將無法建倉。6.2市價平倉本部分主要是介紹一下客戶的市價平倉如何進行操作。具體介紹如下：操作a選擇平倉客戶根據(jù)持倉情況選擇確定平倉操作b選定平倉數(shù)量客戶結(jié)合持倉具體情況決定平倉商品種類及數(shù)量，點擊【確認】進行平倉，平倉成功釋放客戶的占用保證金。c平倉操作A、普通平倉a.指定平倉客戶在持倉明細中自行選定進行平倉的持倉單進行平倉操作，可全部亦可部分平倉，自主設(shè)定可接受的最大點差（成交價與報價之間的），平倉操作成功后保證金退回交易賬戶b.非指定平倉客戶選擇需進行平倉的商品但未指定平倉單的，系統(tǒng)根據(jù)客戶選擇的商品按照建倉先后順序進行平倉B、反手建倉a.客戶根據(jù)行情變化，可選擇將持有的倉單進行反方向建倉操作，交易數(shù)量可全部亦可部分；b.若客戶選擇建倉數(shù)量超出賬戶保證金可承擔數(shù)量，則本次反手建倉操作失敗。c.提交委托客戶操作完上述流程可向系統(tǒng)提出交易委托申請。d.確認交易成功系統(tǒng)審核客戶提交操作，確認交易成功。e.提示交易成功會員端及客戶端提示交易成功?！静僮魈崾尽?具體操作同市價建倉。平倉操作成功后保證金退回交易賬戶。圖356.3指價建倉指價建倉是指客戶按自己意愿設(shè)定價格,當行情達到此價格或穿越此價格時以設(shè)定價格成交?！玖鞒獭?.客戶通過交易客戶端下指價單，指價單本交易日有效。指價單的價格規(guī)則：買單價格=買現(xiàn)價+指價點差 賣單價格=賣現(xiàn)價-指價點差。2.交易系統(tǒng)檢查指價單。3.檢查通過后提交交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)凍結(jié)保證金，等待價格到時成交。等到行情變化觸及或穿越指定價格后成交，成交后增加客戶的持倉，并占用保證金，收取手續(xù)費。當前系統(tǒng)成交時檢查可用保證金是否足夠手續(xù)費收取，如果不足會撤單。【操作提示】圖36第1步：雙擊行情或點擊平倉單圖標，進行指價平倉。圖37第2步：選擇建倉類型、商品、手數(shù)、交易對象、買賣方向、有效日期及止損止盈價格后點擊【確定】按鈕，可以下單成功。建倉成功后，客戶保證金狀態(tài)將發(fā)生變化，按建倉的數(shù)量和商品占用保證金，收取建倉手續(xù)費等；第3步：由持倉單也可以直接增加或修改的指價止贏止損單，雙擊記錄或選中記錄右擊鼠標選擇【指價平倉單】即可，其他操作同指價平倉操作。交易類型：選擇要建倉的類型。包括市價建倉和指價建倉。商品：選擇所要進行建倉的商品。手數(shù)：單筆持倉量。交易商：該客戶所屬的會員。買/賣：選擇買賣方向。有效日期：當日有效。大字牌：即買賣方向與允許成交價和報價的最大點差之間顯示的報價，顯示的是當前的行情，跟行情同步變動。價格：所要下單的指價價格。止損/止盈：指當某一投資出現(xiàn)的虧損/盈利達到預定數(shù)額時，及時斬倉出局，以避免形成更大的虧損，或者達到預定盈利目標即可。6.4指價平倉客戶指價平倉是指在行情系統(tǒng)刷新價格后,由交易系統(tǒng)檢測客戶的指價平倉單是否到價,并于到價時進行平倉的操作。如果實時價格觸及或穿越客戶持有的指價平倉單價格，則交易系統(tǒng)按照指定價格進行平倉后，歸還客戶指價平倉單所占用的保證金及結(jié)算平倉盈虧并反映在客戶賬戶中?？蛻糁竷r平倉操作結(jié)束。如果實時價格未觸及或未穿越客戶持有的指價平倉單價格，則持續(xù)等待至新價格達到后執(zhí)行平倉?！局竷r單價格規(guī)則】買單：止損價格賣現(xiàn)價+指價點差+報價點差賣單：止損價格買現(xiàn)價+指價點差止盈價格買現(xiàn)價-指價點差-報價點差【注意】指價平倉單有效時間：當天有效【反手建倉】反手建倉是客戶對欲平倉的倉單進行反手建倉的操作，客戶只能在持倉明細中選定欲平倉的倉單進行操作，系統(tǒng)將按照先平倉后建倉的流程進行處理，客戶可自行選擇平倉數(shù)量及反手建倉數(shù)量，如反手建倉數(shù)量占用保證金超出賬戶可用保證金可使用范圍，則本次反手建倉操作失敗6.5撤委托單分為系統(tǒng)撤單、結(jié)算撤單與客戶主動撤單。系統(tǒng)撤單系統(tǒng)檢查系統(tǒng)檢查指價建倉單據(jù)是否能夠成交，若指價單直至休市時仍未成交，系統(tǒng)將自動撤銷現(xiàn)有的單據(jù)釋放保證金系統(tǒng)將指價單據(jù)自動撤消后，凍結(jié)的保證金會自動釋放。結(jié)算撤單系統(tǒng)檢查在交易日結(jié)束后，系統(tǒng)進行結(jié)算，會對所有未成交指價單，執(zhí)行撤單操作。系統(tǒng)撤單結(jié)算撤銷指價建倉單，系統(tǒng)將委托時凍結(jié)的保證金釋放；指價止盈止損單據(jù)將被撤銷。客戶主動撤單（ 手動撤單）：客戶可以對未成交的指價單進行撤單，撤單成功后解凍保證金。撤單的檢查檢查指價單是否已成交。在撤單的同時行情在變動，如果撤單時如果已成交，則返回撤單失敗信息。保證金解凍指價單被撤單后，委托時凍結(jié)的保證金會進行解凍?！静僮魈崾尽吭凇癋2概況”面板中指價單板塊中，單擊右鍵選擇撤銷止損止盈，則可撤銷該委托。七 交易信息列表區(qū)信息列表區(qū)為本系統(tǒng)的重要部分。它包含了交易委托、成交、持倉、資金、商品等所有的詳細信息。用戶可以在這一部分詳細了解自身的交易狀況與資金情況。7.1概況F2功能簡介:本頁查看到會員所有持倉明細（同快捷鍵F5）、指價委托單、賬戶信息，每一個信息欄均帶有右鍵刷新或取消功能，方便用戶獲取及時信息。如下圖21所示：圖38圖38持倉明細圖39圖39a.內(nèi)容快捷鍵F2概況中的持倉明細與快捷鍵F5中的內(nèi)容一樣，包含了持倉單號、商品名稱、賣/買、建倉量、持倉數(shù)量、建倉價、持倉價、平倉價、止損價、止盈價、當日浮動盈虧、持倉保證金比例、占用保證金、建倉時間、代客交易員。代客交易員說明：代客交易員為客戶提供電話委托下單服務(wù)。當客戶因特殊原因無法親自在系統(tǒng)進行交易操作時，可以通過電話委托的方式請會員單的客服人員按客戶的意志進行下單操作。本列表中代客交易員欄，若有代客下單服務(wù)時，便會顯示代客人員的登錄賬號，若為客戶自行操作的交易行為，則顯示為空白。代客交易員展示在持倉明細、委托查詢中均會同時展示。b功能持倉明細區(qū)域可以通過雙擊左鍵或單擊右鍵實現(xiàn)市價平倉或指價平倉操作，用戶可以進行及時的市場交易。通過展示建倉價、持倉價、平倉價可以為用戶提供交易盈虧狀況，并隨著行情的變化而及時變化。持倉號同時也可以在成交查詢中與委托單號、成交單號關(guān)聯(lián)，為用戶提供有效的查詢依據(jù)。如果選擇指價平倉，則需要設(shè)定止損價與止盈價的大小。圖40c操作說明雙擊左鍵或單擊右右鍵選擇持倉明細中的記錄，彈出平倉單，可選擇市價平倉與指價平倉。同一筆倉單分筆平倉時，平掉的部分倉單在成交查詢中生成1筆成交單號，在成交記錄通過選擇平倉查詢，可追溯到這一筆平倉單原來的持倉單號與委托單號。未平的倉單的單號是不變。舉例說明1-市價建倉流程：第1步：建市價單，現(xiàn)貨白銀，市價賣出1手，如下圖所示：圖41第2步，委托查詢建倉委托成功，生成委托單單筆1手，單號9870256，委托價為建倉時的價格，1手白銀價格為8326元；委托類型為市價委托；圖42第3步，成交查詢市價委托成功，即市成交，生成成交單號（即建倉單號），單號為9874262，此時成交價即建倉價，1手為8323元；成交類型為正常委托；圖43成交后，建倉成功的倉單成為持倉單，生成持倉單號，單號為9868028，此時持倉價為成交價，1手白銀為8323元；此單號在成交查詢中已顯示。在此處還顯示平倉方向的平倉價及持倉的浮動盈虧。如果持倉過夜，持倉價將變成上一日結(jié)算價。圖44市價平倉流程與市價建倉同理。舉例說明2-市價部分平倉第1步：對持倉單號為1044的倉單（用玫紅色標出，）（共10手）進行部分平倉（平倉2手），圖45持倉單號為9867222的持倉數(shù)量由10手變?yōu)?手；圖46第2步，根據(jù)持倉單號1044從成交查詢F4中查找平倉2手的平倉記錄，2手平倉記錄已生成新的成交單號90176和新的委托單號1578，用綠框標出，并對應了這2手平倉單原有持倉單的單號1044圖47在成交查詢中的查詢條件“建倉/平倉”中選擇平倉，再點擊查詢，便可以看到三種價格（用紅色標出）與三種單號。圖48第3步，根據(jù)成交查詢中看到的新生成的委托單號，可以在委托查詢中查詢到此單。圖49指價委托單圖50包括：委托單號、商品名稱、買/賣、數(shù)量、委托價、止損價、止盈價、凍結(jié)保證金、凍結(jié)手續(xù)費、委托單狀態(tài)、委托類型、有效期限及代客交易員。賬戶信息a內(nèi)容賬戶信息包括賬戶名稱、期初權(quán)益、當前權(quán)益、出入金、浮盈虧、當日平倉盈虧合計、當日手續(xù)費合計、可用保證金、占用保證金、凍結(jié)保證金、凍結(jié)手續(xù)費及風險率。如下圖所示：圖51圖47b.功能在以上列表中，當前權(quán)益為浮盈虧、可用保證金、占用保證金、凍結(jié)保證金、凍結(jié)手續(xù)費之。占用保證金為持倉占用的保證金，凍結(jié)保證金為客戶指價單而暫時凍結(jié)的保證金。凍結(jié)手續(xù)費為建指價單而暫時被凍結(jié)的手續(xù)費?？蛻舫钟蓄^寸時，系統(tǒng)實時監(jiān)控客戶風險率。當風險率低于100%時候，系統(tǒng)發(fā)出追加保證金預警公告?？蛻羰盏筋A警公告后可采取減少持倉或追加保證金的方式提高可用保證金，提高風險率。當客戶風險率低于50%時，系統(tǒng)自動見價強平客戶現(xiàn)持有所有頭寸；如果客戶持有指價單，強平不影響指價單，若客戶被強平后價格觸及或穿越指價單預設(shè)價格時，剩余保證金足夠指價單成交；若結(jié)算時間劃撥延期費導致客戶風險率低于50%，不執(zhí)行強平，即市見價強平；若強平導致客戶剩余保證金不足以償付虧損時，由客戶所屬會員單位先行承擔，然后再由該會員單位向客戶追索?！究旖莶僮鳌侩p擊持倉明細中的記錄，彈出平倉單，默認市價平倉，也可以選擇市價平倉客戶通過了解自己的持倉合約的商品種類與方向，為風險控制作出參考。7.2委托查詢F3投資者在系統(tǒng)上發(fā)出了交易操作的指令，傳遞到系統(tǒng)的交易核心后，系統(tǒng)便根據(jù)行情的價格為投資者實現(xiàn)成交。市價單和指價單、及指價單的撤單操作都為委托單，均會在委托查詢中展現(xiàn)。本頁面中列出當日到目前為止該會員所建的所有的市價委托單、指價委托單及撤單記錄也會在委托查詢中體現(xiàn)如下圖所示：圖52a內(nèi)容委托查詢可按照商品品種、買賣方向、委托單類型、建倉/平倉、委托單狀態(tài)、查詢、重置等條件進行查詢，若選擇“全部”可查看所有委托單。 委托單類型包括市價委托與指價，委托單狀態(tài)包括已委托、已成交、已撤單三種情況。列表顯示信息有委托單號、商品名稱、買/賣、數(shù)量、委托價、止損價、止盈價、凍結(jié)保證金、凍結(jié)手續(xù)費、委托單狀態(tài)、委托類型、建倉平倉、平指定持倉號、有效期限。B查詢功能市價委托單查詢：市價建倉成功時，在“委托查詢”中生成委托單號，列表中委托類型顯示為“市價委托”，委托單狀態(tài)顯示為“已成交”，同時在成交查詢與持倉明細中生成相應的成交單號與持倉單號，成交查詢中的成交類型為“正常委托”，這三種單號在成交查詢中集中展現(xiàn)。用戶可以由一種單號查詢到其它的兩種單號，進行相應的狀態(tài)追溯跟蹤。指價建倉委托單查詢：指價建倉成功時，倉單生成委托單號，委托單狀態(tài)為“已委托”，委托類型為“指價委托”，委托查詢中的委托價格為設(shè)定的成交價格，如果在建倉的同時設(shè)置了止損止盈的價格，那么在委托查詢中將與委托價一起展示止損止盈價格；指價建倉單同時在概況F2的指價委托單中顯示。當委托價格被行情價格觸及或穿越時，該委托單以設(shè)定的委托價成交，委托查詢中的委托狀態(tài)更改為“已成交”，委托單類型依舊為指價委托。該委托單在成交查詢中生成1筆成交單號，成交類型顯示為同時在持倉明細中生成1筆持倉單號，成交類型為正常委托，指價委托單的記錄清零；指價平倉委托單查詢：在持倉明細和持倉匯總中可以建指價平倉單，進行止損止盈平倉。當僅設(shè)置的止損價格時，止損價格在持倉明細中展示，同時此單進入委托查詢中，生成新的委托單號，委托價為設(shè)置的止損價格；當設(shè)置止損止盈價格時，止損止盈價格在持倉明細中展示，同時此單進入委托查詢中，根據(jù)止損價與止盈價各生成1條記錄，各生成1條新的委托單號，委托價顯示為設(shè)置的止損/止盈價格。成交單號與持倉單號待此指價單的價格被行情價格觸及或穿越時才會相應生成。當委托價格被行情價格觸及或穿越時，該委托單以設(shè)定的委托價成交，委托查詢中的委托狀態(tài)更改為“已成交”，委托單類型依舊為指價委托。該委托單在成交查詢中生成1筆成交單號，成交類型顯示為同時在持倉明細中生成1筆持倉單號，成交類型按照設(shè)定的止損/止盈價格顯示為正常委托，指價委托單的記錄清零；撤單查詢：客戶將設(shè)定好的指價委托單進行撤單操作時，指價委托單處記錄清零，在委托查詢中，撤單操作將被記錄為一條委托記錄，生成相應的委托單號，委托狀態(tài)為已撤單，委托單類型為指價委托，指價委托單的記錄清零；委托單號可作為客戶查詢成交情況與持倉情況的依據(jù)。單號的查詢在成交查詢中集中體現(xiàn)。委托查詢記錄僅限于當日有效；7.3成交查詢F4本頁面中列出當日到目前為止該客戶所有的成交單。如下圖所示：圖53圖49a內(nèi)容【查詢條件】可按商品品種、建倉/平倉類型、買賣方向?qū)Τ山粏芜M行查詢，通過查詢鍵實現(xiàn)查詢，通過重置鍵進行查詢條件切換。【顯示信息】F4成交查詢顯示了成交單號、商品名稱、買賣方向、數(shù)量、成交價、盈虧、手續(xù)費、委托單號、持倉單號、建倉/平倉、交易對象、成交類型、成交時間，說明：成交類型分為正常委托、止損委托、止盈委托、自動對沖、系統(tǒng)強平五種。正常委托的倉單都有委托單號，后面四種成交類型均是系統(tǒng)去實現(xiàn)的，因此沒有委托單號。B查詢功能成交查詢中體現(xiàn)了手續(xù)費的金額客戶由此可了解每筆成功交易的交易成本。當在成交查詢的建倉/平倉條件查詢中選擇“平倉”時，平倉成交查詢中集中三種價格：建倉價、持倉價與平倉價，會員可通過三種價格的差異清楚了解到交易的盈虧情況；平倉成交查詢還集中體現(xiàn)了三種單號：成交單號、委托單號與平倉單號，會員可能通過三種單號追溯每筆持倉合約不同的交易時期的具體盈虧情況。平倉成交查詢中還可以看到建倉時間與平倉時間的列表。如下圖所示：圖547.4持倉明細F5持倉明細列表中的“浮動盈虧”用綠色表示浮虧，紅色表示浮盈。如下圖27所示：圖55圖51其具體內(nèi)容與功能同F(xiàn)2概況中的持倉明細介紹。7.5持倉匯總F6持倉匯總中“浮動盈虧”中，綠色表示浮虧，紅色表示浮盈。如下圖所示：圖56圖52a內(nèi)容持倉匯總中顯示信息包含商品名稱、買賣方向、數(shù)量、建倉均價、持倉均價、平倉價、浮動盈虧、占用保證金。值得說明的是，建倉均價是指該客戶所有建倉單的價格的平均值。持倉均價是指該客戶所有持倉單的持倉價的平均值。浮盈虧是依據(jù)客戶操作平倉時行情的價格計算得出。占用保證金是按照建倉價計算得出。b功能會員的持倉匯總是按照會員持有合約的商品名稱、買賣方向分類匯總的。會員可以看到所有持倉中同一商品同一方向合約的建倉均價、持倉均價及總的浮盈虧和保證金占用的情況。客戶也可根據(jù)行情判斷對同一商品同一方向的所有持倉進行平倉操作。而不需要單筆進行操作，操作及時快捷便利。客戶在持倉匯總中進行的平倉，其單筆持倉的盈虧情況及交易成本手續(xù)費可以在成交查詢中了解?？蛻舫謧}匯總是按照客戶持有合約的商品名稱、買賣方向分類匯總的?？蛻艨梢钥吹剿谐謧}中同一商品同一方向合約的建倉均價、持倉均價及浮盈虧和保證金占用的情況?？蛻粢部筛鶕?jù)行情判斷對同一商品同一方向的所有持倉進行平倉操作。而不需要單筆進行操作，操作及時快捷便利?？蛻粼诔謧}匯總中進行的匯總平倉，其分筆倉單的持倉單號、委托單號及其單筆持倉的盈虧情況和交易成本可以通過成交查詢中平倉查詢進行追溯舉例說明3-匯總平倉：第1步：市價建倉，天通金，市價買入，4筆，分別為8手，10手，1手，2手，查看持倉明細，持倉單號分別為1044，1043，1030，692.圖57查看持倉匯總天通金，多頭，的持倉匯總情況 ：圖58第2步，在持倉匯總中進行匯總平倉，交易系統(tǒng)的界面的右下角及進彈出成交回報，共4條信息。圖59第3步，在成交查詢中進行匯總平倉的成交查詢，依據(jù)原有建倉時的持倉單號能找到匯總平倉進被平倉的四筆倉單的平倉成交記錄。平倉成功的四筆倉單各自生成新的成交單號90180，90179，90178，90177，四筆同時平倉的倉單的委托單號是一樣的，為1579，屬于同一筆委托單。在成交查詢中顯示了手續(xù)費及盈虧情況。圖60第4步，在委托查詢中，可以查看到委托單號為1579的平倉委托記錄。圖61c操作說明客戶可直接雙擊持倉匯總中的某一記錄，則會彈出平倉單窗口，默認市價平倉。交易員可以進行相應的點差及反手建倉的設(shè)置。圖627.6賬戶信息F7打開此頁面，會員可以查看到資金分布情況，“浮動盈虧”中，綠色表示浮虧，紅色表示浮盈。如下圖所示：圖63a內(nèi)容賬戶信息顯示賬號名稱、登錄賬號、期初權(quán)益、當日出入金、當日平倉盈虧合計、當日手續(xù)費合計、上日延期費、風險率、賬號狀態(tài)、當前權(quán)益、浮盈虧、可用保證金、占用保證金、凍結(jié)保證金、凍結(jié)手續(xù)費b賬戶信息中各項計算說明賬戶名稱及登錄賬號為客戶的交易賬號及密碼。期初權(quán)益為上一日結(jié)算后的期末權(quán)益。當日平倉盈虧合計是指客戶當日平倉產(chǎn)生的盈虧合計。當日手續(xù)費合計為客戶因交易而需要支付的手續(xù)費。上日延期費是客戶因持倉過夜而支付的延期費。浮盈虧為客戶的持倉盈虧；占用保證金為會員持倉而占用的保證金金額，計算的價格以建倉價為準。當前權(quán)益為客戶當前權(quán)益=期初權(quán)益出入金平倉盈虧手續(xù)費持倉浮動盈虧可用保證金為客戶的期初權(quán)益+7.7商品信息F8商品信息可選擇不同的商品品種進行查詢。其主要顯示的信息有商品代碼，商品名稱、商品狀態(tài)，交易單位、單筆最小可委托數(shù)量、單筆最大可委托數(shù)量、最大持倉量、手續(xù)費算法、手續(xù)費系數(shù)、手續(xù)費收取方式、保證金算法、保證金系數(shù)、延期費算法、延期費率、階梯值。如下圖30所示：圖64客戶可從商品信息中了解到在市交易的商品狀態(tài)、手續(xù)費、保證金、延期費收取的系數(shù)及費率等相關(guān)信息。7.8預警信息F9工具條中的預警設(shè)置情況在F9快捷鍵中會以列表形式展示出來。會員可以了解到自行設(shè)置的預警設(shè)置情況，一目了然。預警信息F9可根據(jù)不同的條件設(shè)置預警，包括：行情預警、風險預警、當前權(quán)益預警可用保證金預警、總浮動盈虧預警。圖65圖61客戶可以新增、修改、刪除、停用、啟用預警條件條目，可以設(shè)置預警頻率、預警方式，具體操作詳見工具條中的預警設(shè)置。八 報表系統(tǒng)交易端的客戶報表系統(tǒng)為用戶提供交易類明細與資金類明細表，方便用戶隨時查看。本手冊分別從查詢條件、報表種類、報表顯示字段進行介紹。展示客戶平倉單、指價單、持倉單、資金流水等，每日交易結(jié)束后，可在此查看交易商報表，如：資金結(jié)算表、成交明細表、資金狀況表等。8.1報表類型客戶報表中包含平倉明細、成交明細、持倉明細、資金流水明細、資金狀況；8.2查詢條件報表的查詢條件包括擬查詢報表的開始日期、結(jié)束日期及顯示選項。8.3所有報表均具備導出功能；8.4各類報表介紹圖668.4.1平倉明細表顯示結(jié)算時間、平倉時間，商品，平倉單號，平倉量，平倉價，持倉價，平倉盈虧，平倉手續(xù)費，建倉單號，建倉價，建倉時間，延期費，委托下單，斬倉，買賣方向8.4.2成交明細表顯示結(jié)算時間、成交單號，商品，成交量，成交價，成交金額，手續(xù)費等8.4.3持倉明細表顯示商品，持倉量，持倉價，建倉價，結(jié)算價，持倉盈虧，占用保證金，延期費，當日浮盈虧、累積浮盈虧等；8.4.4資金流水明細顯示投資者的變動金額、變后金額、關(guān)聯(lián)單號、類型及查詢時間等8.4.5資金狀況顯示上日金額、入金、出金、手續(xù)費、延期費、平倉盈虧、持倉盈虧、本日余額等；九 公告系統(tǒng)公告系統(tǒng)模塊中主要展示了交易所與會員發(fā)送的所有公告，包括有效公告和過期公告。9.1有效公告查看在有效期內(nèi)的公告。點擊“主題”鏈接可以查看公告詳細信息。圖67顯示信息包括序號、主題、發(fā)布機構(gòu)、發(fā)布時間、失效日期、公告內(nèi)容?？筛鶕?jù)主題、發(fā)布時間、失效時間進行查詢。9.2失效公告查看已經(jīng)過期的公告。點擊“主題”鏈接可以查看公告詳細信息。圖68顯示信息包括序號、主題、發(fā)布機構(gòu)、發(fā)布時間、失效日期、公告內(nèi)容?？筛鶕?jù)主題、發(fā)