咨詢工程師實(shí)務(wù)考試復(fù)習(xí)資料.doc

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李蕭蕭的文檔涉及宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃的考試要點(diǎn)重點(diǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量；國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃指標(biāo)分析。一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量（頁碼：宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃3135）反映宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵變量包括產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格。（一）產(chǎn)出的衡量1.國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）：國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），指一個(gè)國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。（1）包括名義GDP和實(shí)際GDP；（2）三種GDP統(tǒng)計(jì)核算方法：生產(chǎn)法（3個(gè)產(chǎn)業(yè)部門）從生產(chǎn)方面統(tǒng)計(jì)GDP。對經(jīng)濟(jì)中所有企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)的增加值進(jìn)行加總。所謂增加值是企業(yè)產(chǎn)出價(jià)值減去企業(yè)購買的中間產(chǎn)品價(jià)值。對于整個(gè)經(jīng)濟(jì)來說，所有企業(yè)的增加值之和必定等于所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=第一產(chǎn)業(yè)增加值+第二產(chǎn)業(yè)增加值+第三產(chǎn)業(yè)增加值收入法（6項(xiàng)）從收入方面統(tǒng)計(jì)GDP。經(jīng)濟(jì)中一定時(shí)期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤）的總和，加上折舊和政府間接稅收入。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=工資+租金+利息+利潤+折舊+間接稅支出法（4項(xiàng)支出類型）從支出方面統(tǒng)計(jì)GDP。把一個(gè)國家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所有個(gè)人和部門購買最終產(chǎn)品和勞務(wù)的支出進(jìn)行匯總。國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=消費(fèi)（C）+投資（I）+政府購買（G）+凈出口（X）（3）潛在GDP：潛在GDP是指經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)時(shí)的產(chǎn)出。2.國民生產(chǎn)總值（GNP）：國民生產(chǎn)總值（GNP），指一個(gè)國家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果。主要是在GDP的基礎(chǔ)上考慮了來自國外的凈要素收入。國民生產(chǎn)總值（GNP）=GDP+來自國外的要素收入-向國外的要素支付3.其它衡量產(chǎn)出與收入的指標(biāo)：包括國民生產(chǎn)凈值與國內(nèi)生產(chǎn)凈值；國民收入；個(gè)人收入；個(gè)人可支配收入。（1）國民生產(chǎn)凈值與國內(nèi)生產(chǎn)凈值它們是GDP或GNP扣除折舊以后的余額，是一個(gè)國家或地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)財(cái)富存量新增加的部分。它們的內(nèi)涵是：財(cái)富存量新增加部分。國內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）=國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）-折舊國民生產(chǎn)凈值（NNP）=國民生產(chǎn)總值（GNP）-折舊（2）國民收入（NI）國民收入（NI）=國民生產(chǎn)凈值-企業(yè)間接稅（3）個(gè)人收入（PI）個(gè)人收入（PI）=國民收入（NI）-公司未分配利潤-社會(huì)保險(xiǎn)稅-凈利息+紅利+政府向個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付+個(gè)人利息收入（4）個(gè)人可支配收入（DPI）個(gè)人可支配收入（DPI）=個(gè)人收入（PI）-個(gè)人稅收支付（二）就業(yè)與失業(yè)的衡量1.美國采用“人口調(diào)查隨機(jī)抽樣法”，將被調(diào)查人口分為四組：就業(yè)狀態(tài)正在工作（有報(bào)酬）失業(yè)狀態(tài)目前無工作非勞動(dòng)力不能工作或不愿外出工作的勞動(dòng)力能工作且愿工作2.失業(yè)的類型按失業(yè)的原因分類：摩擦性失業(yè)職位變換結(jié)構(gòu)性失業(yè)供給需求不匹配周期性失業(yè)（需求不足失業(yè)）需求下降按就業(yè)的意愿分類：自愿失業(yè)不滿足現(xiàn)行工資和工作條件非自愿失業(yè)愿意接受現(xiàn)行工資但仍無工作3.充分就業(yè)和充分就業(yè)失業(yè)率（1）充分就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。（2）充分就業(yè)失業(yè)率（自然失業(yè)率）是周期性失業(yè)率為零時(shí)的失業(yè)率，又被稱作自然失業(yè)率。充分就業(yè)失業(yè)率=摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。（三）價(jià)格水平變動(dòng)的衡量1.通貨膨脹（1）概念通貨膨脹是指總物價(jià)或一般物價(jià)水平在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)的普遍的上升過程，或者說貨幣價(jià)值在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)的下降過程。（2）通貨膨脹的類型：溫和的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率在10%以內(nèi)。嚴(yán)重的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率在10%100%。惡性的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率超過100%。（3）通貨膨脹的成因：需求拉動(dòng)型通貨膨脹：總需求過度增長，需遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于供。成本推動(dòng)型通貨膨脹：供給方面成本提高引起價(jià)格水平持續(xù)和顯著上漲。需求拉動(dòng)與成本推進(jìn)相互作用型通貨膨脹：前兩者共同作用。結(jié)構(gòu)性通貨膨脹：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不平衡引起的一般物價(jià)水平的持續(xù)上漲。2.衡量價(jià)格水平變動(dòng)的指標(biāo)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（CPI）：普通消費(fèi)者購買一組固定消費(fèi)品的價(jià)格變動(dòng)。GDP平減指數(shù)：名義GDP/實(shí)際GDP。生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)（PPI）：衡量生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價(jià)格指數(shù)。 二、投資的分類（頁碼：工程咨詢概論第5頁，補(bǔ)充）（一）按投資渠道（參見關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)工作的若干規(guī)定）1.實(shí)行審批的政府投資項(xiàng)目根據(jù)政府投資主管部門的要求，按照建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法、建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)參數(shù)執(zhí)行。2.實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目根據(jù)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或者備案機(jī)關(guān)以及投資者要求，選用建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法和相應(yīng)的參數(shù)。（二）按形成資本的用途1.生產(chǎn)性投資項(xiàng)目：物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。2.非生產(chǎn)性投資項(xiàng)目：非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。（三）按資產(chǎn)形態(tài)1.固定資產(chǎn)投資：用于購建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。2.流動(dòng)資產(chǎn)投資：用于購買、儲(chǔ)存勞動(dòng)對象以及生產(chǎn)過程和流通過程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉(zhuǎn)使用的資金。（四）按投資主體的經(jīng)濟(jì)類型1.國有經(jīng)濟(jì)投資2.集體經(jīng)濟(jì)投資3.個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資4.聯(lián)營經(jīng)濟(jì)投資5.股份制經(jīng)濟(jì)投資6.外商投資（五）按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成1.建筑安裝工程費(fèi)2.設(shè)備與工器具購置費(fèi)3.其他費(fèi)用等（六）按資金來源1.國家預(yù)算內(nèi)投資2.國內(nèi)貸款3.利用外資4.自籌投資5.其他投資等 三、主要稅種稅收政策對投資項(xiàng)目的影響（頁碼：宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃114124）（一）商品勞務(wù)稅制度1.增值稅增值稅是對銷售貨物或提供勞務(wù)過程中實(shí)現(xiàn)的增值額征收的一種稅。目前，增值稅是我國政府特別是中央政府財(cái)政收入最主要的來源，其收入居各稅之首。消費(fèi)型增值稅扣除固定資產(chǎn)價(jià)款（東北老工業(yè)基地試行）收入型增值稅扣除固定資產(chǎn)折舊生產(chǎn)型增值稅不扣除，相當(dāng)于生產(chǎn)資料+消費(fèi)資料（我國大部分地區(qū)采用）2.消費(fèi)稅征收范圍；消費(fèi)稅稅率；納稅環(huán)節(jié)。3.營業(yè)稅營業(yè)稅是對有償提供應(yīng)稅勞務(wù)、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)和銷售不動(dòng)產(chǎn)的單位和個(gè)人取得的營業(yè)額征收的一種稅。計(jì)稅依據(jù)；征收范圍；稅率。（二）所得稅制度1.企業(yè)所得稅中華人民共和國企業(yè)所得稅法規(guī)定的企業(yè)所得稅稅率是25%。2.個(gè)人所得稅（三）其他稅收制度（1）資源稅（2）土地增值稅（3）房產(chǎn)稅（4）關(guān)稅關(guān)稅是指國家對進(jìn)出本國國境或關(guān)境的應(yīng)稅貨物、物品征收的一種稅。包括進(jìn)口稅、出口稅和過境稅等。（5）國際稅收四、國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃指標(biāo)分析（頁碼：宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃181183）1.主要目標(biāo)（1）經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展（2）結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進(jìn)展（3）科技教育水平明顯提高（4）資源節(jié)約環(huán)境保護(hù)成效顯著（5）人民生活持續(xù)改善（6）社會(huì)建設(shè)明顯加強(qiáng)（7）改革開放不斷深化2.規(guī)劃指標(biāo)（見P183）“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要指標(biāo)指 標(biāo)2010年2015年年均增長（%）屬性經(jīng)濟(jì)發(fā)展國內(nèi)生產(chǎn)總值（萬億元）服務(wù)業(yè)增加值比重（%）城鎮(zhèn)化率（%）39.84347.555.84751.5744預(yù)期性預(yù)期性預(yù)期性 科技教育九年義務(wù)教育鞏固率（%）高中階段教育毛入學(xué)率（%）研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重（%）每萬人口發(fā)明專利擁有量（件） 89.782.51.75 1.7 93872.2 3.3 3.34.50.45 1.6 約束性預(yù)期性預(yù)期性預(yù)期性 資源環(huán)境耕地保有量（億畝）單位工業(yè)增加值用水量降低（%）農(nóng)業(yè)灌溉用水有效利用系數(shù)非化石能源占一次能源消費(fèi)比重（%）單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消費(fèi)降低（%）單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低（%）18.180.508.318.180.5311.4601.2 0300.033.11617約束性約束性預(yù)期性約束性約束性約束性主要污染物排放總量減少（%）化學(xué)需氧量二氧化硫氨氮氮氧化物881010約束性 森林增長森林覆蓋率（%）森林蓄積量（億立方米）20.3613721.661431.36約束性 人民生活城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）農(nóng)村居民人均純收入（元）城鎮(zhèn)登記失業(yè)率（%）城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)（萬人）城鎮(zhèn)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)人數(shù)（億人）城鄉(xiāng)三項(xiàng)基本醫(yī)療保險(xiǎn)參保率（%）城鎮(zhèn)保障性安居工程建設(shè)（萬套）全國總?cè)丝冢ㄈf人）人均預(yù)期壽命（歲）1810959194.12.5713410073.5 268108831053.57小于1390074.5 774500133600小于7.21預(yù)期性預(yù)期性預(yù)期性預(yù)期性約束性約束性約束性約束性預(yù)期性 備注：（1）國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民收入絕對值按照2010年價(jià)格計(jì)算，增長速度按照可比價(jià)格計(jì)算；（2） 內(nèi)為5年累計(jì)數(shù)；（3）城鄉(xiāng)三項(xiàng)基本醫(yī)療保險(xiǎn)參保率是指年末參加城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)、城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)和新型農(nóng)村合作醫(yī)療的總?cè)藬?shù)與年末全國總?cè)丝谥?；?）城鄉(xiāng)居民收入增長按照不低于國內(nèi)生產(chǎn)總值增長預(yù)期目標(biāo)確定，在實(shí)踐中努力實(shí)現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步。涉及工程咨詢概論的考試要點(diǎn)重點(diǎn)：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務(wù)招標(biāo)。主要講解：一、我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（頁碼：工程咨詢概論P(yáng)35-36）（1）加快工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新。包括：樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新咨詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動(dòng)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。（2）促進(jìn)工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。包括：加快推進(jìn)工程項(xiàng)目全過程管理、大力加強(qiáng)投資決策咨詢工作、切實(shí)注重后評價(jià)工作、積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場開發(fā)（頁碼：工程咨詢概論5355工程咨詢單位市場開發(fā)）1.工程咨詢市場（1）國內(nèi)工程咨詢市場格局工程咨詢已受到政府部門、企業(yè)、事業(yè)等單位的普遍重視，工程項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)量越來越大，對工程咨詢單位的技術(shù)水平和咨詢服務(wù)的質(zhì)量要求越來越高。中國加入世貿(mào)組織過渡期結(jié)束后，一個(gè)全面開放的工程咨詢市場正在逐步形成。（2）國際工程咨詢市場特點(diǎn)國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務(wù)、會(huì)計(jì)法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，不同的社會(huì)文化環(huán)境和地理氣候條件等。這些因素遠(yuǎn)比國內(nèi)市場環(huán)境復(fù)雜得多。國際工程咨詢項(xiàng)目往往受工程所在國政治、經(jīng)濟(jì)等各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)性對較大。在合同管理方面，雖然國際工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格地按照國際通用合同條件和國際慣例進(jìn)行管理，但項(xiàng)目參與各方往往來自不同的國家，對合同條款的理解易于產(chǎn)生歧義，當(dāng)出現(xiàn)爭端時(shí)，處理起來往往較為復(fù)雜和困難。國際工程咨詢通常采用國際被廣泛接受的發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，但也涉及工程所在國使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。2.市場調(diào)查與營銷環(huán)境分析市場調(diào)查的內(nèi)容包括：政治法律環(huán)境調(diào)查；經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查；技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；市場容量調(diào)查。咨詢營銷環(huán)境分析是指依據(jù)市場調(diào)查資料，分析咨詢單位自身所面臨的市場環(huán)境，識(shí)別將會(huì)給咨詢單位帶來市場機(jī)會(huì)和威脅的主要因素。3.目標(biāo)市場選擇與市場定位（1）市場細(xì)分。按區(qū)域、專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)類型細(xì)分。（2）目標(biāo)市場選擇。外部環(huán)境因素包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。自身?xiàng)l件包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢等。（3）市場定位。（4）主要營銷手段。建立網(wǎng)頁爭取客戶舉薦廣告宣傳樹立品牌形象專業(yè)出版物保持良好的公共關(guān)系4.項(xiàng)目的分析與選擇第一步，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場部）完成項(xiàng)目分析；第二步，專業(yè)部門深入分析項(xiàng)目；第三步，編寫咨詢服務(wù)建議書，遞交建議書。三、工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理（頁碼：工程咨詢概論7478）1.全面風(fēng)險(xiǎn)管理（1）定義：指圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控2.風(fēng)險(xiǎn)的類別（1）政治風(fēng)險(xiǎn)。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動(dòng)亂；對外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機(jī)；對外開發(fā)程度低，存在保護(hù)主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。（2）市場風(fēng)險(xiǎn)。如匯率不停地漲落，市場信息會(huì)不停地變化等。（3）管理風(fēng)險(xiǎn)。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗(yàn)不足等。（4）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等。（5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。如資金周轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（6）道德風(fēng)險(xiǎn)。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)。3.工程咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略（1）針對咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略1）建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)2）健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度3）建立咨詢單位的信用評級制度4）建立責(zé)任賠償制度5）推廣擔(dān)保制度6）建立工程保險(xiǎn)制度7）實(shí)行合伙人機(jī)制（2）針對咨詢?nèi)藛T的風(fēng)險(xiǎn)管理策略1）強(qiáng)化合同履約意識(shí)2）提高專業(yè)技能3）投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)4）加強(qiáng)自身管理5）提高職業(yè)道德素質(zhì)四、投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（頁碼：工程咨詢概論81148）（一）規(guī)劃咨詢1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容（P8182）（1）規(guī)劃前期準(zhǔn)備階段的咨詢工作內(nèi)容（2）實(shí)地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容（3）咨詢研究階段的工作內(nèi)容（4）規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容（5）報(bào)批和實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容（6）跟蹤、監(jiān)測與實(shí)施階段的咨詢工作內(nèi)容2.規(guī)劃制定咨詢（P8485）（1）發(fā)展目標(biāo)（2）發(fā)展思路和開發(fā)方案（3）規(guī)劃條件（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策（5）投資方案和備選項(xiàng)目3.規(guī)劃評估咨詢（P8586）（1）規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實(shí)施前的評估咨詢和規(guī)劃實(shí)施的評估咨詢。（2）評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實(shí)施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對重大問題的解決程度。（3）規(guī)劃評估步驟。明確評估目標(biāo)，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標(biāo)體系；確定評估準(zhǔn)則；進(jìn)行評估論證。（二）政策研究咨詢內(nèi)容（P8788）（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時(shí)機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與影響、實(shí)施與檢驗(yàn)。（2）政策評價(jià)咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、滿意度、成功度等評價(jià)。（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識(shí)功底、較強(qiáng)的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計(jì)水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗(yàn)。（三）工程項(xiàng)目前期階段咨詢（P88110）1.工程項(xiàng)目前期咨詢的內(nèi)容（1）項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目前期咨詢企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢。主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專題研究報(bào)告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢。按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告、項(xiàng)目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案等行政許可。資金申請咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請報(bào)告。（2）政府部門委托的項(xiàng)目前期咨詢政府投資項(xiàng)目的可行性研究咨詢政府投資項(xiàng)目評估咨詢政府核準(zhǔn)項(xiàng)目評估咨詢（3）金融機(jī)構(gòu)委托的項(xiàng)目前期咨詢2.企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢（1）投資機(jī)會(huì)研究分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)鑒別投資機(jī)會(huì)具體項(xiàng)目論證包括：資源利用開發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場化運(yùn)作項(xiàng)目。（2）初步可行性研究（3）可行性研究（重點(diǎn)）企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究3.政府投資項(xiàng)目前期咨詢（1）政府直接投資項(xiàng)目（2）政府注入資本金項(xiàng)目4.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢（1）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的性質(zhì)和作用（2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的編寫（3）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的編寫（4）境外投資項(xiàng)目申請報(bào)告的編寫（5）企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢5.政府性資金申請咨詢 （1）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點(diǎn)（2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請報(bào)告的編寫（3）財(cái)政貼息項(xiàng)目資金申請報(bào)告的編寫（4）政府外債項(xiàng)目資金申請報(bào)告的編寫6.工程項(xiàng)目咨詢評估（1）工程咨詢評估的種類。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機(jī)構(gòu)委托的咨詢評估、項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報(bào)告的咨詢評估。（2）企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的咨詢評估。（3）政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評估。（4）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的評估。（5）資金申請報(bào)告的咨詢評估。7.節(jié)能評估（新增加）（1）政策法規(guī)規(guī)定（2）節(jié)能評估方法。政策導(dǎo)向判斷法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對照法、專家經(jīng)驗(yàn)判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標(biāo)法、能量平衡分析法。（3）節(jié)能評估報(bào)告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項(xiàng)目概況，能源供應(yīng)情況分析評估，項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評估，項(xiàng)目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。（四）工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢（P111118）1.工程勘察設(shè)計(jì)咨詢內(nèi)容工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。工程設(shè)計(jì)一般分為“擴(kuò)初設(shè)計(jì)”（習(xí)慣稱初步設(shè)計(jì)）和“施工圖設(shè)計(jì)”兩個(gè)階段；對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實(shí)行三階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。2.工程項(xiàng)目的融資咨詢（1）項(xiàng)目融資方式分類和融資渠道；（2）融資咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。3.工程與貨物采購咨詢（1）采購方式（2）招標(biāo)與投標(biāo)程序（3）咨詢服務(wù)內(nèi)容咨詢工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。4、招標(biāo)代理（1）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的作用（2）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立（3）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的職責(zé)（五）工程項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢（P119127）1.工程項(xiàng)目合同管理（1）合同類型選擇。建造合同、設(shè)計(jì)建造合同、EPC/交鑰匙合同；單價(jià)合同、總價(jià)合同、成本加酬金合同。（2）合同管理準(zhǔn)備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用進(jìn)行控制和管理。2.工程監(jiān)理（1）工程監(jiān)理的中心任務(wù)“三控三管一協(xié)調(diào)”。“三控”指工程項(xiàng)目的目標(biāo)控制（管理），就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)等三大目標(biāo)；“三管”指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理；“一協(xié)調(diào)”指對建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。3.設(shè)備監(jiān)理（1）設(shè)備監(jiān)理工作范圍設(shè)備設(shè)計(jì)監(jiān)理設(shè)備采購監(jiān)理設(shè)備制造監(jiān)理設(shè)備安裝監(jiān)理設(shè)備調(diào)試監(jiān)理（2）設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機(jī)構(gòu)（3）設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)“三控制三管理”。設(shè)備進(jìn)度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。4.工程項(xiàng)目竣工咨詢（1）工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容。工程項(xiàng)目竣工和工程項(xiàng)目驗(yàn)收。（2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營準(zhǔn)備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評價(jià)、生產(chǎn)管理咨詢。（六）工程項(xiàng)目后評價(jià)（P127141）1.工程項(xiàng)目后評價(jià)的任務(wù)項(xiàng)目后評價(jià)是指對已經(jīng)完成的項(xiàng)目的規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。項(xiàng)目后評價(jià)要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)從項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備到竣工驗(yàn)收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個(gè)階段的實(shí)施過程、查找問題，分析原因。項(xiàng)目效果和效益的分析評價(jià)對項(xiàng)目的工程技術(shù)成果、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響等進(jìn)行分析評價(jià)，對照項(xiàng)目可研評估的結(jié)論和主要指標(biāo)，找出變化和差別。項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性的評價(jià)對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項(xiàng)目的成功度進(jìn)行分析評價(jià)，得出項(xiàng)目后評價(jià)結(jié)論?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對策建議2.項(xiàng)目后評價(jià)的范圍和內(nèi)容全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從項(xiàng)目的決策、準(zhǔn)備、實(shí)施到運(yùn)營，全面系統(tǒng)地對各個(gè)階段總結(jié)進(jìn)行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。（1）前期決策的總結(jié)與評價(jià)?？尚行匝芯康目偨Y(jié)評價(jià)、項(xiàng)目評估的總結(jié)評價(jià)、項(xiàng)目決策的評價(jià)。（2）準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評價(jià)?？辈煸O(shè)計(jì)、投融資方案、采購工作、開工準(zhǔn)備等評價(jià)。（3）建設(shè)實(shí)施階段總結(jié)與評價(jià)。合同執(zhí)行的分析評價(jià)、工程實(shí)施與管理評價(jià)、項(xiàng)目資金使用的分析與評價(jià)、項(xiàng)目竣工評價(jià)。（4）運(yùn)營階段的總結(jié)評價(jià)。項(xiàng)目運(yùn)營狀況的小結(jié)、項(xiàng)目效益監(jiān)測。3.項(xiàng)目后評價(jià)的基本指標(biāo)（1）項(xiàng)目技術(shù)效果評價(jià)。（2）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)。（3）環(huán)境影響評價(jià)。（4）項(xiàng)目社會(huì)影響評價(jià)。（5）項(xiàng)目的管理效果評價(jià)。4.項(xiàng)目成功度評價(jià)（1）完全成功。（2）基本成功。（3）部分成功。（4）不成功。（5）失敗。5.項(xiàng)目后評價(jià)工作程序（1）接受后評價(jià)任務(wù)，簽訂工作合同或評價(jià)協(xié)議。（2）成立后評價(jià)小組，制訂評價(jià)計(jì)劃。（3）設(shè)計(jì)調(diào)查方案，聘請有關(guān)專家。（4）閱讀文件，收集資料。（5）開展調(diào)查，了解情況。（6）分析資料，形成報(bào)告。（7）提交后評價(jià)報(bào)告，反饋信息。6.中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)（1）評價(jià)內(nèi)容。（2）后評價(jià)管理與監(jiān)督。（3）后評價(jià)成果應(yīng)用。7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評價(jià)（1）后評價(jià)內(nèi)容。（2）后評價(jià)方法。（3）后評價(jià)的實(shí)施。（4）后評價(jià)成果的應(yīng)用（七）項(xiàng)目管理（P141148）（1）工程項(xiàng)目管理的主體和對象（2）工程項(xiàng)目管理的層次（3）工程項(xiàng)目管理的目的（4）工程項(xiàng)目管理制度主要有：投資項(xiàng)目資本金制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制（5）工程項(xiàng)目管理模式包括：自行管理模式、分項(xiàng)委托管理模式、專業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式、工程項(xiàng)目代建模式五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁碼：工程咨詢概論149153）1.現(xiàn)代工程咨詢方法的概念2.現(xiàn)代工程咨詢方法體系構(gòu)成：見下圖6-1（1）哲學(xué)方法（2）邏輯方法（3）專業(yè)方法3.現(xiàn)代工程咨詢方法分類（1）按照方法應(yīng)用的領(lǐng)域分類通用方法專業(yè)方法（2）按照方法對數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用分類定性分析方法定量分析方法定性定量相結(jié)合的分析方法（3）按照方法的用途分類調(diào)查法統(tǒng)計(jì)分析方法預(yù)測分析方法決策分析方法六、調(diào)查法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論153154）1.問卷調(diào)查項(xiàng)目立項(xiàng)過程和社會(huì)評價(jià)中多用。2.專家調(diào)查這種調(diào)查法可在經(jīng)濟(jì)評價(jià)中采用。3.現(xiàn)場調(diào)查工程設(shè)計(jì)、可行性研究評估、中間評價(jià)與后評價(jià)都要用現(xiàn)場調(diào)查法。4.現(xiàn)場測量5.歷史資料調(diào)查6.文案調(diào)查重點(diǎn)：什么情況下用什么方法。七、對比法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論154156）1.有無對比有無對比是項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營過程中各個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)之比。2.前后對比將項(xiàng)目開始之前的狀態(tài)與項(xiàng)目完成之后某一時(shí)點(diǎn)的狀態(tài)進(jìn)行對比。如公路拓寬之前的年運(yùn)量與公路拓寬后的當(dāng)年運(yùn)量之比。3.橫向?qū)Ρ葯M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項(xiàng)目的比較。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治?，也可以用于行業(yè)發(fā)展研究。4.規(guī)制對比咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。5.標(biāo)準(zhǔn)對比標(biāo)準(zhǔn)對比是將項(xiàng)目的可驗(yàn)證指標(biāo)與規(guī)范性文件進(jìn)行對比，以檢驗(yàn)項(xiàng)目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。6.方案對比任何擬建項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。重點(diǎn)：方法的內(nèi)涵。八、系統(tǒng)分析法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論156162）系統(tǒng)分析的內(nèi)容：（1）系統(tǒng)研究（2）系統(tǒng)設(shè)計(jì)（3）系統(tǒng)量化（4）系統(tǒng)評價(jià)（5）系統(tǒng)協(xié)調(diào)九、邏輯框架法的應(yīng)用（頁碼：工程咨詢概論162175）1.邏輯框架法的概念（1）邏輯框架法的基本概念邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規(guī)劃、項(xiàng)目、活動(dòng)的策劃、分析、管理、評價(jià)的基本方法。邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。（2）邏輯框架法的基本結(jié)構(gòu)邏輯框架的基本結(jié)構(gòu)是一個(gè)44的矩陣，如表6-1所示。表6-1邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)層次綱要客觀驗(yàn)證指標(biāo)驗(yàn)證方法假定外部條件目標(biāo)/影響目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要條件目的/作用目的指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)目的的主要條件產(chǎn)出/結(jié)果產(chǎn)出物定量指標(biāo)監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的主要條件投入/措施投入物定量指標(biāo)監(jiān)測和