QES內(nèi)審檢查表2018版.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請 聯(lián)系網(wǎng)站刪除受審核部門：總經(jīng)理、管理者代表 時間：2018年9月10-11日 審核員： NO標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點審 核 記 錄備注1.QES:4.1 1、組織的使命、愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及質(zhì)量管理體系的預(yù)期結(jié)果。2、組織環(huán)境可分為組織的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。組織外部環(huán)境包括：經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和自然環(huán)境；組織內(nèi)部環(huán)境包括：組織使命、組織資源和組織文化。3、組織如何獲取和確定的內(nèi)外部環(huán)境信息。4、組織如何監(jiān)視和評審組織的內(nèi)外部環(huán)境信息。5、組織環(huán)境分析的方法， 本公司領(lǐng)導(dǎo)層確定了企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，通過各部門收集信息、識別、分析和評價，公司管理會議討論研究，明確了與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素。包括國際、國內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競爭對手、市場變動和價格、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素，企業(yè)的價值觀、文化、知識和以往績效等相關(guān)因素，包括需要考慮的有利和不利因素或條件。符合2.QES:4.2確定相關(guān)方。組織應(yīng)將哪些對質(zhì)量管理體系有影響的各方判定為相關(guān)方，如顧客、最終用戶或受益人、業(yè)主、股東、銀行、外部供應(yīng)商、雇員及其他為組織工作者、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方社區(qū)團(tuán)體、非政府組織等。2、確定相關(guān)方的要求。相關(guān)方的要求會表現(xiàn)在很多方面，如顧客要求、合同、行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)、許可執(zhí)照或其他授權(quán)形式、條約公約及草案、和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議、組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)等。3、定期監(jiān)控和評審利益相關(guān)方及其要求的變化。公司相關(guān)方關(guān)注公司持續(xù)提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量是否符合顧客要求，是否適銷對路，以及生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)情況。公司明確了影響企業(yè)績效或受到企業(yè)經(jīng)營影響的相關(guān)方，通過調(diào)查、訪談了解上述相關(guān)方的要求。同時每年通過訪談、網(wǎng)站向社會告知企業(yè)聯(lián)系方式和經(jīng)營情況，持續(xù)與相關(guān)方溝通，了解相關(guān)方要求，對他們的要求進(jìn)行評審。符合3.QES:4.3 確定管理體系的范圍1、質(zhì)量管理體系范圍就是質(zhì)量管理體系要求的應(yīng)用邊界和適用性，由組織在考慮內(nèi)外部因素、有關(guān)相關(guān)方的要求、組織的產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)上自己確定。2、組織對不適用的標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)進(jìn)行評審，確定的原則是不能對組織提供符合顧客和法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力和責(zé)任產(chǎn)生負(fù)面影響。3、質(zhì)量管理體系范圍是組織的一種管理承諾，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)奈募问竭M(jìn)行表達(dá)，包括對不適用標(biāo)準(zhǔn)條款的理由的說明。4、應(yīng)注意質(zhì)量管理體系范圍、審核范圍和認(rèn)證范圍三者之間的聯(lián)系和區(qū)別，在認(rèn)證審本公司質(zhì)量管理體系適于本公司產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)全過程，具體按管理手冊實施。本手冊覆蓋 ISO9001:2015、ISO14001：2015的全部標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。并無不適用條款內(nèi)容。符合4.QES:4.4管理體系及其過程1、公司怎樣識別影響其產(chǎn)品符合要求的過程？2、公司如何確保這些過程受控1、識別了所有與質(zhì)量活動有關(guān)的過程。2、建立體系文件作為規(guī)范和指導(dǎo)。符合5.QES:5.1 5.1.1 1、明確與質(zhì)量管理體系有效性及策劃結(jié)果的實現(xiàn)相關(guān)的最高管理者的職責(zé)。2、通過對 5.1.1 條列出的 10 個方面的策劃和實施，證實最高管理者對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1、除了還沒進(jìn)行管理評審其他4項都有證據(jù)證明已完成。2、在制定生產(chǎn)、檢驗等過程的標(biāo)準(zhǔn)都要考慮顧客要求和法律法規(guī)要求。符合6.Q5.1.2 1、公司編制的各類文件及規(guī)定是否能遵循“以顧客為關(guān)注焦點”的原則？2、部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、業(yè)務(wù)或工作流程的規(guī)定等能否反映“以顧客為關(guān)注焦點”的原則？3、公司如何不斷地關(guān)注顧客的需求，并將其轉(zhuǎn)化為公司明確的要求或規(guī)范？4、最高管理者如何關(guān)注顧客的滿意并使其實現(xiàn)？1、能遵循“以顧客為關(guān)注焦點”的原則。2、部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、業(yè)務(wù)和工作流程規(guī)定合理。3、保持與顧客的溝通，了解其需求并轉(zhuǎn)化為工作要求。4、在制定方針、目標(biāo)及要求時考慮顧客要求。符合7.Q:5.2 ES:5.21、質(zhì)量方針的內(nèi)容是否符合要求？2、質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)有無框架關(guān)系？3、公司如何溝通和理解質(zhì)量方針？4、質(zhì)量方針內(nèi)容的持續(xù)適宜性怎樣評審的保證？1、質(zhì)量方針符合要求。2、質(zhì)量方針是目標(biāo)的框架。3、公司通過文件、會議、公告等形式宣貫質(zhì)量方針。4、沒有進(jìn)行質(zhì)量方針的評審。符合8.Q:5.3 ES:5.31、公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)如何規(guī)定？權(quán)限是否適當(dāng)？2、關(guān)于職責(zé)的溝通是怎樣進(jìn)行的？方式是什么？1、在質(zhì)量手冊上對各主要部門和崗位的職責(zé)有描述。2、辦公室制定了詳細(xì)的崗位職責(zé)。符合9.Q:6.1 ES:6.1.11、本標(biāo)準(zhǔn)重點關(guān)注與質(zhì)量管理體系所有過程相關(guān)的風(fēng)險。2、確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。3、策劃應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施。4、在質(zhì)量管理體系中整合并實施這些措施。5、評價這些措施的有效性。公司在策劃質(zhì)量管理體系時，考慮到影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向和管理體系績效的內(nèi)外因素和公司相關(guān)方的要求，確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇公司根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，策劃應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施，包括規(guī)避風(fēng)險，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險，消除風(fēng)險源，改變風(fēng)險的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險，或通過明智決策延緩風(fēng)險。符合10.Q:6.2 ES:6.21、組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次、過程上建立與方針、戰(zhàn)略、愿景相一致的質(zhì)量目標(biāo)或績效指標(biāo)，并應(yīng)在橫向（同級部門）、縱向（管理層、中層、基層），基于各自承擔(dān)的職能設(shè)立或分解。2、組織可通過策劃“ 4W1H”活動實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，即 What 要做什么； What 需要什么資源； Who 由誰負(fù)責(zé)； When 何時完成； How 如何評價結(jié)果。1、公司根據(jù)質(zhì)量方針精神制定了總的質(zhì)量目標(biāo)。2、各部門根據(jù)總的質(zhì)量目標(biāo)制定了部門目標(biāo)。3、各質(zhì)量目標(biāo)都做到了可測量。1、質(zhì)量體系策劃的結(jié)果是形成了文件化的質(zhì)量手冊、程序文件、工作文件。2、體系暫時沒有進(jìn)行更改。符合11.ES:6.21、是否針對目標(biāo)、指標(biāo)制定管理方案？2、管理方案內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？3、如何對管理方案進(jìn)行評審？4、管理方案的執(zhí)行情況如何？ 1、部門針對目標(biāo)、指標(biāo)制定了管理方案，方案內(nèi)容包括為達(dá)成目標(biāo)所需的方法、措施、責(zé)任部門及時間表。2、管理方案由管理者代表審批。3、管理方案能按期執(zhí)行。符合12.Q:6.3S:8.2 1、關(guān)注外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的重大變化，識別變更的需求。2、變更策劃的時機(jī)。3、變更涉及的主要方面。4、變更的目的和任何潛在的后果。5、變更應(yīng)確保管理體系的完整性。6、在變更前識別風(fēng)險和機(jī)遇。7、評價變更的有效性。當(dāng)公司確定需要對質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時，對變更活動進(jìn)行策劃并系統(tǒng)地實施公司目前沒有重大變更需求。符合13.Q:7.1.1 ES:7.1確定資源需求，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、過程運行環(huán)境、監(jiān)視和測量資源、組織的知識。2、制定資源配置計劃并按計劃提供所需的資源，包括內(nèi)部資源、外部提供資源。1、公司根據(jù)體系策劃的結(jié)果配備了相應(yīng)的資源。包括：人員、設(shè)備、廠房等。能夠滿足目前生產(chǎn)需求。符合14.Q:7.1.2ES:7.11、識別有效運行質(zhì)量管理體系所需的人力資源。2、制定人力資源配置計劃并按計劃配置合適的人員。1、根據(jù)各部門的工作職責(zé)明確其工作能力要求。2、各崗位人員在上崗前都要經(jīng)過考核，合格后方可上崗。3、公司目前無特種作業(yè)人員符合15.Q:7.1.3 1、 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施有哪些？是否滿足現(xiàn)有生產(chǎn)的要求？2、 當(dāng)設(shè)備不足時如何處理？3、 如何確保設(shè)備的運轉(zhuǎn)正常，從而確保工程的質(zhì)量？1、 現(xiàn)有的設(shè)施設(shè)備能滿足生產(chǎn)要求。建有生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施一覽表。2、 設(shè)施設(shè)備的有按維護(hù)保養(yǎng)計劃進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。符合16.Q:7.1.4 1 是否有工作需要在特殊的工作環(huán)境下進(jìn)行？2 工作場所的環(huán)境（場地、光線、干燥度等）能否滿足工作的要求？3 部門、人員間的工作氣氛是否融洽？1、 現(xiàn)有的生產(chǎn)部場地足夠?qū)挸ǎ?、 光線明亮；3、 辦公場所清靜無塵不潮濕；4、 工作氣氛良好。符合17.Q:7.1.5 1、 組織應(yīng)基于其行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量特性的不同，選用不同的監(jiān)視和測量設(shè)備、手段和方法，并與所進(jìn)行的監(jiān)視和測量活動保持一致，并通過采取維護(hù)措施確保持續(xù)滿足使用要求。2、確定監(jiān)視和測量資源需求。3、配置監(jiān)視和測量資源。4、測量溯源管理。5、“監(jiān)視和測量資源”的內(nèi)涵比”監(jiān)視和測量設(shè)備大,特別是服務(wù)業(yè),一些用于監(jiān)視和測量的人員、方法、數(shù)表等也是監(jiān)視和測量資源。1、建立了監(jiān)視測量臺帳。2、對監(jiān)視測量設(shè)備和儀器進(jìn)行定期校驗，確保精度要求。符合18.Q:7.1.6ES:7.11、識別、確定和維護(hù)過程運行和實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所需的各類知識，主要指組織由經(jīng)驗獲取的特定的知識。2、采用多種方式獲取所需的知識，如編輯發(fā)布、郵件采集、網(wǎng)頁監(jiān)采和建立經(jīng)驗庫、知識庫和行業(yè)數(shù)據(jù)庫等。3、隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化及時創(chuàng)新知識結(jié)構(gòu)，確?？沙掷m(xù)發(fā)展。4、采取各種措施和借助必要的工具方法，將獲得的知識應(yīng)用到流程各環(huán)節(jié)，包括及時更新必要的作業(yè)流程和標(biāo)準(zhǔn)，以確保質(zhì)量管理體系有效運行。公司確定運行過程所需的來源于內(nèi)部和外部的知識，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識應(yīng)予以保持，并在需要范圍內(nèi)可得到。a）內(nèi)部來源，知識產(chǎn)權(quán)；經(jīng)歷；從失敗和成功項目得到的經(jīng)驗教訓(xùn)；得到和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗，過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果； b）外部來源，標(biāo)準(zhǔn)；學(xué)術(shù)交流；專業(yè)會議，從顧客或外部供方收集的知識。符合19.Q:7.2 ES:7.21、確定能力要求，包括特定的服務(wù)水平協(xié)議，明確說明績效準(zhǔn)則和能力要求，知曉規(guī)定的要求和所需的接受準(zhǔn)則，知曉非期望輸出和缺陷以及組織運行的過程和控制措施的知識。2、能力評價，包括主管或經(jīng)理對執(zhí)行任務(wù)和運行過程人員進(jìn)行評價。3、采取措施獲得所需的能力，如招聘、培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分派工作等。4、如使用到外部提供，組織應(yīng)根據(jù)能力對確保符合要求的重要性不同采取相應(yīng)的不同措施。1、根據(jù)各部門的工作職責(zé)明確其工作能力要求。2、各崗位人員在上崗前都要經(jīng)過考核，合格后方可上崗。1、 保存了培訓(xùn)及考核記錄（內(nèi)部培訓(xùn)及外部技術(shù)培訓(xùn)）。保存了公司人員資格一覽表，確定現(xiàn)有人員的資質(zhì)狀況。符合20.Q:7.3 ES:7.31、在組織控制范圍內(nèi)工作的人員包括現(xiàn)有員工、臨時工、外部供方（如承包商和外包服務(wù)）。2、質(zhì)量意識教育是企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，組織需要從核心價值觀層面構(gòu)建組織的質(zhì)量文化并固化和推廣，通過提升高層、中層和基層管理人員及其他各類人員的質(zhì)量意識進(jìn)而提升組織的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。3、通過培訓(xùn)使員工提高質(zhì)量意識。為提高全員質(zhì)量意識、顧客意識，公司通過多種形式宣傳交流，確保相關(guān)工作人員知曉和理解： a）質(zhì)量方針； b）與其職責(zé)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)； c）為公司質(zhì)量管理體系有效性作出貢獻(xiàn)的意義和途徑，包括改進(jìn)質(zhì)量績效的益處； d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。符合21.Q:7.4 ES:7.41、公司內(nèi)的什么事項（或活動）需要溝通？2、溝通過程是如何建立的？方式是什么？3、這種溝通是否涉及確保質(zhì)量管理體系的有效性？1、公司通過會議、文件、公告等方式作內(nèi)部溝通，內(nèi)容包括方針、目標(biāo)、文件要求及體系運行中需要溝通的其他事情。符合22.QES:7.57.5.11、確定形成文件的信息，包括對質(zhì)量管理體系有效性和符合 GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)要求而言所必要的形成文件的信息，必要時包括外部文件。2、形成文件的信息通常包括組織內(nèi)部產(chǎn)生的文件和源自外部的文件，如制度、辦法、規(guī)定、實施細(xì)則、圖樣、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、樣板/示范、服務(wù)藍(lán)圖、工藝流程、記錄、檔案、紅頭文件、國際公約、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)格書等。3、證實性的形成文件的信息是指對完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，如采用任何媒體的記錄。公司編制有質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件、各類表格記錄，收集了與公司產(chǎn)品、經(jīng)營有關(guān)的法規(guī)、行業(yè)要求等，各部門對文件、記錄按要求實施管理，符合23.QES:7.5.2 1、在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，組織應(yīng)決定形成文件的信息所適用的標(biāo)識、格式和媒介，以及如何評審和批準(zhǔn)這些信息。2、根據(jù)組織所運行的過程和體系的特點，采用適當(dāng)?shù)姆绞胶褪侄蝿?chuàng)建和更新形成文件的信息，如使用電子手段允許編輯和批準(zhǔn)，或使用硬拷貝系統(tǒng)并以書面形式規(guī)定發(fā)布、評審和控制文件的職責(zé)。1、文件控制程序。2、所有體系文件在發(fā)布前均經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，由生產(chǎn)部統(tǒng)一管理發(fā)放。3、由形成文件的記錄控制程序。綜合部識別的部分法律法規(guī)要求不完整不符合24.QES:7.5.3 1、需要時以適當(dāng)?shù)男问教峁?，并進(jìn)行充分保護(hù)。2、控制還包括編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、訪問、檢索和使用、存儲和防護(hù)、變更控制、保留和處置。3、記錄和檔案是一種闡明所取得的結(jié)果，或提供所完成活動的證據(jù)的形成文件的信息。應(yīng)對記錄表格的設(shè)計、記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置進(jìn)行控制。1、文件發(fā)放記錄符合要求。2、文件標(biāo)識：受控文件、外來文件、作廢文件、作廢供保留文件印章3、各部門基本能按文件要求控制記錄管理。4、外來文件登記不全符合25.Q:8.1 1、運行是指滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供要求所需的運行過程，組織應(yīng)結(jié)合自身實際識別哪些運行過程屬于本條款的控制范圍。2、關(guān)注組織是否對相關(guān)過程制定了必要的準(zhǔn)則，特別是服務(wù)過程；3、關(guān)注組織如：何評審策劃變更，以及如：何對變更實施控制；4、關(guān)注組織在策劃時考慮了外包過程，并予以控制；5、關(guān)注組織在運行策劃和控制時，是否考慮并實施了相應(yīng)的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施。1、 策劃輸出有過程流程圖；2、 對特定的產(chǎn)品有編制生產(chǎn)工藝流程符合26.Q:8.28.2.1 關(guān)注組織是否對標(biāo)準(zhǔn)新增顧客財產(chǎn)處置和控制、以及在相關(guān)情況下制定應(yīng)急措施的特定要求的溝通做出了必要的安排。1、與顧客溝通的內(nèi)容包含了標(biāo)準(zhǔn)的要求、客戶的意見及建議、客戶投訴。2、溝通采取電話、傳真、電郵及拜訪等方式進(jìn)行。符合27.Q:8.2.2 產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定1、如何確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？2、如何識別和收集與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)？是否全面？如何證明？1、通過與顧客的直接聯(lián)系溝通，明確顧客對產(chǎn)品的要求，銷售部將顧客要求提供給公司生產(chǎn)部門。2、識別產(chǎn)品中有關(guān)法律法規(guī)的要求;3、部門把顧客資料保存完好。符合28.Q:8.2.3 產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審1、是否以適當(dāng)?shù)男问綄?.2.1的四項要求予以規(guī)定？2、在作出提供產(chǎn)品承諾前是否有能力滿足顧客的產(chǎn)品要求（包括變更的要求）？怎樣證明公司有這些能力？1、部門參與對產(chǎn)品有關(guān)要求的評審工作。2、公司對產(chǎn)品有關(guān)要求的評審結(jié)果主要由銷售部與顧客進(jìn)行溝通,組織相關(guān)部門進(jìn)行會議評審。符合29.Q:8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的形成文件的信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。暫無合同變更情況，如有變更應(yīng)將新合同傳遞到相關(guān)人員，確保相關(guān)人員知道已更改的要求。符合30.Q:8.4 外部提供的過程、 產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1 總則S:8.3 8.4 8.51、關(guān)注組織對外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)識別和控制的充分性和有效性；2、關(guān)注組織是否基于外部供方提供所要求的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，建立監(jiān)視供方績效的準(zhǔn)則，并獲得實施的證據(jù)；1、采購前對物料供應(yīng)商進(jìn)行評估，一般情況下只向合格供應(yīng)商下單。有部分供應(yīng)商未進(jìn)行評定便已進(jìn)行采購。2、評價準(zhǔn)則由公司各部門共同制定。符合31.Q:8.4.2 控制類型和程度S:8.3 8.4 8.5關(guān)注組織對外部供方其輸出結(jié)果的控制要求的規(guī)定，規(guī)定是否考慮了標(biāo)準(zhǔn) 1、和 2、的要求，并獲得相關(guān)證據(jù)。1、 采購回來的產(chǎn)品由項目部質(zhì)量員和材料員進(jìn)行驗證，驗證內(nèi)容包括供應(yīng)商、品名、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等。有采購產(chǎn)品的檢測報告及合格證符合32.Q:8.4.3 提供給外部供方的信息S:8.3 8.4 8.5關(guān)注采購信息是否規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)新要求：1、對“方法”批準(zhǔn)的要求；2、 外部供方與組織的接口；3、組織對外部供方績效的控制和監(jiān)視。1、 采購信息由項目部提供，由采購產(chǎn)與供應(yīng)商簽訂合同或采購單的形式確認(rèn)采購信息。符合33.Q:8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1、 關(guān)注新以“形成文件的信息”代替“表述產(chǎn)品特性的信息”和“作業(yè)指導(dǎo)書”；用以表述產(chǎn)品、服務(wù)和活動特征以及擬獲的結(jié)果；2、關(guān)注 “監(jiān)視和測量資源”包括監(jiān)視和測量設(shè)備、檢查人員、軟件和信息資料；3、 關(guān)注組織對監(jiān)視和測量的時機(jī)和方法的策劃；4、關(guān)注組織運行過程所需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的適宜性和充分性；5、關(guān)注生產(chǎn)和服務(wù)提供人員的能力，包括所需的資格，審核時應(yīng)獲得人員能力/資質(zhì)滿足要求的證據(jù)；6、關(guān)注將需確認(rèn)過程的確認(rèn)作為生產(chǎn)和服務(wù)提供控制的條件之一 ；7、對于更多依賴人的過程，關(guān)注組織是否識別這些過程，并制定必要的防錯措施，并獲得審核證據(jù)。1、 生產(chǎn)計劃中描述了有關(guān)產(chǎn)品的概況與特性。2、 生產(chǎn)計劃中編寫了方案；3、 識別了客戶的要求及法律法規(guī)的要求（驗收準(zhǔn)則）；4、 配置了充分的人力資源與設(shè)備；5、 有進(jìn)行圖紙會審、技術(shù)交底、分部分項工程的驗收等。1、 特殊過程的生產(chǎn)有專項生產(chǎn)方案并經(jīng)過審批。2、 特殊過程的人員資格經(jīng)過認(rèn)定。特殊過程的使用設(shè)備均完好并保持維護(hù)保養(yǎng)。符合34.Q:8.5.2 標(biāo)識和可追溯性1、采用何種方法識別產(chǎn)品？2、如何識別產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)？3、如何控制和記錄產(chǎn)品的惟一性標(biāo)識？1、 交付到客戶的產(chǎn)品均有進(jìn)行編號，并經(jīng)過規(guī)定的簽署、蓋章；2、 公司使用的記錄有按規(guī)定進(jìn)行編號，并具有唯一性標(biāo)識；符合35.Q:8.5.3 顧客或外部供方的財產(chǎn)1、 是否有對顧客財產(chǎn)進(jìn)行驗收？2、 如何對顧客財產(chǎn)進(jìn)行保存管理？3、 顧客財產(chǎn)受到損壞或丟失等情況時是否有向顧客通報？1、 有外部文件接收單進(jìn)行登記；2、 對顧客財產(chǎn)有進(jìn)行統(tǒng)一登記，并有領(lǐng)用登記。3、 暫無顧客財產(chǎn)損壞和丟失情況。符合36.Q:8.5.4 防護(hù)1、是否識別了針對產(chǎn)品符合性所需的防護(hù)內(nèi)容（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)）？2、是否制訂了防護(hù)規(guī)范？3、是如何做好這些防護(hù)工作的？1、 材料由倉庫進(jìn)行保管；6、 生產(chǎn)過程采取擋護(hù)、標(biāo)識、分類等方法進(jìn)行防護(hù)。符合37.Q:8.5.5 交付后的活動關(guān)注組織在確定交付后活動的性質(zhì)和程序時是否考慮了風(fēng)險、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、 用途和預(yù)期壽命、顧客要求、顧客反饋及適用的法律法規(guī)要求。公司應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動的要求。公司在產(chǎn)品交付后對顧客進(jìn)行產(chǎn)品溝通，告知產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)要求； 與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不期望的后果； 其產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命； 并對顧客反饋情況進(jìn)行跟蹤。符合38.Q:8.5.6 更改控制1、關(guān)注組織對在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間可能發(fā)生的變更的識別，以及對變更控制的規(guī)定；2、發(fā)生變更時，是否按規(guī)定進(jìn)行了評審和控制；3、是否保留有關(guān)更改評審、授權(quán)更改人員以及采取的必要措施的證據(jù)。a) 公司對生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改進(jìn)行必要的評審和控制，以確保穩(wěn)定地符合要求。 b) 更改應(yīng)保留形成文件的信息，包括更改評審結(jié)果、更改的人員以及根據(jù)評審所采取符合39.Q:8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行1、關(guān)注組織在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程中，對于驗證活動的策劃和安排；2、關(guān)注產(chǎn)品和服務(wù)放行證據(jù)的符合性。1、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量包括對采購產(chǎn)品的驗證、產(chǎn)品的中間檢查，及最終產(chǎn)品的驗證。2、產(chǎn)品驗證的手段主要為抽檢。符合40.Q:8.7 不合格輸出的控制1、關(guān)注組織是否結(jié)合自己特點，確定不合格的處置方式，包括使用糾正、隔離、限制、退貨和暫停、告知顧客、 獲得讓步接收等方式；2、關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)已取消必須提供形成文件的程序的強(qiáng)制要求。關(guān)注處置不合格人員授權(quán)的證據(jù)。1、有形成文件的不合格品控制程序。2、通過檢驗發(fā)現(xiàn)了不合格品，要對其進(jìn)行標(biāo)識和隔離，半成品和成品由生產(chǎn)部和工程部進(jìn)行處理。3、有不合格品處理的記錄。符合41.QES:9.1 9.1.1 1、公司是如何對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃的？策劃的實施如何？2、公司如何識別所需的統(tǒng)計技術(shù)？1、監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)的內(nèi)容包括產(chǎn)品的符合性、體系的符合性、持續(xù)改進(jìn)體系的有效性等幾個方面。2、通過統(tǒng)計產(chǎn)品的不良率、內(nèi)審、管理評審等幾種方式來實施。符合42.Q:9.1.2 顧客滿意1、組織根據(jù)顧客類型，確定獲取顧客反饋信息的方法，如顧客調(diào)查、顧客溝通、民意調(diào)查、有關(guān)交付的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的顧客數(shù)據(jù)、市場占有率分析、好評、投訴、保修索賠、經(jīng)銷商報告、社會媒體、發(fā)票查詢、出版的信息等。2、組織在對結(jié)果分析和評價后確定顧客滿意。1、銷售部定期主動調(diào)查顧客滿意度情況，未能提供顧客滿意統(tǒng)計分析的證據(jù)。2、若有顧客投訴，首先由銷售部將其記錄，再轉(zhuǎn)到相應(yīng)的部門處理。符合43.Q:9.1.3 分析與評價1、公司怎樣確定要收集的數(shù)據(jù)的范圍、類型？2、公司采用什么方法對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析？可信度如何？3、經(jīng)數(shù)據(jù)分析而得到8.4a-d的信息是否有說服力？1、公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件要求確定收集數(shù)據(jù)的范圍和類型。2、收集到的各種數(shù)據(jù)先由歸口管理部門作出分析報告，再將分析報告提交管理評審會議評審。3、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果與公司運作的情況相符，有說服力。符合44.QES:9.21、公司如何策劃內(nèi)部審核？審核員的資格如何？是否獨立、客觀和公正？2、審核準(zhǔn)備和實施情況如何？不合格報告，糾正措施和驗證情況是否符合要求？1、公司委托咨詢公司培訓(xùn)一批合格的內(nèi)審員。2、公司在體系推行時就做出了內(nèi)審計劃。3、總經(jīng)理任命管理者代表為內(nèi)審組長，負(fù)責(zé)內(nèi)審的實施。4、內(nèi)審組長成立了內(nèi)審組，編寫了內(nèi)審檢查表，按步驟實施內(nèi)審。符合45.QES:9.39.3.11、管理評審的時間間隔和評審的內(nèi)容是否符合要求？2、適宜性、充分性和有效性是如何評價的？3、公司如何發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會和變更的需求？4、是否保存評審的記錄？1、管理層對管理評審的輸入及輸出要求明確。2、已定于于內(nèi)審后的一周進(jìn)行管理評審會議。符合46.QES:9.3.2管理評審的輸入信息是否完整和充實？1、管理評審的輸入信息符合標(biāo)準(zhǔn)和文件要求。符合47.QES:9.3.31、管理評審輸出的結(jié)果中包括了哪些決定和措施？2、對5.6.3a.b.c的決定和措施是什么？這種決定和措施是否符合要求？1、管理評審的輸出結(jié)果包含了對體系的整體評價、體系改進(jìn)的需求、資源的需求等內(nèi)容。符合48.QES:1010.110.21、 組織識別和選擇存在的改進(jìn)機(jī)會，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，糾正、預(yù)防或減少不利影響，改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績效和有效性，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意1、對不合格做出應(yīng)對，包括采取措施以控制和糾正不合格，處置所產(chǎn)生的后果。2、評審和分析不合格，確定不合格的原因，確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格，根據(jù)不合格對組織的潛在影響，確定需要采取的糾正措施的程度。3、通過確認(rèn)已實施措施或已采取糾正的證據(jù)，驗證糾正措施的有效性。4、在評審糾正措施后考慮是否存在以往策劃期間未確定的風(fēng)險或機(jī)遇，必要時更新計劃。1、公司在通過日常的監(jiān)視、測量發(fā)現(xiàn)體系運行不符合時就會發(fā)出糾正報告，責(zé)成責(zé)任部門進(jìn)行糾正。2、所有不符合都需要進(jìn)行原因分析后才能有針對性地進(jìn)行糾正。3、措施實施后由發(fā)出部門進(jìn)行核查，確定措施有效后關(guān)閉不符合項。1、公司對主要的過程都進(jìn)行了全程的監(jiān)視，例如采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢等。2、對過程的監(jiān)視主要采取上級部門牽頭組成多部門共同檢查監(jiān)管的方式。符合49.QES:10.31、 識別持續(xù)改進(jìn)的需求和機(jī)遇； 2、 識別和使用適宜的改進(jìn)方法和工具。3、關(guān)注持續(xù)改進(jìn)活動的結(jié)果和效果。1、公司制定的方針、目標(biāo)包含了持續(xù)改進(jìn)的精神，對方針、目標(biāo)的落實是持續(xù)改進(jìn)的一方面。2、通過審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)果表現(xiàn)出來的不足是公司體系持續(xù)改進(jìn)的另一方面。符合50.ES:6.1.21、 部門有沒有識別環(huán)境因素、危險源？2、 環(huán)境因素危險源的評價是否準(zhǔn)確？3、 如何控制環(huán)境因素和危險源？4、 各崗位工作人員是否清楚其環(huán)境因素和危險源？1、公司制定了環(huán)境因素、危險源控制程序文件、工作文件。2、部門識別了環(huán)境因素、危險源。識別較為充分。3、對環(huán)境因素、危險源的評價合理。工程部對檢修過程中的危險源和環(huán)境因素的識別有遺漏，未能識別使用電動工具不當(dāng)造成的人員觸電傷害的危險源和廢舊零件的廢棄造成的環(huán)境影響。不符合51.ES:8.1對關(guān)鍵的EMSOHSMS運行如何控制，有無做出規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行。對運行控制程序文件的實施情況是否進(jìn)行檢查？對公司EMSOHSMS體系運行活動中，有無員工基本的社保、體檢等相關(guān)勞動保障措施并嚴(yán)格執(zhí)行對關(guān)鍵的EMSOHSMS運行通過制定目標(biāo)管理方案，運行控制程序、監(jiān)視和檢查等形式進(jìn)行控制。查檢查記錄，對運行控制程序文件的實施情況進(jìn)行了檢查。查公司人員有相關(guān)社保、醫(yī)保、定期體檢等相關(guān)社會保障措施，并且已經(jīng)形成一定的規(guī)模及相關(guān)計劃和記錄。工程部發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)現(xiàn)場有部分機(jī)械漏油未能及時處理。不符合52.E:8.2S:8.6對可能出現(xiàn)的意外工傷事故有無必備的資金預(yù)算和投入？現(xiàn)場有無應(yīng)急設(shè)施，如水管及消防器材相關(guān)資金和公司目標(biāo)、指標(biāo)和方案實施資金的合理投入與執(zhí)行？對可能出現(xiàn)的事故或緊急緊急情