公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營分析

西安中科麥特電子技術(shù)設(shè)備有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營分析摘要 改革開放以來，雖然國內(nèi)一些知名企業(yè)也成功地研發(fā)并運(yùn)營了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而在國際市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。但是，從總體上看，與發(fā)達(dá)國家相比我國企業(yè)在此方面還有很大的差距。我國現(xiàn)階段很多企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)不強(qiáng)，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，缺乏合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和組織結(jié)構(gòu)，缺少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息系統(tǒng)的利用，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理僅僅局限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的級(jí)別上，這些都限制了我國科技企業(yè)在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。論文以科技企業(yè)為主要研究對(duì)象，探討了企業(yè)發(fā)展階段與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之間的內(nèi)在聯(lián)系，并以西安中科麥特電子技術(shù)設(shè)備有限公司為具體的案例分析對(duì)象，進(jìn)行了實(shí)證研究，本論文的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)部分：首先，梳理了國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀，并給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)理論基礎(chǔ)，界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵和科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵，并介紹了企業(yè)生命周期理論和技術(shù)生命周期理論。然后，系統(tǒng)的分析了科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的發(fā)展現(xiàn)狀，在介紹世界科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀之后，重點(diǎn)分析了我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀，并指出其存在的不足。然后，對(duì)西安中科麥特電子技術(shù)設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科麥特公司）發(fā)展階段和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營情況進(jìn)行定性分析，通過論述該公司的不同發(fā)展階段中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用情況，總結(jié)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用在中科麥特公司不同發(fā)展階段所發(fā)揮的作用，并指出該公司不同發(fā)展階知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營存在的問題。再次，運(yùn)用綜合模糊評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建了西安中科麥特公司不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)模型，并論述了具體的評(píng)價(jià)過程和結(jié)果，通過實(shí)證分析可知，公司在初創(chuàng)階段，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用效果不佳；在成熟階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營和基礎(chǔ)管理比較完善；在發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理基礎(chǔ)和運(yùn)用表現(xiàn)為“很好”，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和經(jīng)營指標(biāo)得分高，這也是中科麥特公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理今后的努力方向。最后，提出完善科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的優(yōu)化策略。關(guān)鍵詞：科技企業(yè)；發(fā)展階段；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；運(yùn)營及問題Abstract Since the reform and opening, the domestic some well-known enterprises also succeeded in developing and using the intellectual property rights, which has strong competitiveness in the international market. But, overall, compared with the developed countries in this respect there is a big gap between Chinas enterprises. At present many enterprise intellectual property management consciousness is not strong, lack of intellectual property rights management organization setup, lack of reasonable intellectual property management system and organizational structure, lack of knowledge property right to the use of information system, the management of intellectual property rights only confined to the intellectual property protection level, which limits the competition of our countrys science and technology enterprises in the international market. With science and technology enterprise as the main research object, this study discusses the enterprise internal relation between the development and application of intellectual property rights, and to Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. for specific case analysis object, has carried on the empirical research, the main content of this study includes the following several parts: First of all, this study combed the related research status at home and abroad, and gives the related theories of intellectual property management, defining the meaning of intellectual property management and the connotation of science and technology enterprise intellectual property management, and introduced the enterprise life cycle theory and technology life cycle theory. Then, the system analysis of the development of science and technology enterprise intellectual property management present situation, after introducing the world science and technology enterprise intellectual property management present situation, analyzed the present situation of science and technology enterprise intellectual property management in China, and points out its disadvantages. To Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. company, secondly, stage of development and application situation of intellectual property rights for qualitative analysis, the paper Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. enterprises in different stages of development use situation of intellectual property rights, the use of intellectual property rights is summarized in the Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. the role played by the different developmental stages of the enterprise, and points out that Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. order different development using the existing problems of intellectual property. Again, using comprehensive fuzzy evaluation method, constructs the Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. enterprise at different stages of intellectual property rights management performance evaluation model, and discusses the concrete evaluation process and results, the empirical analysis shows that Xian ZKMT electronic technology equipment Co.Ltd. enterprises in the start-up phase, the use of its intellectual property rights the effect not beautiful; In the mature stage, the use of intellectual property rights and the basic management more perfect; In the stage of development, management foundation and use of intellectual property rights is very good, but the protection of intellectual property and operation index score is high, this is M enterprise intellectual property management direction in the future. Finally, Suggestions to consummate the technology companies using the optimization strategy of intellectual property. Keywords: Science and technology enterprises; Stage of development; Intellectual property rights; Use and problems 目錄摘要1Abstract2第一章 緒論71.1 研究背景及意義71.1.1 研究背景71.1.2 研究意義81.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀91.2.1 國外研究現(xiàn)狀91.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀111.2.3 已有文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)131.3 研究目標(biāo)與內(nèi)容131.4 研究的主要方法15第二章 科技企業(yè)不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營理論概述152.1 科技企業(yè)的涵義與特點(diǎn)152.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概述162.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、特征及作用162.2.2 科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵192.3 相關(guān)理論基礎(chǔ)192.3.1 企業(yè)生命周期理論192.3.2 技術(shù)生命周期理論21第三章 科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的比較223.1世界科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展223.1.1 美、日、德等工業(yè)發(fā)達(dá)國家科技企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r223.1.2 世界科技企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)233.1.3 世界科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展253.2 我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及分析273.2.1 我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基本情況273.2.2 我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國際比較313.3 我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的主要問題323.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)管理存在的問題323.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理存在的問題33第四章 西安中科麥特公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的現(xiàn)狀及分析4.1公司簡(jiǎn)介344.2公司發(fā)展階段劃分364.3公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營374.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)374.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式374.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司不同發(fā)展階段所起的作用394.4 公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的問題404.4.1 企業(yè)初創(chuàng)階段面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)和問題404.4.2 企業(yè)成熟階段面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)和問題414.4.3 企業(yè)發(fā)展階段面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)和問題41第五章 西安中科麥特公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)415.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的原則415.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建425.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基礎(chǔ)工作(Ul)435.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和運(yùn)營(U2)445.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(U3)445.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(U4)455.3公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)模型構(gòu)建475.3.1評(píng)價(jià)方法的選擇475.3.2模型構(gòu)建的步驟475.4公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)實(shí)證分析495.4.1 初創(chuàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)495.4.2 成熟階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)525.4.3 發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)52第六章 完善中科麥特公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的優(yōu)化策略6.1 明確企業(yè)發(fā)展不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)536.2 把握企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的原則556.3 完善科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營戰(zhàn)略保障機(jī)制566.3.1 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系566.3.2 利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)576.3.3 建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系57第七章 總結(jié)與展望58參考文獻(xiàn)60第一章 緒論1.1 研究背景及意義1.1.1 研究背景 當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化已成為不可逆轉(zhuǎn)的潮流，中國的市場(chǎng)必然要與國際市場(chǎng)融為一體。這就意味著我國企業(yè)不可避免的要同積累了豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)并擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)達(dá)國家企業(yè)進(jìn)行面對(duì)面的激烈競(jìng)爭(zhēng)。在WTO的框架下，技術(shù)貿(mào)易與商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易并稱三大支柱，與此相一致，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)參與國際競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略性資源。企業(yè)在不斷的知識(shí)創(chuàng)新過程中，只有創(chuàng)造、管理、保護(hù)和有效運(yùn)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的激烈競(jìng)爭(zhēng)中克敵制勝。在一定程度上可以說，一個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力強(qiáng)弱是其發(fā)展是否有后勁，是否具有旺盛生命力的標(biāo)志。因而在這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理關(guān)系到企業(yè)的存在與發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)中正扮演著越來越重要的角色，這就要求企業(yè)必須把對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理提高到一定的高度。作為國家技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)對(duì)企業(yè)、國家都具有十分重要的戰(zhàn)略意義。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及知識(shí)、信息全球化，全球范圍內(nèi)大國家為了提高國家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，都在大力發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)，這一方面給我國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的廣闊的發(fā)展空間和光明的發(fā)展前景，但同時(shí)由于國際競(jìng)爭(zhēng)的日益劇烈、知識(shí)轉(zhuǎn)移復(fù)雜多變，使得科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在著多種多樣的問題，這也使得我科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也存在著巨大的挑戰(zhàn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)占性、可轉(zhuǎn)移性、投入產(chǎn)出比高等特點(diǎn)，依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得超額回報(bào)的科技產(chǎn)業(yè)呈不斷發(fā)展擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)，我國各區(qū)域亦逐步形成具有相當(dāng)規(guī)模和科研優(yōu)勢(shì)的科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)孵化基地和科技產(chǎn)業(yè)集群，在短時(shí)間內(nèi)，科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度有趕超傳統(tǒng)制造業(yè)之勢(shì)?？萍籍a(chǎn)業(yè)在我國的迅猛發(fā)展的同時(shí)也暴露了很多需要面對(duì)和解決的問題，如我國科技產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、政策制度不健全、法律保護(hù)匱乏、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才短缺、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化系統(tǒng)不完善等問題，這些現(xiàn)實(shí)問題如果不能夠得到解決則直接影響了我國科技產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展速度，使我國的科技產(chǎn)業(yè)處于不利的國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，危害我國科技強(qiáng)國的既定方針，削弱了我國的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此，針對(duì)我國現(xiàn)實(shí)情況，有必要展開我國科技產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究，從多角度各個(gè)環(huán)節(jié)保障我國科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)行為、生產(chǎn)運(yùn)作行為、市場(chǎng)經(jīng)營行為的順利開展，營造相對(duì)公平的國際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提高我國科技產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的整體水平。1.1.2 研究意義 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理水平對(duì)中國企業(yè)的管理起到非常重要的作用。從一個(gè)長(zhǎng)期的時(shí)間段來看，同一個(gè)企業(yè)的不同發(fā)展階段里知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所面對(duì)的問題和面臨的挑戰(zhàn)也是不同的，因此所采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策也應(yīng)該有針對(duì)性地不同，以便能適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成為企業(yè)發(fā)展有效推動(dòng)力之一。本文以中科麥特公司的電子生產(chǎn)設(shè)備制造企業(yè)為背景，論述了該公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所面臨的問題與挑戰(zhàn)，并對(duì)公司在不同發(fā)展階段所采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策進(jìn)行分析，得出企業(yè)在不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)該有所不同，進(jìn)而所采取的策略也應(yīng)該有所不同的結(jié)論。 （一）理論意義 (1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論 分析企業(yè)發(fā)展階段與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)系，豐富和完善了企業(yè)發(fā)展理論與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論。 (2)揭示企業(yè)發(fā)展理論下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的過程機(jī)理 目前，企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性已有足夠的認(rèn)識(shí)，論文通過對(duì)企業(yè)發(fā)展階段理論下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程機(jī)理的研究，促使企業(yè)關(guān)注新的因素對(duì)企業(yè)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為的影響，關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的柔性、速度和創(chuàng)新，以適應(yīng)快速變化的環(huán)境，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。 （二）實(shí)踐意義 (1)提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)和管理水平 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力決定了科技企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒有專利就沒有獨(dú)占權(quán)，沒有獨(dú)占權(quán)就沒有競(jìng)爭(zhēng)力。論文拓展了傳統(tǒng)意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，將知識(shí)管理的思想和內(nèi)容嫁接到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理之中。 (2)提高企業(yè)創(chuàng)造知識(shí)、運(yùn)用知識(shí)的能力 無論是知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力、知識(shí)管理或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，都是以知識(shí)的創(chuàng)造、交流和運(yùn)用為出發(fā)點(diǎn)，以知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)為追求導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)財(cái)富的轉(zhuǎn)化為終極目標(biāo)。研究知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力理論下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造意識(shí)和能力，提高企業(yè)知識(shí)運(yùn)用的水平，最終提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。 (3)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新并最終實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略 國務(wù)院發(fā)布的國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要(2006-2020年)和隨后的實(shí)施若干配套政策中，非常明確地指出，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度日益加強(qiáng)的條件下，加強(qiáng)自主創(chuàng)新并擁有更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是掌握關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將成為我國較長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)的戰(zhàn)略措施和政策，而企業(yè)作為國家創(chuàng)新體系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，理應(yīng)承擔(dān)起重要的使命。因此，從實(shí)施國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要(2006-2020年)的角度看，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理論和實(shí)踐研究，是必然的要求。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1 國外研究現(xiàn)狀 國外學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，無論在理論上還是在實(shí)踐中，都非常熱衷，研究的也較早，并且主要集中在以下領(lǐng)域：1、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的研究。Bernhard Smandek等學(xué)者認(rèn)為過度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成的社會(huì)福利損失是有限的，而弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成的損失較大，一國應(yīng)根據(jù)國情對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以適當(dāng)保護(hù)。 Peggy E等學(xué)者則指出專利成為國內(nèi)生產(chǎn)的障礙，發(fā)展中國家至少4/5的專利掌握在外國 人手中，專利文獻(xiàn)信息價(jià)值對(duì)發(fā)展中國家的作用有限。Assafa Endeshaw從企業(yè)層面對(duì)美國專利制度的表現(xiàn)作了細(xì)致的研究。Jeff Thurk考察了日本和歐洲專利制度的有效性，認(rèn)為加大專利保護(hù)寬度有利于信息披露，當(dāng)專利保護(hù)寬度比較小時(shí)，增強(qiáng)它會(huì)提高社會(huì)福利和技術(shù)進(jìn)步率，當(dāng)專利保護(hù)寬度己經(jīng)很大時(shí)，再繼續(xù)增加它反而會(huì)降低社會(huì)福利和技術(shù)進(jìn)步率。 2、對(duì)專利戰(zhàn)略的研究。Robert U.Ayres等學(xué)者認(rèn)為專利戰(zhàn)略中的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)一國技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了重大影響，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)；而曼斯菲爾德、萊文等人的研究顯示，專利不總是企業(yè)獲取創(chuàng)新利潤(rùn)的首選，當(dāng)有多種手段可選擇時(shí)，對(duì)企業(yè)來說，時(shí)間領(lǐng)先、學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)、營銷或服務(wù)方面的努力通常比專利更能保護(hù)創(chuàng)新利潤(rùn)。Arthur R Miller ( 2014)認(rèn)為企業(yè)如果放棄專利戰(zhàn)略，則會(huì)給技術(shù)創(chuàng)新帶來很大的負(fù)面影響，并分析了其中的原因，他還提出了解決的策略措施，如政策支持、資金扶持、減免稅收、專利補(bǔ)貼等。Alexande Poltorak(2012)通過實(shí)證分析，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新近年來的發(fā)展趨勢(shì)，從中歸納出了美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的改變，認(rèn)為搶占世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制高點(diǎn)、贏得未來市場(chǎng)是最重要的影響因素之一。 3、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與跨國公司直接投資之間關(guān)系的研究以 Daniel J Gervais (2013)為代表的學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一國初始的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低時(shí)，加強(qiáng)保護(hù)水平反而會(huì)使FD1流入量減少；而以 Ikujiro Nonaka(2010)為代表的學(xué)者則認(rèn)為，東道國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是FDI流入量的一個(gè)重要的正相關(guān)決定因素。通過構(gòu)建理論模型對(duì)新技術(shù)轉(zhuǎn)移的時(shí)間進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)跨國公司傾向以技術(shù)許可模式向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的國家較早地轉(zhuǎn)移其新技術(shù)，而以FDI模式向保護(hù)水平較低的國家較遲地轉(zhuǎn)移其新技術(shù)。William M Landes(2013)通過對(duì)東歐12個(gè)國家的數(shù)據(jù)分析表明，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策可以有效地促進(jìn)跨國公司的對(duì)外直接投資；將FDI與技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩種方式進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的提高對(duì)兩者都有促進(jìn)，但對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用更顯著。Marzenna Anna Weresa(2012)對(duì)好萊塢在40個(gè)國家影視市場(chǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析表明東道國中等水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最有利于技術(shù)許可，而較高與較低水平的保護(hù)則會(huì)促成更多的FDI。Ikujiro Nonaka(2013)將前蘇聯(lián)及東歐國家的FDI數(shù)據(jù)依照其技術(shù)含量進(jìn)行行業(yè)細(xì)分，發(fā)現(xiàn)技術(shù)密集度越高的FDI對(duì)東道國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)依賴越大。FONG P S W等人(2013)的理論模型將新產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅及其專利保護(hù)期作為東道國政府的兩個(gè)選擇變量，發(fā)現(xiàn)政府可以通過將這兩個(gè)變量最優(yōu)化，促使跨國公司以FDI的模式轉(zhuǎn)移較先進(jìn)的技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)東道國社會(huì)福利最大化。 4、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其利益分配問題的研究。美國學(xué)者本杰明分析了在過去的20年里，美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制發(fā)生了重要變化，以前被視為公共財(cái)產(chǎn)的知識(shí)和活動(dòng)，現(xiàn)在加大了向私有產(chǎn)權(quán)方向轉(zhuǎn)變的力度，使技術(shù)創(chuàng)新中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系更有利于技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散：德國學(xué)者霍爾格科爾梅認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可正成為基于新技術(shù)的企業(yè)的商業(yè)化戰(zhàn)略，有利于技術(shù)型企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行技術(shù)的轉(zhuǎn)移和許可；瑞典學(xué)者布倫特等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的政策及模式進(jìn)行了研究；埃里克：博格認(rèn)為知識(shí)和信息已經(jīng)成為知識(shí)密集型企業(yè)決定其盈利的基本資產(chǎn)。在基于知識(shí)的企業(yè)中，知識(shí)和信息可以在基于特定知識(shí)應(yīng)用的基礎(chǔ)上向潛在的合作伙伴和客戶進(jìn)行獨(dú)立于產(chǎn)品和服務(wù)的營銷。 5、從其他層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究。眾多法律界的專家、學(xué)者著重研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法方案和建議，以推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。如Keith Eugene在其名為全球經(jīng)濟(jì)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一書中論述了TRIPS協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響；從戰(zhàn)略管理角度深入探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀及問題。例如：Pitkethly R.H.在日本與英國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一書中重點(diǎn)指出了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)具備動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)，即隨時(shí)間、技術(shù)的發(fā)展而不斷發(fā)展變化，而不應(yīng)是靜態(tài)不變的；從價(jià)值評(píng)估角度來評(píng)定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。例如，Julie L. Davis, Suzanne S. Harrison, John Wiley,Sons等曾對(duì)企業(yè)如何在知識(shí)資本中獲取價(jià)值問題進(jìn)行過研究，他們?cè)谙冗M(jìn)企業(yè)如何從知識(shí)資產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)價(jià)值一書中強(qiáng)調(diào)了通過經(jīng)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將其轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)利益來源之一的重要性和最佳實(shí)踐。1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究是在1980年加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織以后才開始的，早期研究大多是從法律制度、技術(shù)和貿(mào)易爭(zhēng)端等角度展開的。近年來，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際地位不斷升級(jí)，越來越多的學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略展開了研究。主要研究領(lǐng)域如下： 1、法律制度視角對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究 1986年閡鋒和吳漢東編寫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)、劉春田的專著知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及鄭成思的信息、新型技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)開起了從法律視角對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的先河。1995年鄭成思著的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法情況和國際公約進(jìn)行了概述，并對(duì)國際貿(mào)易中涉及的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律問題作了理論性的分析。隨后國內(nèi)涌現(xiàn)了不少法學(xué)視角的專著和論文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論和實(shí)踐問題進(jìn)行了較為詳盡的分析和闡述。 2、對(duì)專利與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究 張富國、徐立等認(rèn)為企業(yè)必須給專利技術(shù)研究開發(fā)予以戰(zhàn)略定位，并在研究開發(fā)的各個(gè)階段實(shí)施正確的專利戰(zhàn)略；宋小燕、宋偉等的研究認(rèn)為應(yīng)在專利制度與技術(shù)創(chuàng)新的雙重關(guān)系中尋求一種動(dòng)態(tài)的協(xié)調(diào)；楊美玲等認(rèn)為在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)要充分體現(xiàn)專利戰(zhàn)略的思想。 3、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和貿(mào)易關(guān)系的研究 朱春華的基于提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究對(duì)世界范圍內(nèi)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和中國加入WTO后的談判模型進(jìn)行了理論推導(dǎo)；張夏莉等認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國際貿(mào)易竟?fàn)幍闹饕侄魏蛯?shí)施貿(mào)易保護(hù)的重要工具，并對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦及對(duì)策進(jìn)行了研究。 4、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力問題的分析 關(guān)健鑫指出企業(yè)為應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)化模式，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)一定要成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；陳祺敏對(duì)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的新特點(diǎn)和其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了探討；姜軍偉分析了中國企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌發(fā)展現(xiàn)狀及其原因，并提出了改善現(xiàn)狀的一系列建議，旨在提高中國企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。 5、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定量研究 賈曉茹的我國高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度將知識(shí)和技術(shù)與傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素勞動(dòng)力、資本等并列為生產(chǎn)函數(shù)的內(nèi)生變量，并且對(duì)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行定量分析，探討社會(huì)資源配置的最優(yōu)狀態(tài)；此外，很多學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題進(jìn)行了博弈分析。 6、對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究 張超的基于企業(yè)戰(zhàn)略視角的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式選擇研究從法律、技術(shù)和貿(mào)易爭(zhēng)端角度研究國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；馬睿涵在技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制與管理研究中系統(tǒng)介紹了國家專利發(fā)展戰(zhàn)略的理論和一些國家的成功經(jīng)驗(yàn)；侯祥鵬深入研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新和國際竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)的關(guān)系；畢春麗等針對(duì)信息產(chǎn)業(yè)研究了國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；周聽對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的統(tǒng)籌關(guān)系進(jìn)行了研究。 7、對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究方琳瑜、宋偉認(rèn)為企業(yè)要綜合靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、法律特征和經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合起來獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；陳異兵、王海龍等對(duì)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的對(duì)策進(jìn)行了研究；王九云、葉元煦從應(yīng)對(duì)美國337條款的角度研究了中國企業(yè)應(yīng)如何制定并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；吳曉波、倪義芳從培育企業(yè)核心技術(shù)能力、核心市場(chǎng)能力和核心組織能力三個(gè)層次論述知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)于培育企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用；肖延高、李仕明研究了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本框架以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)管理的聯(lián)系。1.2.3 已有文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)目前國內(nèi)外對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究較為深入，研究成果也比較豐富，但專門針對(duì)我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究尚不多見。在CNKI(中國知網(wǎng))跨庫高級(jí)檢索中，以“企業(yè)”并且“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為題名檢索關(guān)鍵詞，得到結(jié)果232條，以“科技企業(yè)”并且“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為題名檢索關(guān)鍵詞，得到結(jié)果6條，以“科技企業(yè)發(fā)展階段”并且“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”作為題名檢索關(guān)鍵詞，沒有得到搜索結(jié)果。以上檢索可以看出，我國理論界比較重視企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究，但沒有將科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為研究重點(diǎn)。影響企業(yè)活力的因素很多，對(duì)科技企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其賴以生存和發(fā)展最重要的因素。因此，筆者認(rèn)為，要突破我國科技企業(yè)發(fā)展的瓶頸，除了要解決企業(yè)的融資困難等問題之外，最根本的是加強(qiáng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的建設(shè)，其中的重點(diǎn)即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)。而要研究我國科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，不僅要考慮科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的共性，還要考慮科技企業(yè)不同發(fā)展階段下知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的特性。本文正是基于這樣的視角，對(duì)我國科技企業(yè)不同發(fā)展階段下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究，希望有助于我國科技企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)和提高，以促進(jìn)我國科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1.3 研究目標(biāo)與內(nèi)容 （一）研究目標(biāo)論文以我國科技企業(yè)為研究對(duì)象，旨在通過對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論的研究，探討企業(yè)發(fā)展階段與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之間的關(guān)系，揭示企業(yè)發(fā)展階段理論下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的過程機(jī)理，建立企業(yè)發(fā)展階段理論下的科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以西安中科麥特電子技術(shù)設(shè)備有限公司的專利數(shù)據(jù)為樣本，分析我國科技企業(yè)的專利管理現(xiàn)狀，提出相應(yīng)的對(duì)策。 具體如下：(1)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論的淵源、概念與內(nèi)涵，分析企業(yè)發(fā)展階段與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理之間的關(guān)系；(2)分析科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的發(fā)展過程，進(jìn)而指出我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的主要問題。 (3)運(yùn)用案例分析的思想和方法，對(duì)中科麥特公司發(fā)展階段和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基本情況進(jìn)行論述，指出中科麥特公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的問題。 (4) 中科麥特公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效果評(píng)價(jià)，應(yīng)用組合評(píng)價(jià)法對(duì)公司不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （二）研究?jī)?nèi)容本研究以科技企業(yè)為主要研究對(duì)象，探討了企業(yè)發(fā)展階段與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營之間的內(nèi)在聯(lián)系，并以中科麥特公司為具體的案例分析對(duì)象，進(jìn)行了實(shí)證研究，本研究的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)部分：首先，本研究梳理了國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀，并給出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)理論基礎(chǔ)，界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵和科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵，并介紹了企業(yè)生命周期理論和技術(shù)生命周期理論。然后，系統(tǒng)的分析了科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的發(fā)展現(xiàn)狀，在介紹世界科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀之后，重點(diǎn)分析了我國科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀，并指出其存在的不足。其次，對(duì)中科麥特公司發(fā)展階段和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營情況進(jìn)行定性分析，通過論述公司的不同發(fā)展階段中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營情況，總結(jié)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營在公司不同發(fā)展階段所發(fā)揮的作用，并指出中科麥特公司不同發(fā)展階知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營存在的問題。再次，運(yùn)用綜合模糊評(píng)價(jià)方法，構(gòu)建了中科麥特公司不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)模型，并論述了具體的評(píng)價(jià)過程和結(jié)果，通過實(shí)證分析可知，公司在初創(chuàng)階段，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用效果不佳；在成熟階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營和基礎(chǔ)管理比較完善；在發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理基礎(chǔ)和運(yùn)用表現(xiàn)為“很好”，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和經(jīng)營指標(biāo)得分高，這也是中科麥特公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理今后的努力方向。最后，提出完善科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的優(yōu)化策略。1.4 研究的主要方法 (1)理論分析法。本文采用企業(yè)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論，通過對(duì)企業(yè)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理論分析，試圖揭示企業(yè)在發(fā)展的不同階段所面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的問題與挑戰(zhàn)之間存在某種內(nèi)存的必然聯(lián)系，從而為本文的研究結(jié)論奠定理論基礎(chǔ)。 (2)案例分析法。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，以西安中科麥特公司為案例分析對(duì)象，在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，剖析了西安中科麥特公司的發(fā)展路徑及其不同階段采取的相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略。 (3)運(yùn)用群組決策特征根法、相關(guān)分析法和變差系數(shù)法，設(shè)計(jì)中科麥特公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)運(yùn)行效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用組合評(píng)價(jià)法設(shè)計(jì)該公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)運(yùn)營效果評(píng)價(jià)模型。 (4)運(yùn)用實(shí)證分析的方法，研究中科麥特公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)在不同發(fā)展階段的運(yùn)行效果的實(shí)際情況，提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。第二章 科技企業(yè)不同發(fā)展階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營理論概述2.1 科技企業(yè)的涵義與特點(diǎn) 科技型企業(yè)是指產(chǎn)品的技術(shù)含量比較高，具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，能不斷推出適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，不斷開拓市場(chǎng)的企業(yè)。這一類企業(yè)一般分為二類：一類是通常意義上的科技型企業(yè)，主要從事信息、電子、生物工程、新材料、新能源等技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品和新技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用。另一類為以客戶信息和偏好開發(fā)供應(yīng)鏈管理或特許經(jīng)營、知識(shí)密集為特征的公司。他們都有這樣的特點(diǎn)： （1）要素結(jié)構(gòu)：從事技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)的科技人員、專業(yè)人員占總員工人數(shù)的比例較高；R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比較高。他們將R&D支出計(jì)入企業(yè)成本已是慣例；此外，相應(yīng)的專業(yè)人才占企業(yè)員工的比例也是相當(dāng)?shù)母?，這些企業(yè)通常把有關(guān)的勞動(dòng)密集型的業(yè)務(wù)委托外包出去。 （2）主營方向：科技型企業(yè)主要從事業(yè)界認(rèn)可或有關(guān)部門的產(chǎn)品目錄形式明確的技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)。他們多是利用新的經(jīng)營手段開辟新的市場(chǎng)。不是依靠低成本的勞力，而是靠對(duì)消費(fèi)者的理解贏得市場(chǎng)和高回報(bào)。 （3）組織特征：除航空航天、核能開發(fā)這類高技術(shù)大企業(yè)之外，大多數(shù)科技型企業(yè)的組織都是扁平、亞鈴型的。原因是這類企業(yè)核心業(yè)務(wù)是研究開發(fā)、營銷運(yùn)作或客戶關(guān)系管理、技術(shù)或產(chǎn)品的集成，重視采用OEM運(yùn)營模式，把大部分勞動(dòng)密集性予以外包，從而壓縮了內(nèi)部科層機(jī)構(gòu)。 （4）高成長(zhǎng)性：產(chǎn)品或服務(wù)一旦在市場(chǎng)上獲得成功，由于技術(shù)決竅、技術(shù)領(lǐng)先、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、品牌知名度、企業(yè)能有明顯的市場(chǎng)份額，產(chǎn)品和服務(wù)的附加值較高，企業(yè)可以超常速成長(zhǎng)。2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概述2.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、特征及作用 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義 廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指公民、法人和其他社會(huì)組織就其智力創(chuàng)造的成果所依法享有的專有權(quán)利?？煞譃閮纱箢悾旱谝活愂莿?chuàng)造性成果權(quán)利，包括專利權(quán)、集成電路權(quán)、專有技術(shù)權(quán)、版權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件權(quán)等；第二類是識(shí)別性標(biāo)記權(quán)，包括商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、其他與制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的識(shí)別性標(biāo)記權(quán)利(原產(chǎn)地名)。 狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)。其中：工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)。以下主要以工業(yè)產(chǎn)權(quán)為主，以專利為重點(diǎn)進(jìn)行討論。 (1)專利權(quán)是指國家專利主管部門，依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造人對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在法定期限內(nèi)所享有的一種獨(dú)占權(quán)或?qū)Ｓ袡?quán)。 專利權(quán)包括兩個(gè)方面意思： 1)享有獨(dú)占權(quán)或壟斷權(quán)。意思是說，取得專利的發(fā)明，未經(jīng)權(quán)利人的同意，他人不得仿制，否則就是侵權(quán)。 2)可以買賣或許可的形式允許他人使用。也就是說他人要使用這一發(fā)明，必須付給專利權(quán)人一定報(bào)酬。專利包括發(fā)明、使用新型和外觀設(shè)計(jì)。三種專利的對(duì)比見表2-1。表2-1發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)比較名稱發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)定義對(duì)產(chǎn)品、方法及其改進(jìn)提出的新的技術(shù)方案對(duì)產(chǎn)品形狀、結(jié)構(gòu)及其結(jié)合提出的使用方案對(duì)產(chǎn)品的性狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的新設(shè)計(jì)要求具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步富有美感和工業(yè)化我國的保護(hù)期20年10年10年獲權(quán)條件必須提出申請(qǐng)，并符合新穎性、創(chuàng)造性、適用性 (2)制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)有關(guān)的技術(shù)秘密是指不為大眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息，俗稱專有技術(shù)。其英文表述為“Know-how。技術(shù)秘密與專利都屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇。一項(xiàng)技術(shù)在申請(qǐng)專利之前，首先表現(xiàn)為技術(shù)秘密，而符合專利要求的新穎性、創(chuàng)造性、使用性的技術(shù)秘密可以轉(zhuǎn)化為專利。它們之間的區(qū)別見表2-2。表2-2技術(shù)秘密與專利技術(shù)區(qū)別技術(shù)秘密專利技術(shù)1、處于保密狀態(tài)2、不能刺激開發(fā)積極性3、本身無競(jìng)爭(zhēng)力4、一經(jīng)泄密無能為力1、處于公開狀態(tài)2、能刺激開發(fā)積極性3、具有競(jìng)爭(zhēng)力4、受法律保護(hù)，故無妨 (3)商標(biāo)是企業(yè)在其生產(chǎn)、制造、加工或者經(jīng)銷的商品或提供的服務(wù)項(xiàng)目上使用的，由文字、圖形或者其組合表示的具有顯著特征、便于識(shí)別的標(biāo)記。商標(biāo)權(quán)包含使用權(quán)、禁用權(quán)、續(xù)展權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可使用權(quán)等。 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是通過制度的安排，對(duì)人們的智力成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定(歸屬確定)并使其產(chǎn)權(quán)化(成為無形資產(chǎn))，規(guī)定了人們與創(chuàng)新成果的所有關(guān)系。它是一種財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的權(quán)利，屬私權(quán)。它具有限制他人使用權(quán)利人的創(chuàng)新成果(或資源)和使用所有權(quán)本身的絕對(duì)權(quán)，以防止“搭便車者”坐享其成或被無成本的濫用，保護(hù)權(quán)利人的利益。同時(shí)，權(quán)利具有轉(zhuǎn)讓性，因此通過轉(zhuǎn)讓，使權(quán)利價(jià)值最大化。如果無知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，“搭便車者”就會(huì)坐享其成，就像“公共地悲劇”(無產(chǎn)權(quán)界定所致)一樣，沒有人承擔(dān)維護(hù)成本的激勵(lì)，投資人就會(huì)偏向于投資最小化的產(chǎn)品，使社會(huì)失去創(chuàng)新動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)質(zhì)就是一種產(chǎn)權(quán)界定并予以保護(hù)的制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其它財(cái)產(chǎn)權(quán)相比，具有其特殊性： (1)占先性。即時(shí)間上領(lǐng)先，權(quán)利上優(yōu)先。如專利的申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。它是對(duì)所有未開發(fā)資源的產(chǎn)權(quán)歸屬的判別原則。具有刺激投資者投資的優(yōu)點(diǎn)。 (2)無形性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種信息產(chǎn)權(quán)，它的客體可以無限被復(fù)制，而不可能被特定人占有。信息的特點(diǎn)是生產(chǎn)信息需要成本，而傳遞或獲得則成本很低或不需成本，使用者或消費(fèi)者極有可能搭便車，坐享其成。要刺激信息資源不斷產(chǎn)生，須補(bǔ)償信息擁有者，懲罰濫用者，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要目的。 (3)公開性。知識(shí)與自然資源的區(qū)別是無主權(quán)歸屬。知識(shí)是人類的財(cái)富，每個(gè)人都有使用權(quán)。為了減少壟斷過長(zhǎng)而妨礙人類對(duì)知識(shí)的使用，減少知識(shí)創(chuàng)新的成本而對(duì)權(quán)利人的權(quán)利作了一些限制。如基本思想、科學(xué)發(fā)現(xiàn)不給予專利保護(hù)；專利以法律保護(hù)為條件，必須公開，不能無限制的壟斷；科學(xué)自由等。 (4)權(quán)利的唯一性。不因其客體的復(fù)制和流動(dòng)而改變權(quán)利的歸屬。在其所保護(hù)的范圍，任何與保護(hù)課題相同的客體，不能主張權(quán)利。 (5)時(shí)間性。權(quán)利的保護(hù)時(shí)間不是永恒的，而是有一定的期限。一旦法定的保護(hù)期限屆滿，就失去了法律保護(hù)效力。有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如商標(biāo)權(quán)，期限可以無限制地續(xù)延，但如不履行法定手續(xù)，也可能提前終止。 (6)地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國內(nèi)法，在一國獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在該國區(qū)域內(nèi)受到法律保護(hù)，除本國加入的國際條約另有規(guī)定外，任何國家都不承認(rèn)其他國家或國際性的機(jī)構(gòu)所授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 (7)法定性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律授予的一種權(quán)利。依法產(chǎn)生。多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要履行嚴(yán)格的法定申請(qǐng)、審批程序才能取得。 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用歸結(jié)為五個(gè)方面： 一是鼓勵(lì)研究開發(fā)新技術(shù)；二是為新技術(shù)成功地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造環(huán)境；三是促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散；四是為制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略提供依據(jù)；五是為吸引外資、共同合作和引進(jìn)技術(shù)提供制度化保障。 而世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議即Trips協(xié)議也指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施的目的，應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)所有者的互相利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利與義務(wù)的平衡。2.2.2 科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵管理是指組織對(duì)其掌握范圍內(nèi)資源進(jìn)行有效的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等行為，進(jìn)而達(dá)到既定目標(biāo)的過程。在科技企業(yè)中，企業(yè)內(nèi)部企業(yè)以專利、商標(biāo)、版權(quán)、技術(shù)秘密等形式存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為知識(shí)資源，在遵循企業(yè)戰(zhàn)略指導(dǎo)下，對(duì)這些知識(shí)資源的轉(zhuǎn)移、增值進(jìn)程進(jìn)行規(guī)劃，通過對(duì)知識(shí)資源開發(fā)、知識(shí)資源的保護(hù)以及知識(shí)資源運(yùn)營的管理，實(shí)現(xiàn)科技企業(yè)中各種知識(shí)資源增值和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的目的。因此，將科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的涵義界定為科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是科技企業(yè)在組織戰(zhàn)略目標(biāo)指導(dǎo)之下，為了實(shí)現(xiàn)組織使命、形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，在把握知識(shí)轉(zhuǎn)移過程基礎(chǔ)之上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)、運(yùn)營和保護(hù)的管理過程。2.3 相關(guān)理論基礎(chǔ)2.3.1 企業(yè)生命周期理論 （一）企業(yè)生命周期的內(nèi)涵 企業(yè)組織猶如其它有機(jī)生命體一樣，都會(huì)經(jīng)歷出生、成長(zhǎng)、衰弱和死亡的過程。是個(gè)類似有機(jī)生命體的社會(huì)組織，其生命周期既表現(xiàn)出有機(jī)生命體的連續(xù)性，同時(shí)又具有自身特殊性。企業(yè)是通過合理有效地組織、安排、整合各種要素資源，將投入要素不斷轉(zhuǎn)化為外部所需的物質(zhì)或能量并與外界環(huán)境不斷循環(huán)交換。通過與外界這種互動(dòng)，企業(yè)不斷發(fā)展、成長(zhǎng)、成熟和衰退，經(jīng)歷這樣一個(gè)由低級(jí)到高級(jí)的演化過程。其中每個(gè)階段之間相互銜接相互影響，構(gòu)成了企業(yè)完整的生命周期過程。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)就像一片森林，從小小的企業(yè)猶如森林中參差不齊的樹木，都有生存和發(fā)展的機(jī)會(huì)，也都有凋零枯萎的命運(yùn)。但衰退消亡并非是每一個(gè)企業(yè)的必然性，因?yàn)槠髽I(yè)并非完全真正的生物體，他是一個(gè)人造的有機(jī)系統(tǒng)。因此通過有效經(jīng)營企業(yè)內(nèi)部因素使之與外界環(huán)境相適應(yīng)可以使企業(yè)重返發(fā)展或成長(zhǎng)期，或者延長(zhǎng)企業(yè)產(chǎn)品成熟期等，使企業(yè)生命周期循環(huán)往復(fù)，緩解其死亡的過程。使其具有永續(xù)性，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)固發(fā)展. （二）企業(yè)生命周期階段的劃分 企業(yè)生命周期階段的劃分對(duì)研究企業(yè)存續(xù)期間經(jīng)營策略具有重要意義，不同學(xué)者研究側(cè)重方面不同對(duì)于企業(yè)生命周期的劃分依據(jù)有不同的標(biāo)準(zhǔn)。雖然劃分標(biāo)準(zhǔn)和劃分的階段數(shù)目不同，但基本是以Greiner(1972)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段模型為核心，圍繞企業(yè)從初始創(chuàng)業(yè)、快速成長(zhǎng)、穩(wěn)定發(fā)展、直至逐漸衰退死亡這一主線確定企業(yè)生命周期的各個(gè)階段。 企業(yè)生命周期劃分的方法存在著兩條主線，即定性與定量。定性分析方面，愛迪思的PAEI是目前理論界最為完善的分析工具，愛迪思在分析企業(yè)不同生命周期階段特征基礎(chǔ)上，提出影響企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的四個(gè)關(guān)鍵因素，分別是Producer,Administrator, Entrepreneur、Integrator，即企業(yè)生存導(dǎo)向、行政管理職能、企業(yè)家創(chuàng)新精神、企業(yè)文化整合四個(gè)主要因素，簡(jiǎn)稱為生命周期PAEI分析模型。定量分析方面主要采用財(cái)務(wù)指標(biāo)法、指數(shù)函數(shù)分析法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等工具，通過確定主要指標(biāo)數(shù)值或者某些參數(shù)值來分析判斷企業(yè)生命周期階段。 現(xiàn)代企業(yè)生命周期理論認(rèn)為企業(yè)生命周期可簡(jiǎn)化為四個(gè)不同時(shí)期，分別為初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期或分化期。便于理解和研