證券從業(yè)資格考試模擬題投資基金押題二

投資基金押題二一、 單選題（共60題，每題0.5分）1、我國第一只開放式基金設立于（）A. 2001年9月B. 1997年6月C. 2000年8月D. 1998年3月2、我國現(xiàn)階段基金托管人基本都是由取得托管資格的商業(yè)銀行擔任，其原因不包括（）A. 商業(yè)銀行具有網(wǎng)點的優(yōu)勢B. 商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風險控制能力C. 商業(yè)銀行具有技術和人員的優(yōu)勢D.商業(yè)銀行盈利能力強3、基金績效衡量的意義在于（）A. 為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(jù)B. 防止基金公司內幕交易C. 幫助基金公司進行信息披露D.為托管人的監(jiān)督提供參考4、有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）A. 70%90%B. 40%70%C. 90%以上D.20%40%5、基金信息披露的禁止行為，不包括（）A. 違規(guī)承諾收益或者承擔損失B. 通過基金管理人自身開設和管理的網(wǎng)絡披露信息C. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.對證券投資業(yè)績進行預測6、以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）A. 上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則B. 證券投資基金信息披露管理辦法C. 證券投資基金法D.證券投資基金信息披露指引7、目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅A. 發(fā)行債券的企業(yè)B. 基金管理人C. 發(fā)起人D.上市公司8、債券利率期限結構理論中的市場分割理論認為，債券市場被分割為（）A. 即期市場和遠期市場B. 國內債券市場與國際債券市場C. 短、中、長期債券市場D.發(fā)行市場和交易市場9、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）A. 中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)B. 中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)C. 基金托管人的注冊登記系統(tǒng)D.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)10、證券投資基金的會計核算主體是（）A. 證券投資基金B(yǎng). 基金管理人C. 基金托管人D. 基金份額持有人11、以下不屬于尤金法瑪有效市場分類類型的是（）A. 強式有效市場B. 半弱勢有效市場C. 弱勢有效市場D.半強勢有效市場12、根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）A. 交易部B. 投資部C. 投資決策委員會D. 研究部13、根據(jù)有關規(guī)定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認的方式是（）A. 現(xiàn)金分紅B. 固定紅利C. 直接分配基金份額D. 分紅再投資14、證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈額贖回申請超過基金總份額 的（）時，為巨額贖回。A. 3%B. 10%C. 8%D.5%15、基金經(jīng)理經(jīng)常調整不同行業(yè)的投資比重，主要目的在于賺?。ǎ〢. 行業(yè)輪動決策的超額報酬B. 股票選擇決策的超額報酬C. 擇時決策的超額報酬D. 資產(chǎn)配置決策的超額報酬16、以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）A. 未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不的選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員，且需報中國證監(jiān)會備案B. 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會C. 基金公司總經(jīng)理的選任或者改任，應當報中國證監(jiān)會審核D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員17、 下表列示了對某證券的未來收益率的估計：收益率（x）-20%30%概率（p）1/21/2該證券的期望收益率等于（）A. 0%B. 5%C. 10%D.15%18、基金托管人在實施投資監(jiān)督的內部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式（）A. 通知基金管理人，并報告證監(jiān)會B. 通知基金管理人，并報告銀監(jiān)會C. 通知基金投資人，并報告證監(jiān)會D. 通知基金投資人，并報告銀監(jiān)會19、關于LOF基金上市交易的表述，正確的是（）A. LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制B. LOF基金上市交易實行T+O的交易制度C. LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同D.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格20、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內現(xiàn)場檢查基金公司設立準備情況A. 3B. 2C. 5D.621、債券組合管理的（），是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的兩極A. 債券互換策略B. 梯式策略C. 兩極策略D.子彈式策略22、以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇（）A. 支付贖回款B. A股交易C. 支付管理費D.增發(fā)新股23、乖離率（BIAS）是技術分析指標之一，它屬于（）A. 震蕩型指標B. 擺動型指標C. 超買超賣型指標D. 量能指標24、主要負責基金從業(yè)機構的市場準入監(jiān)管機構為（）A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部C. 滬、深證券交易所D. 中國證監(jiān)會及各地方證監(jiān)局25、使用指數(shù)投資法管理股票投資組合，當市場交易成本低時，（）A. 有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差B. 有利于用分層法構建投資組合C. 有利于用市值法構建投資組合D.不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差26、資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以（）歷史數(shù)據(jù)為基礎，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益A. 中長期B. 短期C. 長期D.中短期27、通常選?。ǎ┲笜耍梢詫⒃鲩L類股票和收益類股票進行簡單劃分A. 總資產(chǎn)收益率和每股凈資產(chǎn)B. 凈資產(chǎn)收益率和市盈率C. 市凈率和每股盈余D.紅利收益率和持續(xù)增長率28、在債券投資組合的現(xiàn)金流匹配策略的運用中，為了達到現(xiàn)金流與債務的配比，必須投入（）必要資金量的資金A. 低于B. 低于或等于C. 等于D.高于 29、關于投資組合理論，以下敘述正確的是（）A. 投資組合理論提出了證券市場線的概念B. 馬克維茨的投資組合理論將風險劃分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，非常重視系統(tǒng)風險的作用C. 投資組合理論說明，投資組合的風險并不是組合中各個證券風險的簡單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關關系D.投資組合理論是以均值貝塔系數(shù)分析為基礎的理論30、資產(chǎn)配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求（）A. 適中B. 極高C. 較高D. 較低31、以下關于基金財務指標的表述，正確的是（）A. 如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B. 本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額，反映基金本期已實現(xiàn)損益C. 未分配利潤余額年末不結轉D. 本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值32、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）萬元A. 10000B. 3000C. 5000D.100033、積極型股票投資組合策略以（）為目的A. 減少系統(tǒng)風險B. 減少非系統(tǒng)風險C. 獲得市場組合收益D. 戰(zhàn)勝市場34、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容之一是（）A. 對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督B. 對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督C. 對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督D. 對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督 35、關于影響債券收益率的因素，以下表述正確的是（）A. 債券的流動性越好，投資者要求的收益率越高B. 債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，但零息債券與投資則所處的所得稅稅收等級無關C. 債券收益率主要受基礎利率和發(fā)行人信用級別影響，與債券的流動性無關D.債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，因此零息債券與投資者所處的所得稅等級有關36、下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的表述，正確的是（）A. 簡單收益率與時間加權收益率均考慮了分紅再投資的影響B(tài). 相對簡單收益率而言，時間加權收益率考慮了分紅再投資C. 簡單收益率一般在數(shù)值上小于時間加權收益率D.簡單收益率一般在數(shù)值上大于時間加權收益率37、目前，在我國允許以合伙企業(yè)的形式申請基金銷售業(yè)務資格的是（）A. 證券公司B. 獨立基金銷售機構C. 證券投資咨詢機構D. 商業(yè)銀行38、當兩種資產(chǎn)收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向（）A. 無關B. 相反C. 無法判定D.一致39、證券投資基金的市場營銷不包括的活動有（）A. 售后服務B. 銷售C. 基金投資D.產(chǎn)品設計40、證券投資基金的銀行存款賬戶是以（）的名義開立A. 基金B(yǎng). 托管人和基金聯(lián)名C. 基金托管人D.基金管理人41、不符合行為金融理論研究結果的描述是（）A. 個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響B(tài). 金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響C. 機構投資者在投資時會受制于心理偏差的影響D. 基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響42、（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響A. 依照投資計劃投資B. 過度重視基金的流動性C. 依照基金合同的約定投資D. 投資于流動性較高的證券43、以基金銷售機構總部的名義使用的賬戶是（）A. 銷售歸集分賬戶B. 銷售歸集總賬戶C. 基金資產(chǎn)托管賬戶D. 基金資產(chǎn)清算賬戶44、基金的財務會計報告通常不包括（）A. 周報B. 年報C. 季報D. 月報45、根據(jù)證券投資基金托管資格管理辦法的要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，系統(tǒng)內證券交易結算資金在（）內匯劃到賬A. 1小時B. 2小時C. 1天D.2天46、反映股票基金風險大小的指標有（）A. 安全墊B. 凸度C. 欠期D.貝塔值47、基金管理公司必須以（）為基金會計核算主體A. 所管理的全部基金總體B. 基金管理公司C. 所管理的每只基金D.所管理的不同基金類別48、對于由兩種股票構成的資產(chǎn)組合，當它們之間相關系數(shù)為（）時，能夠最大限度地降低組合風險A. 1B. 0C. -1D.0.549、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東必須滿足如下（）要求A. 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度、公司治理健全，內部控制制度完善B. 從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理C. 具有較好的經(jīng)營業(yè)績D. 注冊資本不低于3億元人民幣50、如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應（）A. 反應方向正確，但反應過度B. 反應方向正確，但反應延遲C. 迅速調整到位D. 逐步調整到位51、以下關于基金資產(chǎn)賬戶管理的表述，錯誤的是（）A. 每一個基金單獨設帳、分賬管理B. 基金賬戶獨立于托管人銀行賬戶C. 通過結算備付金賬戶進行基金貨幣收支活動D.基金托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶52、經(jīng)基金托管人復核后的基金會計信息由（）對外披露A. 監(jiān)管機構B. 基金銷售人C. 基金托管人D.基金管理人53、ETF的投資目標是（）A. 提供盡可能多的套利機會B. 超越指數(shù)C. 取得與指數(shù)基本一致的收益D.使ETF規(guī)模不斷擴大54、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是（）A. 基金份額上市交易公告書B. 基金季度報告C. 基金募集信息披露D. 臨時信息披露55、下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）A. 強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法B. 在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息C. 基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則D. 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露56、目前，貨幣市場基金的管理費率一般為（）A. 1.5%B. 0.33%C. 0.05%D. 1%57、（）定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價或不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見A. 基金托管人B. 基金估值工作小組C. 會計師事務所D.中國證監(jiān)會58、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎之上的A. 否定強式有效市場B. 否定半強式有效市場C. 否定弱式有效市場D. 否定有效市場59、基金管理公司的督察長應由（）聘任A. 基金管理公司董事會B. 中國證監(jiān)會C. 基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構D. 基金管理公司總經(jīng)理60、通常認為，最早的證券投資基金是（）A. 1943年英國的海外政府信托契約B. 1924年美國的馬薩諾諸塞投資信托基金C. 1868年英國的海外及殖民地政府信托基金D.1873年蘇格蘭的美國投資信托二、 多選題（共50題，每題1分）1、依照證券投資基金法的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責的有（）A. 計算并公告基金資產(chǎn)凈值B. 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見C. 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜D.及時辦理基金資金清算、交割事宜2、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內容A. 對基金運作的監(jiān)管B. 對基金服務機構的監(jiān)管C. 對基金高級管理人員的監(jiān)管D.降低系統(tǒng)風險3、基金管理公司投資管理人員的基本行為規(guī)范包括（）A. 應當首先維護基金份額持有人利益B. 應當首先維護公司股東的利益C. 當基金份額持有人利益與公司利益沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則D.當基金份額持有利益與公司利益沖突時，應當堅持公司利益優(yōu)先的原則4、申請募集基金時，基金托管人與基金管理人需簽訂（），在其規(guī)定的范圍內履行各自的職責A. 基金合同草案B. 代銷協(xié)議草案C. 托管協(xié)議草案D.招募說明書草案5、當發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行（）處理A. 報告基金公司托管銀行B. 公開譴責C. 書面警告D.電話提示6、以下關于證券市場線的說法，正確的是（）A. 證券市場線上的任意一點都是有效證券組合，其他組合和證券則落在證券市場線的下方B. 證券市場線是資本資產(chǎn)定價模型的結合之一C. 證券市場線描述的是某種特定證券和市場組合的協(xié)方差與該證券期望收益率之間的均衡關系D.證券市場線反映的是有效組合的預期收益率和標準差之間的關系7、根據(jù)目前有關規(guī)定，需要并入企業(yè)應納稅所得稅，交納企業(yè)所得稅的有（）A. 信托公司從基金收益分配中獲得的收入B. 證券公司買賣基金的差價收入C. 工業(yè)企業(yè)買賣基金的差價收入D. 基金管理公司從基金收益分配中獲得的收入8、投資人權益須知內容至少應包括的內容有（）A. 自律組合的投訴方式B. 基金經(jīng)理的聯(lián)系方式C. 辦理基金業(yè)務的流程D. 基金分類的基本知識9、開放式基金的非交易過戶包括（）A. 贖回B. 司法強制執(zhí)行C. 申購D. 繼承10、下列關于債券價格變動收益率值的說法中，正確的有（）A. 它是衡量債券收益的指標B. 計算價格變動收益率值需已知債券價格變動前后的收益率值C. 債券價格收益率值越大，債券的價格波動性越大D. 它是衡量債券風險的指標11、基金管理公司內部控制應當遵循的原則包括（）A. 有效性原則B. 相互制約原則C. 健全性原則D. 獨立性原則12、關于信息比率中的跟蹤誤差的說法，正確的有（）A. 反映了積極管理風險B. 基金收益率與基準組合收益率之間的差異收益率的均值C. 反映了消極管理風險D.基金收益率與基準組合收益率之間的差異收益率的標準差13、開放式基金份額變化的核算內容包括基金份額的（）A. 轉出B. 轉入C. 贖回D.申購14、以下關于封閉式基金的陳述，正確的有（）A. 價格與凈值同比例下降時，折價率也下降B. 市場價格低于份額凈值時，為折價交易C. 折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易15、基金管理公司申請境內機構投資者資格開展境外證券投資業(yè)務，應具備的條件包括（）A. 經(jīng)驗證券投資基金業(yè)務2年以上B. 最近一個季度末管理資產(chǎn)規(guī)模不少于200億元人民幣C. 最近一年沒有收到監(jiān)管機構的重大處罰D.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣16、基金募集階段，基金托管人的主要工作有（）A. 開立基金的資金賬戶、證券賬戶B. 建立基金賬冊C. 復核基金資產(chǎn)凈值D. 簽署托管協(xié)議17、以技術分析為基礎的投資策略與以基本分析為基礎的區(qū)別主要包括（）A. 使用者不同B. 對市場有效性的判定不同C. 分析基礎不同D.使用的分析工具不同18、開放式基金的認購、申購和贖回可以由下列（）機構辦理A. 專業(yè)基金銷售公司B. 代銷基金的商業(yè)銀行C. 代銷基金的證券公司D.基金管理公司19、下列相關基金信息需托管人復核、審查的有（）A. 基金份額凈值B. 基金份額申購和贖回價格C. 基金資產(chǎn)凈值D. 基金定期報告和定期更新的招募說明書20、基金管理人、代銷機構及其工作人員在從事基金銷售活動時被禁止的行為有（）A. 某保險公司已搶先認購了2億份B. 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金C. 將銷售收入讓利于全體持有本基金的基金投資者D. 將基金的認購費作為相應的份額返還給基金持有者21、下列關于債券的經(jīng)營風險的說法，正確的有（）A. 政府債券存在經(jīng)營風險B. 經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內部經(jīng)營風險C. 經(jīng)營風險與公司經(jīng)營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關D.企業(yè)債券存在經(jīng)營風險22、基金財產(chǎn)保管的托管人的基本要求包括（）A. 嚴守基金商業(yè)秘密B. 依法處分基金財產(chǎn)C. 保證基金資產(chǎn)的保值增值D.保證基金資產(chǎn)的安全23、在預測股票市場將進入繁榮期時，為提高基金收益，基金經(jīng)理通常會（）A. 籌集新資金B(yǎng). 提高基金組合的貝塔值C. 提高組合的阿爾法值D.降低基金的現(xiàn)金持有比例24、下列說法中，符合證券投資基金內涵的有（）A. 投資操作與財產(chǎn)保管相分離B. 實行組合投資C. 利益共享、風險共擔D.基金資產(chǎn)主要投資于證券25、資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等A. 各類資產(chǎn)的市場環(huán)境B. 各類資產(chǎn)的風險收益與相關關系C. 投資期限D.投資人的資產(chǎn)負債狀況26、可以對基金過去真實投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標有（）A. 幾何平均收益率B. 時間加權收益率C. 簡單收益率D. 算術平均收益率27、以下關于基金評級的表述，正確的有（）A. 投資者不應該簡單地將基金評級的結果作為投資基金的直接依據(jù)B. 對基金的評級應側重于3年以上的業(yè)績表現(xiàn)C. 五星級的債券基金肯定比四星級的股票基金更優(yōu)秀D.對同一分類中包含基金數(shù)達到5只的基金進行評級28、開放式基金募集期限屆滿時，具備下列（）條件，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)A.基金份額持有人的人數(shù)不少于100人 B. 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人C. 基金募集份額總額不少于3000份，基金募集金額不少于5000元人民幣D.基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣29、依據(jù)有關規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內容是（）A. 基金收益分配原則、執(zhí)行方式B. 基金運作方式C. 基金募集未達到法定要求的處理方式D.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制30、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）A. 100%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣基金B(yǎng). 60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C. 60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金D.投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金31、對于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結構理論，主要包括（）A. 市場分割理論B. 優(yōu)先置產(chǎn)理論C. 流動性陷阱理論D.預期理論32、債券指數(shù)化的方法包括（）A. 隨機抽樣法B. 分層抽樣法C. 優(yōu)化法D.方差最小法33、關于證券組合可行域的敘述，正確的有（）A. 其右邊界是最小標準差邊界B. 其右邊界必然是向右凸的曲線或直線C. 其左邊界是最小標準差邊界D.其左邊界必然是向左凸的曲線或直線34、ETF申購贖回清單應該包括以下內容（）A. T日預估現(xiàn)金部分B. 基金份額凈值C. 現(xiàn)金代替D.T-1日現(xiàn)金差額35、以下關于QDII基金的募集申請，不正確的是（）A. QDII基金的募集申請材料應補充境外投資市場風險的內容B. QDII基金的募集申請不需要組織專家評審C. QDII基金的募集申請文件應同時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送D.基金公司負責向國家外匯局申請QDII基金的外匯額度36、關于基金分類標準，以下表述正確有（）A. 我國證券監(jiān)督管理委員會將基金分為8個基本類型B. 證券監(jiān)管部門制定的基金分類標準能夠完全滿足投資者實際投資操作的需要C. 為統(tǒng)一基金分類標準，一些國家常由監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會制定基金分類標準D.美國投資公司協(xié)會將美國基金分為33類37、CPPI投資策略的投資步驟涉及（）A. 按安全墊的一定倍數(shù)確定風險資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)B. 設定價值底線C. 計算安全墊D.確保保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風險資產(chǎn)38、基金托管人內部控制的目標有（）A. 保證基金保值增值B. 保證托管資產(chǎn)的安全完整C. 保障基金托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行D.維護基金持有人的權益39、目前，披露上市交易公告書的基金品種主有（）A. 封閉式基金B(yǎng). 貨幣市場基金C. ETFD.LOF40、在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）A. 債券的久期策略在實踐中非常重要B. 對于國內企業(yè)發(fā)行的國內債券而言，人民幣匯率的變動對其他也有重要的影響，應密切關注C. 利率走勢的判斷有重要意義D.債券信用等級的研究有重要意義41、證券投資基金在金融體系中的地位與作用是（）A. 優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長B. 有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展C. 完善金融體系和社會保障體系D.為中小投資者拓寬了投資渠道42、基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）A. 不容易選擇一個適合的指數(shù)B. 基準指數(shù)的風格可能會發(fā)生變化C. 指數(shù)反映了全額投資效果，基金一般不會全額投資D.指數(shù)表現(xiàn)不包含交易成本，基金投資會有交易成本43、當股票價格保持單方向持續(xù)運動時（）A. 投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略B. 投資組合保險策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略C. 恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略D. 恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略44、證券投資基金的客戶服務方式包括（）A. 手機短信B. 傳真C. 互聯(lián)網(wǎng)D. 電話服務中心45、APT模型與CAPM模型具有的形同假設包括（）A. 市場是均衡的B. 投資者有相同的預期C. 投資者厭惡風險，追求效用最大化D. 投資者具有單一投資期46、下列哪些選項屬于QDII基金的投資風險（）A. 匯率風險B. 市場風險C. 流動性風險D. 國別風險、新興市場風險47、下列關于基金份額持有人信息披露義務的表述，正確的有（）A. 基金份額持有人自行召集持有人大會的，應至少提前10日公告持有人大會的相關事項B. 基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露義務C. 代表基金份額5%以上的份額持有人可以根據(jù)需要自行召集基金份額持有人大會D. 持有人大會召開后，基金管理人、托管人不履行相關信息披露義務的，召集持有人大會的基金份額持有人應當履行相關義務48、以下關于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法，表述正確的有（）A. 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票上市后，按上市的同意股票的市價估值B. 首次發(fā)行未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允份值的情況下按成本計量C. 未上市的配股，按上市的同一股票的市價估值D. 公開增發(fā)的未上市新股，采用估值技術估值49、從目前的情況看，開放式基金的代銷機構主要包括（）A. 商業(yè)銀行B. 證券投資咨詢機構C. 獨立基金銷售機構D. 證券公司50、以下不符合基金宣傳推介規(guī)范的宣傳用語有（）A. 申購良機、欲購從速B. 安心享受成長C. 金牛基金，業(yè)績保障D.坐享財富增長三、 判斷題（共40題，每題0.5分）1、基金招募說明書的編制原則是，基金管理人應將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息，予以充分披露。（）2、基金贖回費率一般按持有時間的長短分級設置，持有時間越長，適用的贖回費率越低。（）3、實施積極的股票風格管理只需能準確預測股票未來收益，而不用考慮轉換投資風格時的交易成本。（）4、基金管理人、代銷機構在任何情況下都不得對不同投資人適用不同認購的費率。（）5、在基金組合的B值不穩(wěn)定的情況下，特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)難以對基金經(jīng)理的投資能力作出正確評價。（）6、基金管理公司的董事長和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，應當在發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書。（）7、基金托管人負責在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。（）8、法規(guī)允許基金管理公司向銷售機構支付一次性獎勵，但不允許基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用。（）9、由于基金公司的存在需要一定的日常運行費用，因此可以判定公司型證券投資基金的投資效益明顯低于契約型證券投資基金。（）10、根據(jù)夏普指數(shù)對基金績效進行排序，夏普指數(shù)越大，績效越好。（）11、反映貨幣市場基金收益指標的“7日年化收益率”是以最近7個交易日平均收益率折算的年收益率。（）12、如果風險資產(chǎn)市場收益率由降轉升，則投資組合保險資產(chǎn)配置策略的結果劣于買入并持有策略的結果。（）13、詹森指數(shù)衡量的是基金組合的實際收益率與證券市場線上具有相同風險水平組合的期望收益率之間的差額。（）14、基金公司嚴格禁止同一投資組合在同一交易日內進行反向交易及其他肯能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。（）15、不同的投資者具有不同的無差異曲線。（）16、債券指數(shù)資產(chǎn)組合的風險幾乎為零。（）17、由于投資者對基金產(chǎn)品尤其是開放式基金比較陌生，且相應的證券投資基金專業(yè)銷售機構尚未建立，以直銷為主就成為基金管理公司的必然條件。（）18、戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調。（）19、基金資產(chǎn)估值是確定基金資產(chǎn)歷史成本的過程。（）20、證券交易所是基金的監(jiān)管機構之一。（）21、根據(jù)投資人風險承受的能力細分客戶是確定基金營銷目標市場的重要內容。（）22、基金托管人要對年報和半年報中的財務會計資料等內容進行復核，并出具托管人報告。（）23、由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易