上海郵幣卡交易中心現(xiàn)貨托管交易規(guī)則

上海郵幣卡交易中心現(xiàn)貨托管交易規(guī)則（征求意見稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范上海郵幣卡交易中心（以下簡稱“交易中心”）郵幣卡商品現(xiàn)貨托管交易行為，維護(hù)正常的交易秩序，切實(shí)保障交易商及其他參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)上海郵幣卡交易中心現(xiàn)貨交易管理辦法（試行）及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 交易中心、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易商、指定結(jié)算銀行、指定交收倉庫、指定鑒評機(jī)構(gòu)、指定物流企業(yè)及其工作人員等在開展郵幣卡商品現(xiàn)貨托管交易業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。第二章 術(shù)語和定義第三條 “現(xiàn)貨托管交易”是指交易商對其持有的公開發(fā)行的郵幣卡商品，可向交易中心申請托管，經(jīng)過一定的封閉期且達(dá)到交易中心上市交易條件后，交易中心將該商品上市交易，交易商可以選擇持有、轉(zhuǎn)讓或買入的交易模式。現(xiàn)貨托管交易流程包括商品的托管申請、鑒評入庫、申購、交易、結(jié)算、交收等。第四條 “電子交易合同”是指交易商通過交易中心的托管交易系統(tǒng)對上市商品進(jìn)行交易訂立的現(xiàn)貨買賣合同。合同約定的內(nèi)容包括但不限于：品種、數(shù)量、品相、規(guī)格、成交價(jià)等。第五條 交易中有關(guān)價(jià)格、數(shù)量的名詞定義：托管價(jià)、上市指導(dǎo)價(jià)、申購價(jià)：交易中心參考商品現(xiàn)貨市場近3個(gè)月內(nèi)平均價(jià)，運(yùn)用行業(yè)公認(rèn)的估值方法合理確定的托管商品價(jià)格。托管價(jià)是交易中心收取鑒評費(fèi)和托管上市費(fèi)的基準(zhǔn)價(jià)格。上市指導(dǎo)價(jià)是上市首日計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)價(jià)格。申購價(jià)是交易商參與托管商品申購的價(jià)格。開市價(jià)：交易商品在某一交易日的第一筆成交價(jià)格。收市價(jià)：交易商品在某一交易日停止交易前最后三分鐘的按照交易量計(jì)算的加權(quán)平均成交價(jià)格。收市價(jià)是進(jìn)行當(dāng)日持有電子交易合同盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲（跌）限幅的基準(zhǔn)價(jià)。該交易日無成交時(shí)，延用上一交易日的收市價(jià)。最高價(jià)：交易商品在某一交易日最高成交價(jià)格。最低價(jià)：交易商品在某一交易日最低成交價(jià)格。最新價(jià)：交易商品當(dāng)前最新的一筆成交價(jià)。漲跌：最新價(jià)減上一交易日收市價(jià)之差；差值正即為漲，差值負(fù)即為跌。買入量：交易商品在某一價(jià)格對應(yīng)的買入商品數(shù)量的總和。轉(zhuǎn)讓量：交易商品在某一價(jià)格對應(yīng)的賣出商品數(shù)量的總和。成交量：交易商品在該交易日累計(jì)成交的商品數(shù)量。第六條 “商品代碼”是指在托管交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易的上市商品對應(yīng)的唯一編號。第七條 “最小變價(jià)單位”是指電子交易合同的單位價(jià)格漲跌變動的最小值。第三章 托管商品第一節(jié) 托管商品范圍第八條 所有托管商品應(yīng)在交易中心進(jìn)行注冊后方可上市交易。第九條 托管商品包括以下六大類：（一）國家郵政主管部門發(fā)行的郵資票品；（二）中國人民銀行發(fā)行的紀(jì)念幣；（三）退出流通使用領(lǐng)域的人民幣；（四）中國人民銀行發(fā)行的連體鈔、紀(jì)念鈔，港澳臺紀(jì)念鈔；（五）國家相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)行的電話磁卡、交通卡等有價(jià)憑證；（六）交易中心認(rèn)可的其他品種。第十條 每個(gè)上市的托管商品應(yīng)包括交易商品名稱、商品代碼、交易單位和最小變價(jià)單位等信息。第二節(jié) 托管商品上市要求第十一條 托管商品在交易中心上市交易，需滿足如下條件：（一）國家郵政主管部門發(fā)行的郵資票品：托管市值不低于人民幣200萬元，或數(shù)量不低于公布發(fā)行量的3%；（二）中國人民銀行發(fā)行的紀(jì)念幣：托管市值不低于人民幣300萬元，或數(shù)量不低于公布發(fā)行量的3%；（三）退出流通使用領(lǐng)域的人民幣：托管市值不低于人民幣300萬元；（四）中國人民銀行發(fā)行的連體鈔、紀(jì)念鈔，港澳臺紀(jì)念鈔：托管市值不低于人民幣300萬元；（五）國家相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)行的電話磁卡、交通卡等有價(jià)憑證：托管市值不低于人民幣100萬元。第十二條 托管市值的計(jì)算公式：托管市值 = 托管數(shù)量 托管參考價(jià)。第十三條 交易中心可根據(jù)市場及商品情況，對個(gè)別托管商品調(diào)整其上市標(biāo)準(zhǔn)。第四章 托管申請第一節(jié) 首次托管申請第十四條 托管申請人應(yīng)在交易中心注冊交易賬戶。第十五條 托管申請人可以自行或委托授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易中心提出托管申請，并委托授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易中心提交商品托管上市可行性研究報(bào)告。第十六條 商品托管上市可行性研究報(bào)告包括但不限于：商品的交易合法性、可行性、發(fā)行信息、市場流通規(guī)模、投資價(jià)值研究、托管參考價(jià)。商品托管上市可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對影響托管商品投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析，運(yùn)用行業(yè)公認(rèn)的估值方法合理確定托管參考價(jià)。第十七條 商品托管上市可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：（一）獨(dú)立、審慎、客觀；（二）引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并注明來源；（三）無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十八條 交易中心披露商品托管上市可行性研究報(bào)告不代表對報(bào)告所述內(nèi)容的認(rèn)可，也不作為對該商品投資前景的承諾或認(rèn)可，僅供交易商參考。第十九條 首次托管申請人應(yīng)提交托管申請書、托管申請人承諾書、托管申請人身份證明等相關(guān)文件；委托授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提出托管申請的，需提供托管代理協(xié)議以及委托人與被委托人身份證明等。托管申請人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)并加蓋公章；托管申請人為自然人的，應(yīng)由本人簽字確認(rèn)。第二十條 托管申請人向交易中心提交托管申請，視為其接受交易中心的各項(xiàng)交易規(guī)則。第二十一條 交易中心有權(quán)要求托管申請人將一定比例的托管商品用于上市交易前的申購。第二十二條 首次托管申請流程如下：（一）交易中心收到托管申請后，于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。托管申請人依據(jù)交易中心相關(guān)規(guī)則，將申請托管商品有關(guān)的信息和資料提交給交易中心，交易中心只負(fù)責(zé)對其提交信息和資料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和有效性進(jìn)行形式審查；（二）交易中心同意受理托管申請人商品托管申請后，對托管商品進(jìn)行編碼注冊，在官方網(wǎng)站發(fā)布公開征集公告，并公布托管價(jià)。托管人應(yīng)在交易中心指定工作日內(nèi)申請預(yù)約入庫；（三）托管人應(yīng)在預(yù)約時(shí)間內(nèi)辦理商品入庫；（四）在交易中心規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，如最終托管入庫商品市值或數(shù)量未達(dá)到托管商品上市要求的，則本次托管程序終止；（五）托管入庫商品市值或數(shù)量達(dá)到交易中心規(guī)定的托管商品上市要求的，則進(jìn)入托管封閉期。交易中心在官方網(wǎng)站公告商品上市交易日期。第二十三條 在完成托管入庫手續(xù)后，交易中心將在指定時(shí)間內(nèi)向托管申請人的交易賬戶增加相應(yīng)數(shù)量的持倉。第二節(jié) 再托管申請第二十四條 再托管是指交易中心對已上市的商品,重新開放鑒評入庫的過程。交易中心有權(quán)根據(jù)市場情況，公布再托管相關(guān)細(xì)則。第二十五條 再托管受理原則如下：（一）再托管入庫商品數(shù)量的一定比例，可由已在交易中心托管交易系統(tǒng)中持有該商品的交易商，在其一定的持倉比例內(nèi)申請?jiān)偻泄苋霂?；（二）再托管入庫商品?shù)量的剩余比例部分，可由其他交易商預(yù)約入庫。當(dāng)預(yù)約數(shù)量超過規(guī)定限額時(shí)，交易中心將采取搖號抽簽的方式確定最終的入庫名單；（三）當(dāng)所有交易商的實(shí)際入庫總量未達(dá)到再托管入庫標(biāo)準(zhǔn)的，以實(shí)際入庫總量為準(zhǔn)；（四）具體再托管入庫標(biāo)準(zhǔn)以交易中心公告為準(zhǔn)。第二十六條 再托管申請人應(yīng)向交易中心提交托管申請書及托管申請人承諾書、托管人身份證明等文件；委托授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提出托管申請的，需提供托管代理協(xié)議以及委托人與被委托人身份證明等。第二十七條 再托管申請人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)經(jīng)法定代表人或委托人簽字確認(rèn)并加蓋公章；再托管申請人為自然人的，應(yīng)由本人簽字確認(rèn)。第五章 申購第二十八條 交易中心可對托管商品實(shí)行申購，并在官方網(wǎng)站公告申購的時(shí)間、申購價(jià)、擬開放申購數(shù)量等。第二十九條 申購委托提交后不能撤單；同一種申購商品只可提交一次申購委托。第三十條 交易商可以于申購日（以下簡稱T日）申購發(fā)行的商品，申購時(shí)間為T日的9：00-11:30，13：00-15：30。如有調(diào)整，交易中心將提前在官方網(wǎng)站予以公告。第三十一條 申購流程如下：（一）交易商申購（T日）：交易商在申購時(shí)間內(nèi)繳足申購款，進(jìn)行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)，同時(shí)托管交易系統(tǒng)按照最小申購單位自動為該委托生成連續(xù)的配號；（二）抽簽、公布中簽結(jié)果（T+1日）：交易中心根據(jù)配號情況進(jìn)行搖號抽簽，并公布中簽結(jié)果，對未中簽部分的申購款予以解凍；（三）托管交易（T+2日）：托管商品上市交易。第三十二條 申購將采用持倉市值優(yōu)先原則進(jìn)行，具體分配比例以申購公告為準(zhǔn)。第三十三條 當(dāng)總申購量未達(dá)到交易中心開放申購量時(shí)，則單個(gè)交易商的中簽率為100%。第六章 交易第三十四條 現(xiàn)貨托管交易的報(bào)價(jià)貨幣為人民幣，價(jià)格單位為元。第三十五條 現(xiàn)貨托管交易實(shí)行全款全貨交易，并即時(shí)完成貨款劃撥和貨權(quán)轉(zhuǎn)移；買方交易商當(dāng)日買入并持有的托管商品在交易當(dāng)日可以轉(zhuǎn)讓。第三十六條 現(xiàn)貨托管交易的時(shí)間為周一至周五（國家法定節(jié)假日除外）9：00-11:30，13：00-15：30。如有調(diào)整，交易中心將提前在官方網(wǎng)站予以公告。第三十七條 交易流程：（一）買賣雙方在交易時(shí)間內(nèi)通過托管交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)；（二）買方交易商和賣方交易商的報(bào)價(jià)在托管交易系統(tǒng)達(dá)成一致，生成電子交易合同；（三）根據(jù)電子交易合同和相關(guān)交收規(guī)則的約定，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易商品的所有權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)對應(yīng)的資金；（四）交易中心按相關(guān)規(guī)定收取已達(dá)成交易的買賣雙方的交易服務(wù)費(fèi)。第七章 結(jié)算第三十八條 買方交易商需在交易前備足全額貨款及交易服務(wù)費(fèi)；賣方交易商需在交易前備足商品。第三十九條 賣方交易商須在預(yù)約入庫的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交易商品的鑒評入庫,交易中心將按實(shí)際鑒評數(shù)量收取交易商的鑒評費(fèi)、按實(shí)際入庫數(shù)量凍結(jié)交易商的托管上市費(fèi)，計(jì)算公式如下：鑒評費(fèi) = 實(shí)際鑒評數(shù)量托管價(jià)鑒評費(fèi)費(fèi)率 托管上市費(fèi) = 實(shí)際入庫數(shù)量托管價(jià)托管上市費(fèi)率商品上市發(fā)行成功，交易中心即收取交易商的托管上市費(fèi)；如商品上市發(fā)行終止，交易中心將解凍交易商的托管上市費(fèi)。第四十條 買方交易商在申購前須備足申購款，在申購開始后提交申購委托，申購貨款及申購服務(wù)費(fèi)將被凍結(jié)。買方交易商的申購中簽后，托管交易系統(tǒng)將對應(yīng)申購貨款劃撥至賣方交易賬戶，并將商品的所有權(quán)向買方轉(zhuǎn)移。同時(shí)交易中心將收取申購中簽的買方交易商的申購服務(wù)費(fèi)，對未中簽部分的申購貨款及申購服務(wù)費(fèi)予以解凍。第四十一條 交易過程中，買賣雙方進(jìn)行交易申報(bào)，托管交易系統(tǒng)即時(shí)凍結(jié)其交易賬戶內(nèi)相應(yīng)數(shù)量的全額貨款和對應(yīng)的貨權(quán)以及交易服務(wù)費(fèi)。委托撤銷后，托管交易系統(tǒng)將未成交部分的交易服務(wù)費(fèi)及貨款、貨權(quán)解凍。買賣雙方交易成功后，托管交易系統(tǒng)將對應(yīng)全額貨款劃撥至賣方交易賬戶，同時(shí)賣方向買方轉(zhuǎn)移貨權(quán)。交易中心收取買賣雙方的交易服務(wù)費(fèi)。第四十二條 交易日結(jié)束后，交易中心根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對交易商的相關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商可通過托管交易系統(tǒng)獲得托管交易相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。第四十三條 交易商應(yīng)加強(qiáng)交易資金管理，及時(shí)核對結(jié)算數(shù)據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行交易中心有關(guān)規(guī)則和規(guī)定。第四十四條 交易中心按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取鑒評費(fèi)、托管上市費(fèi)、申購服務(wù)費(fèi)、交易服務(wù)費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)將在相關(guān)公告中公布。第八章 交收第四十五條 鑒評入庫（一）交易中心實(shí)行預(yù)約入庫制度。交易中心發(fā)布托管公告后，交易商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過預(yù)約的方式向交易中心提出入庫申請。（二）申請入庫的交易商須提交以下文件： 1. 托管申請書；2. 托管申請人承諾書；3. 托管申請人身份證明；4. 委托他人的需提供托管代理協(xié)議以及委托人與被委托人身份證明等。（五）交易商提交的入庫預(yù)約申請須經(jīng)交易中心受理后，方可辦理鑒評入庫手續(xù)。（六）交易商辦理鑒評入庫當(dāng)日，應(yīng)當(dāng)場通過交易中心指定鑒評機(jī)構(gòu)鑒評并接受該結(jié)果，確認(rèn)符合入庫條件的商品的品種與數(shù)量，并簽字（蓋章）確認(rèn)。第四十五條 出庫（一）交易商在交易時(shí)間內(nèi)，可向交易中心提交實(shí)物交收（提貨）申請，經(jīng)交易中心審核后，可在指定交收日內(nèi)辦理出庫手續(xù)。（二）交易商提貨的數(shù)量必須為交易中心規(guī)定的最小交收數(shù)量的整數(shù)倍。（三）交易商提貨時(shí)須提供以下文件：1. 托管交易系統(tǒng)生成的“提貨單”復(fù)印件或打印件；2. 身份證原件與復(fù)印件（個(gè)人）；3. 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并蓋章（企業(yè)）；4. 實(shí)物交收授權(quán)委托書并蓋章（企業(yè)）；5. 委托人和被委托人身份證原件與復(fù)印件（委托提貨）。第四十六條 對于單一交易日出庫數(shù)量達(dá)到該商品總?cè)霂鞌?shù)量的5%時(shí)，交易中心將及時(shí)發(fā)布商品出庫公告。第四十七條 交易中心有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整入庫、出庫的業(yè)務(wù)受理時(shí)間、交收時(shí)間及相關(guān)交收費(fèi)用等，具體以交易中心公告為準(zhǔn)。第九章 商品退市 第四十八條 交易中心對于連續(xù)3個(gè)月內(nèi)日均成交額低于一定數(shù)額的交易商品將發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)警示，并視情況啟動退市流程。具體退市流程將由交易中心另行公告。第十章 風(fēng)險(xiǎn)控制第四十九條 交易商對其在交易中心成交的電子交易合同負(fù)有履行合同和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù),交易商違反合同約定應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第五十條 交易中心現(xiàn)貨托管交易實(shí)行每日價(jià)格漲（跌）幅限制制度。每日漲（跌）幅限制是指電子交易合同約定的在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于的漲幅上限或者低于的跌幅下限，高于漲幅上限或低于跌幅下限的報(bào)價(jià)將被視為無效。首日上市交易商品的漲跌幅度不得超過上市指導(dǎo)價(jià)的30%;上市首日之外的交易日，上市商品的漲跌幅度不得超過前一交易日收市價(jià)的10%。第五十一條交易中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以采取要求交易商報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。第十一章 異常情況處理第五十二條 在交易過程中如果出現(xiàn)以下異常情況之一，交易中心可以采取緊急措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）交易中心認(rèn)定的其它異常情況。第五十三條 出現(xiàn)上述異常情況時(shí)，交易中心可以采取調(diào)整開市收市