陜西省證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述考試試題.doc

陜西省證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、采取被動管理法的組合管理者會選擇_。A市場指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C貨幣市場基金D國際型基金 2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括_。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3、證券是用來證明_具有獲得相應(yīng)個各種權(quán)利的憑證的權(quán)利。A持有人B發(fā)行人C交易所D經(jīng)紀(jì)商 4、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午_。A9:009:30B9:159:25C9:259:30D9:109:255、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的_。A10%B20%C50%D70% 6、不標(biāo)明票面金額的股票被稱為_。A面值股票B普通股票C特種股票D份額股票 7、投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于_。A網(wǎng)上競價發(fā)行B網(wǎng)上定價發(fā)行C法人配售方式D從購證方式 8、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為_。A當(dāng)日開盤價B該證券發(fā)行價C零D開盤價與發(fā)行價的均值 9、股票的理論價格用公式表示為_。A預(yù)期股息/必要收益率B每股凈資產(chǎn)/必要收益率C預(yù)期股息/無風(fēng)險利率D預(yù)期股息市場利率 10、根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A中國證券業(yè)協(xié)會 B證券交易所 C個人投資者 D中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者11、上海證券交易所交易過戶采用_的方式。A雙向過戶B單向過戶C多向過戶D電腦自動過戶 12、下列不屬于操縱市場行為的是_。A向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易B出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易 13、下面的_不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券B根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報C在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托D降低證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)14、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報時做法錯誤的是（）。A在交易市場買賣證券均必須公開申報競價 B在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素 C在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價 D按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價 15、_是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。A實物國債B記賬式的國債C儲蓄國債D憑證式國債 16、由基金投資者直接支付的費用有（）。A申購費B交易傭金C過戶費D托管費 17、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是_階段。A審計回顧B計劃C實施審計D審計完成 18、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是_。A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本 19、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和_后，即視同確認(rèn)了身份。A受托人B正確密碼C委托人D營業(yè)部 20、對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A與他人共用一個席位B會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位 21、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A發(fā)行保薦書B財務(wù)報表及審計報告C內(nèi)部控制鑒證報告D發(fā)行公告 22、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有_名獨立董事。A1B2C3D523、反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間衡關(guān)系的方程式是_A證券市場線方程B證券特征線方程C資本市場線方程D套利定價方程 24、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是_來確定。A當(dāng)日最高成交價B當(dāng)日最低成交價C當(dāng)日已成交的平均價D當(dāng)日最高和最低成交價格之間25、下列各項不屬于境外上市外資股的是_。AH股BB股CN股DL股二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是_。A投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金B(yǎng)拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債C投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率D若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉 2、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該_。A買入被低估的股票，買入被高估的股票B買入被低估的股票，賣出被高估的股票C賣出被低估的股票，賣出被高估的股票D賣出被低估的股票，買入被高估的股票3、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是_。A股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易B股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的 4、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是_。A資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤C財政補貼D會計政策變更5、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點決定了證券公司營銷不同于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下哪幾方面_。A證券公司營銷是專業(yè)性的營銷B證券公司營銷是適應(yīng)性的營銷C證券公司營銷是持續(xù)性的營銷D證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷 6、股份有限公司創(chuàng)立大會對公司章程的決議，必須經(jīng)_通過。A出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上B出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上C出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上D全體發(fā)起人表決 7、股權(quán)式衍生工具的種類不包括（）。A貨幣期貨B股票期貨C股票期權(quán)D股票指數(shù)期貨 8、在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為_。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D集合投資基金 9、行為金融理論認(rèn)為，投資者由于受_的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應(yīng)。A信息處理能力B信息不完全C時間不足D心理偏差 10、印花稅最后由_統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會D國務(wù)院11、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法正確的是（）。A首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值B在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按同類投資品種的市價計量C送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值D首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值 12、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不符合召開臨時股東大會條件的是_。A董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)2/3時B公司未彌補的虧損達(dá)到股本總額的2/3時C董事會認(rèn)為必要時D監(jiān)事會提議召開時 13、在考慮個人所得稅時，如果個人債券投資者的稅后債務(wù)資本所得與相應(yīng)發(fā)行企業(yè)的稅后債務(wù)資本成本相等，則企業(yè)價值_。A因計稅而降低B因負(fù)債而升高C不受資本結(jié)構(gòu)的影響D無法比較14、在構(gòu)建證券投資組合時，投資者需要注意_問題。A個別證券選擇B證券投資分析C投資時機選擇D多元化 15、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括_。A道義勸告B信用條件限制C規(guī)定利率限額與信用配額D窗口指導(dǎo)E直接干預(yù) 16、募集資金直接投資于固定資產(chǎn)項目的，發(fā)行人根據(jù)重要性原則應(yīng)該披露的內(nèi)容包括_。A投資概算情況，預(yù)計投資規(guī)模，募集資金的具體用途，包括用于購置設(shè)備、土地、技術(shù)以及補充流動資金等方面的具體支出B產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)水平，生產(chǎn)方法、工藝流程和生產(chǎn)技術(shù)選擇，主要設(shè)備選擇，核心技術(shù)及其取得方式C主要原材料、輔助材料及燃料的供應(yīng)情況D投資項目可能存在的環(huán)保問題、采取的措施及資金投入情況 17、要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由（）來進(jìn)行估值。A基金托管人B基金管理人C基金發(fā)起人D獨立的第三方 18、替代互換的風(fēng)險主要來自于_。A債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同B全部利率反向變化C糾正市場定價偏差的過渡期比預(yù)期的更長D價格走向與預(yù)期相反 19、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循（）。A投資人利益優(yōu)先原則B全面性原則C客觀性原則D及時性原則 20、下列說法中，正確的是_。A高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營風(fēng)險B在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C政府債券的規(guī)避風(fēng)險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品D與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求 21、武士債券的面值為_。A美元B日元C發(fā)行國貨幣D國際貨幣單位 22、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的_之間的關(guān)系。A所有者與經(jīng)營者B基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)C機構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機構(gòu)D監(jiān)管機構(gòu)與經(jīng)營者23、目前，證券交易所一般采用的競價方式有_。A集合競價方式B連續(xù)競價方式C單線