股份公司基礎數(shù)據管理細則(征求意見稿).doc

中國鐵路物資股份有限公司基礎數(shù)據管理細則（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強股份公司基礎數(shù)據管理，保障基礎數(shù)據的規(guī)范，提高信息系統(tǒng)數(shù)據質量，根據中國鐵路物資股份有限公司信息化管理制度、中國鐵路物資股份有限公司信息系統(tǒng)運維管理辦法、中國鐵路物資股份有限公司信息系統(tǒng)安全管理辦法的相關要求，特制定本細則。第二條 基礎數(shù)據是指股份公司因集團管理需要而統(tǒng)一標準、相對靜態(tài)的數(shù)據，也是集中部署信息系統(tǒng)中需要事先配置且用戶不能隨意變更的數(shù)據。主要包括物料、客戶、供應商、組織機構、會計科目、管理口徑等?；A數(shù)據標準是對基礎數(shù)據的統(tǒng)一描述，一般包括編碼規(guī)則、名稱、數(shù)據描述等內容。第三條 基礎數(shù)據管理包括管理職責、數(shù)據標準制定、數(shù)據創(chuàng)建、變更和停用等管理流程、編碼系統(tǒng)運維等內容。第四條 本細則適用于使用股份公司集中信息系統(tǒng)的總部及各子公司。第二章 組織與職責第五條 股份公司信息管理部（以下簡稱“信息管理部”）是基礎數(shù)據的技術管理部門，設置系統(tǒng)管理員，擔任二線運維角色。第六條 股份公司財務部（以下簡稱“財務部”）負責組織機構、會計科目等財務類基礎數(shù)據的歸口管理和應用。股份公司運營安監(jiān)管理部（以下簡稱“運營安監(jiān)管理部”）負責沒有歸口管理部門的基礎數(shù)據的管理和應用，協(xié)調事業(yè)部間基礎數(shù)據標準差異。股份公司各事業(yè)部負責本業(yè)務板塊基礎數(shù)據的歸口管理和應用。各部門設置數(shù)據管理員,擔任二線數(shù)據管理角色。第七條 信息管理部系統(tǒng)管理員負責基礎數(shù)據的技術支持和系統(tǒng)運維，主要職責有：(一) 負責審核后基礎數(shù)據的編碼工作； (二) 負責編碼系統(tǒng)的配置管理及運行安全管理，保證信息系統(tǒng)基礎數(shù)據編碼的一致性；(三) 負責編碼系統(tǒng)的需求分析、設計、開發(fā)、測試、部署、技術維護和系統(tǒng)升級，參與基礎數(shù)據標準的編制和修訂；(四) 參與編碼系統(tǒng)和各類信息系統(tǒng)的集成方案設計；(五) 協(xié)助組織基礎數(shù)據管理的培訓學習。第八條 運營安監(jiān)管理部數(shù)據管理員的主要職責有：(一) 負責沒有歸口管理部門的基礎數(shù)據審核與管理；(二) 負責組織基礎數(shù)據標準、管理流程的編制和修訂，協(xié)調并統(tǒng)一部門間數(shù)據標準差異；(三) 參與編碼系統(tǒng)的建設和升級；(四) 負責監(jiān)督編碼系統(tǒng)的日常運行，檢查基礎數(shù)據標準的執(zhí)行；(五) 組織基礎數(shù)據管理的培訓學習。第九條 財務部、各事業(yè)部數(shù)據管理員負責本職能領域或業(yè)務板塊基礎數(shù)據標準的制定和審核，主要職責有：(一) 負責基礎數(shù)據標準、管理流程的編制和修訂；(二) 負責基礎數(shù)據的業(yè)務合理性審核和管理。第十條 各子公司信息化工作主管領導是本公司基礎數(shù)據管理的總負責人，信息化管理職能部門是編碼系統(tǒng)日常運維管理部門，設置系統(tǒng)管理員擔任一線運維角色，并報股份公司信息管理部備案，主要職責參見中國鐵路物資股份有限公司信息系統(tǒng)運維操作細則第二章相關內容。第十一條 各子公司相關部門是基礎數(shù)據的使用者和申請人，設置數(shù)據管理員擔任一線數(shù)據管理員,負責本公司及所屬公司的基礎數(shù)據應用，主要職責有：(一) 參與基礎數(shù)據標準、管理流程的編制和修訂；(二) 負責本公司基礎數(shù)據的創(chuàng)建、變更和應用管理。第三章 標準及應用第十二條 基礎數(shù)據標準包括名稱、含義、編碼規(guī)則、存儲類型、屬性、分類和應用等方面內容。(一) 名稱，是指基礎數(shù)據在業(yè)務管理和信息系統(tǒng)中的統(tǒng)一描述。(二) 含義，是指基礎數(shù)據在業(yè)務管理或信息系統(tǒng)中的定義和主要功能，在業(yè)務流程中的具體作用，與其他類基礎數(shù)據的邏輯關系。(三) 編碼規(guī)則，是指基礎數(shù)據按某種規(guī)則所制定的編碼方法，用于唯一指定該類基礎數(shù)據。一類基礎數(shù)據僅有一種編碼規(guī)則，一個基礎數(shù)據僅有一個編碼。(四) 存儲類型，是指基礎數(shù)據在信息系統(tǒng)數(shù)據庫中的存放方式，包括字符、數(shù)值、日期等存儲類型，以及所占用的存儲空間。(五) 屬性，是指基礎數(shù)據的補充說明內容，可以根據業(yè)務管理和信息系統(tǒng)的需求做進一步擴充，具體內容由基礎數(shù)據自身特點所決定。(六) 分類，是指基礎數(shù)據的劃分方式，是基礎數(shù)據的層級結構，一般用于組織機構、物料等基礎數(shù)據。(七) 應用，是指歸口管理和使用單位對基礎數(shù)據的應用情況，以及使用基礎數(shù)據的信息系統(tǒng)。第十三條 基礎數(shù)據應采用唯一無意碼，因技術原因，需要賦予一個基礎數(shù)據多碼時，由信息管理部系統(tǒng)管理員與歸口管理部門數(shù)據管理員商定多碼編碼規(guī)則，并維護編碼多對一關系。第十四條 基礎數(shù)據創(chuàng)建后不得刪除，沒有被單據引用的可進行變更或停用，有單據引用的只能停用。第十五條 各子公司因自身管理需求，對股份公司相關編碼規(guī)則加以細化時，在征得歸口管理部門同意，及保證數(shù)據一致的前提下，可進行分層級管理，并由信息管理部提供技術實現(xiàn)。第十六條 各子公司數(shù)據管理員應在業(yè)務正式開展前完成基礎數(shù)據申請，相關歸口管理部門數(shù)據管理員應及時進行審核，確保在半小時內完成申請流程。第十七條 因業(yè)務需求，在信息系統(tǒng)中臨時編碼時，應服從基礎數(shù)據編碼規(guī)則，并按照信息系統(tǒng)運行辦法及時修正單據相關業(yè)務，保證業(yè)務統(tǒng)計的正確性。第四章 管理流程第十八條 基礎數(shù)據管理流程主要包括創(chuàng)建、變更和停用等流程,各線數(shù)據管理員和系統(tǒng)管理員應嚴格履行流程規(guī)定的職責，保證基礎數(shù)據的準確性、及時性。第十九條 各子公司數(shù)據管理員根據業(yè)務需求創(chuàng)建基礎數(shù)據時應首先檢查系統(tǒng)是否存在該數(shù)據編碼，如有應直接使用，如沒有應填寫基礎數(shù)據創(chuàng)建申請表，并保證數(shù)據的準確性、有效性和完整性，提交各部門數(shù)據管理員審核后，由信息管理部系統(tǒng)管理員在編碼系統(tǒng)中賦碼，并同步到相關信息系統(tǒng)。第二十條 各部門數(shù)據管理員認定申請信息填寫不準確，在注明原因后退回，各子公司數(shù)據管理員根據退回原因修改申請信息重新上報。第二十一條 基礎數(shù)據的屬性、分類等信息發(fā)生變化時，由各子公司數(shù)據管理員提交基礎數(shù)據變更申請表，提交各部門數(shù)據管理員審核后，由信息管理部系統(tǒng)管理員變更。第二十二條 基礎數(shù)據的編碼、名稱等關鍵信息發(fā)生變化時，應先進行停用，再執(zhí)行創(chuàng)建流程。第二十三條 認定無效的基礎數(shù)據，由子公司數(shù)據管理員提交基礎數(shù)據停用申請表，提交各部門數(shù)據管理員審核后，由信息管理部系統(tǒng)管理員停用。第二十四條 各部門數(shù)據管理員、信息管理部系統(tǒng)管理員每年度組織一次基礎數(shù)據集中清理工作，更正并完善必填項等關鍵信息，停用重復或長期不使用的基礎數(shù)據。第五章 運行管理第二十五條 編碼系統(tǒng)是基礎數(shù)據管理和維護的信息系統(tǒng)，是股份公司信息系統(tǒng)基礎數(shù)據的唯一提供者。第二十六條 股份公司各信息系統(tǒng)在建設和升級時，系統(tǒng)建設單位（以下簡稱“建設單位”）要充分考慮基礎數(shù)據的集成與應用，確保基礎數(shù)據的一致性。(一) 在滿足業(yè)務管理和技術架構要求的前提下，由編碼系統(tǒng)統(tǒng)一管理基礎數(shù)據，各信息系統(tǒng)共享編碼系統(tǒng)分發(fā)的基礎數(shù)據信息；(二) 當現(xiàn)有基礎數(shù)據標準不能滿足業(yè)務管理要求時，由建設單位提交變更方案，經基礎數(shù)據歸口管理部門審核通過后，由信息管理部負責技術實現(xiàn)；(三) 建設單位根據業(yè)務需求，在信息系統(tǒng)中擴展基礎數(shù)據的屬性前，要分析屬性的使用范圍。如僅在該信息系統(tǒng)內部使用，則不須調整基礎數(shù)據標準，如被多個信息系統(tǒng)共同使用，應向歸口管理部門和信息管理部提交申請，經審核通過后進行擴展。第二十七條 編碼系統(tǒng)的其他運行管理內容遵循中國鐵路物資股份有限公司信息系統(tǒng)運維操作細則的相關規(guī)定。第六章 培訓與上崗第二十八條 編碼歸口管理部門和信息管理部根據編碼標準及系統(tǒng)運行情況組織統(tǒng)一培訓，內容主要包括基礎數(shù)據標準、管理流程、編碼系統(tǒng)操作、常見問題及解決辦法。第二十九條 各子公司應組織相關人員積極參加基礎數(shù)據管理的培訓學習，及時收集并上報基礎數(shù)據管理工作中遇到的問題和需求。第七章 監(jiān)督與評價第三十條 信息管理部組織對基礎數(shù)據標準和管理流程的執(zhí)行情況、編碼系統(tǒng)應用情況開展日常監(jiān)督、定期和不定期檢查，確?；A數(shù)據的準確性、合規(guī)性和有效性。第三十一條 信息管理部根據編碼系統(tǒng)的運行情況，在年末形成基礎數(shù)據管理年度總結報告，匯報基礎數(shù)據標準、管理流程、編碼系統(tǒng)運維方面的工作情況。第八章 附 則第三十二條 本細則由信息管理部負責解釋和修訂。第三十三條 本細則自印發(fā)之日起施行。附件：一、 物料數(shù)據標準項目內容名稱物料含義股份公司物料的管理范圍包括：商貿產品、服務類和虛擬類，分為鋼鐵、礦產、煤(焦)炭、石油、天然氣及制品、鐵路裝備、鐵路器材、有色金屬、服務和其他九大類。商貿產品主要用于正常商貿業(yè)務、鋼板樁商貿物料及對應的固定資產，服務類物料主要用于鐵建、鋼鐵貼息和油品保險費等業(yè)務，虛擬類物料主要用于返利、追漲補差和加減息業(yè)務。編碼規(guī)則l 商貿產品正常商貿：大類編碼(2位)+ 中類編碼(2位)+流水碼(6位)無具體型號：大類編碼(2位)+ 中類編碼(2位)+97+流水碼(4位)鋼板樁物料：大類編碼(2位)+ 中類編碼(2位)+88+流水碼(4位)鋼板樁資產：大類編碼(2位)+ 中類編碼(2位)+96+流水碼(4位)l 虛擬類加減息：大類編碼(2位)+ 中類編碼(2位)+98+流水碼(4位)返利、追漲補差：大類編碼(2位)+中類編碼(2位)+99+流水碼(4位)l 服務類鐵建、鋼鐵貼息、油品保險費等業(yè)務：9001-0000+流水號(2位)存儲類型物料編碼為文本格式，長度10位屬性牌號材質、包裝、規(guī)格、厚、寬、長、高等內容分類物料大類、物料中類、物料小類、物料組使用單位股份公司總部及各子公司應用系統(tǒng)編碼系統(tǒng)、ERP、物流系統(tǒng)、決策支持等使用物料的信息系統(tǒng)二、 客戶、供應商數(shù)據標準項目內容名稱客戶、供應商含義在股份公司ERP系統(tǒng)中，各子公司均有相應的客商視圖，作為采購、銷售和財務業(yè)務運轉的重要基礎，主要分為國外客商、國內客商和集團內客商。國外客商是指注冊地在國外及保稅區(qū)的客商，國內客商是指注冊地在國內的客商，集團內客商是指股份公司各子公司及下屬單位。編碼規(guī)則l 國外客商：00+2+流水碼(7位)l 國內客商：00+1+流水碼(7位)l 集團內客商：00+9999+流水碼(4位)存儲類型客戶、供應商編碼為文本格式，長度10位屬性名稱、類型、稅號、國家、大區(qū)、省份、地址、電話、VAT信息、銀行賬戶信息等分類國外客商、國內客商和集團內客商使用單位股份公司總部及各子公司應用系統(tǒng)編碼系統(tǒng)、ERP、客戶信用風險系統(tǒng)、決策支持等使用客戶和供應商的信息系統(tǒng)三、 組織結構數(shù)據標準項目內容名稱公司代碼含義通常代表一個法律上獨立核算的會計主體，可以是控股公司，可以是有法人地位的子公司，也可以是獨立核算的分公司，每一個公司代碼有一個會計科目表。但不同的公司代碼可以共享一個科目表。編碼規(guī)則4位長度的數(shù)字和字母組合，股份公司編碼區(qū)間從1000到8999，按順序碼編碼，以10為間隔，其中每個區(qū)域公司都預留了300個號段，例如，武漢區(qū)域公司：2300-2599；沈陽公司：1400-1699。存儲類型公司代碼為文本格式，長度4位。屬性無分類無使用單位股份公司總部及各子公司應用系統(tǒng)編碼系統(tǒng)、ERP、久其系統(tǒng)、決策支持等使用公司代碼的信息系統(tǒng)四、 會計科目數(shù)據標準項目內容名稱會計科目含義會計科目是會計賬務和報表的基礎，一個公司代碼必須分配一個會計科目表，一個會計科目表可用于多家公司代碼?？蛻?、供應商必須對應一個總賬科目，所有應收/應付賬款明細賬進行核算的數(shù)據會通過此科目及時更新相應總帳。編碼規(guī)則10位數(shù)字和字母組合存儲類型會計科目編碼為文本格式，長度10位。屬性無分類無使用單位股份公司總部及各子公司應用系統(tǒng)編碼系統(tǒng)、ERP、久其系統(tǒng)、決策支持等使用會計科目的信息系統(tǒng)五、 管理口徑數(shù)據標準管理口徑是指股份公司集中部署的信息系統(tǒng)中，用于統(tǒng)一規(guī)定業(yè)務管理口徑和統(tǒng)計分析維度的基礎數(shù)據，主要包括：業(yè)務類型、業(yè)務模式、業(yè)務范圍、行業(yè)、歸屬事業(yè)部、執(zhí)行事業(yè)部、采購類型、銷售憑證類型。項目含義內容業(yè)務類型獲利能力分析（COPA）中區(qū)分收入、成本等損益的維度按照每一筆商貿業(yè)務的供應商、客戶是在國外還是國內，確定這筆業(yè)務為國內、進口、出口、海外。業(yè)務模式各版塊業(yè)務統(tǒng)計口徑的進一步細分l 油品、線路：專供、自營、固定客戶l 裝備：新造、維修l 鐵建：自營、固定客戶、服務l 礦產、能源、國際：自營、固定客戶l 鋼鐵：自營、固定客戶、加工及綜合服務l 物流：基礎物流、金融物流-金融監(jiān)管、金融物流-采購執(zhí)行、自有庫控貨、服務業(yè)務范圍根據物料中類建立的用于核算、預算的財務分類具體內容見中國鐵物直接利潤構成分析表維度（物料分類對應財務大類）行業(yè)各公司代碼所對應的主營業(yè)務，每個公司代碼只有一個行業(yè)商貿、物流、房地產、工業(yè)及其他歸屬事業(yè)部經營涉及的業(yè)務品種對應的事業(yè)部，由業(yè)務范圍推導得出，業(yè)務范圍與歸屬事業(yè)部間是一對多的關系油品事業(yè)部、鐵路線路事業(yè)部、鐵路裝備事業(yè)部、鐵路建設事業(yè)部、鋼鐵事業(yè)部、礦產事業(yè)部、能源事業(yè)部、國際事業(yè)部、物流事業(yè)部、房地產事業(yè)部、其他執(zhí)行事業(yè)部經營活動中的協(xié)同事業(yè)