基于假說演繹法的經濟類博士碩士學位論文基本思路（講座培訓課件PPT）

基于假說演繹法的經濟類博士碩士學位論文基本思路 一 對經濟問題的實證研究主要采用假說演繹法，這已經成為經濟問題實證研究的主流，目前的經濟學論文大多數采用這種模式。 提出假說（猜想） 邏輯推理 導出具體需要或關心的結論 進行實證檢驗 證實或證偽 若被證實則暫時接受結論，若證偽再進行新一輪的演繹過程。 二 1、選題，即從經驗觀察到提出命題或者說確立研究課題。 2、進行文獻評述，從命提到概念框架。 3、在文獻綜述的基礎上提出理論假說。 4、搜集數據資料和模型設定。 5、檢驗理論假說。 6、分析研究結果。 7、結論與討論研究者還應對其研究結果加以分析。 1、選題，即從經驗觀察到提出命題或者說確立研究課題。 社會經濟中存在大量可作實證研究的課題，如經濟增長受何因素影響；出口貿易如何影響環(huán)境等等。這個階段以經驗觀察為起點，研究者通過資料搜集，尋找有價值的論題，從無數可能的問題里選出學位論文的問題，或者說從研究者所關注的、積累的問題中，選擇一個自己最熟悉、有研究價值、可以駕馭的問題作為學位論文的論題。接下來是對問題（現象）進行歸納，將所選問題放到更為廣闊的背景中進行審視，然后提出命題，即把兩個以上概念或變量聯(lián)系起來的陳述，或者說它是反映現象之間關系的陳述，提出命題就是對所選問題的兩個或多個變量之間關系的描述。 選擇和確定實證研究課題，通常需考慮以下幾個方面 : 課題是否有政策意義 ; 課題是否具有學術價值 ; 是否有合適的理論來指導實證研究 ; 該項研究所需證據是否能取得 ; 是否有適當的數量方法來分析數據和測試假說或者是否有足夠的案例來為你的假說提供佐證。 2、進行文獻評述，從命提到概念框架。 研究者應根據所研究的課題尋找相關的基本理論，并對已有的相關文獻與研究成果進行檢索和評述。通過這一主要環(huán)節(jié)，了解有關問題的研究狀況和發(fā)展，如所涉及的理論、所使用的研究方法和技術、研究結果、研究特點和缺陷、進一步開展研究的可能性等等。需要研究者將命題所涉及的概念進行搜集與匯總并建立起概念框架。研究者的任務就是梳理所選特定命題與既往理論和研究工作的關系，這是做學位論文最具挑戰(zhàn)性和創(chuàng)新空間的地方。 這一階段就是通過資料搜集與分析，總結和了解相關研究工作的過程，目的是建構研究的概念框架。這里所指的挑戰(zhàn)就是要求研究者以廣闊的學術視野，縱覽命題所涉及的理論的、實踐的概念，這里所指的創(chuàng)新就是辨析概念之間的關聯(lián)性。從命題到概念框架運用的歸納的方法，是對所選論題涉及的理論的、文獻的概念進行整理并歸集，同時辨析概念或變量之間的關系。 建構概念框架，可運用關聯(lián)樹方法，關聯(lián)樹顯示了可以研究的所有問題，樹頂端問題就是一個戰(zhàn)略問題，而在它之下的相關概念之間的關系都是研究的問題。 3、在文獻綜述的基礎上提出理論假說。 假說是一種有關變量間關系的嘗試性陳述，或者說是對問題的結果、兩個或多個變量之間的關系或某些現象的性質的推測或提議，是尚待驗證的命題。直接對理論加以實證是困難的，因此一般的做法是根據理論作出合乎邏輯的預測，然后對它們加以檢驗，這種預測就是假說。但這個推測應該是在前人研究的基礎上提出來的，或者是前人從未研究過的或者是研究不夠的或者是未能揭示現象的。 需要研究者就選題所涉及和擁有的理論性資料和事實性資料進行分析，全面正確地掌握所要研究問題的實質和背景，弄清與本研究論題有關的前人已做過的研究工作，了解前人對于該研究問題所持的不同解釋和觀點以及成功和不成功的論證工作，找準有價值的研究問題。只有當研究者對理論本身、理論與實際等種種矛盾進行透徹分析，才能發(fā)現、提出一個有意義、有創(chuàng)見的問題。 提出假說需注意如下幾點 : 假說中的概念必須清晰明了 ; 假說應保持一種中立態(tài)度 ; 假說應明確表明它預測的是什么 ; 假說的提出要考慮到相應的驗證技術，特別是統(tǒng)計檢驗技術 ; 假說應能與一種現有理論相聯(lián)系。 4、搜集數據資料和模型設定。 假說提出以后，研究者就應考慮如何搜集數據資料來證實或證偽這個假說。收集數據資料前，需將假說具體化，使之具有可操作性，即 : 對假說中的概念予以嚴格定義，使之轉化為可以計量的變量 ; 確定變量的計量方法 ; 檢查計量法的可靠性和有效性。 由于實證研究要求通過數據資料來驗證假說是否成立，因此應盡可能采用科學的方法，從被研究對象的總體中采集數量足夠的、有代表性的數據資料。對數據的種類，性質，來源出處，數據修訂的方式，數據中可能有的錯誤和缺失，都要有詳細的說明，最好也能將資料的基本統(tǒng)計量表列出來。數據資料采集的方法有 :問卷調查、訪談調查、利用現有資料、實驗模擬、建立模型等。 模型有理論模型和實證模型兩類。理論模型是從經濟理論中直接導出，而實證模型則是從理論模型衍生出來，是要實際以資料來估計的。理論模型通常需以數學推導，因此文章中可列出一些關鍵的數學以幫助理論的闡述，但不應長篇累牘的堆積只有間接關系的數式。另外，理論模型也可以用純粹的文字來表達，主要是用文字表達出現象和假說（或者說變量）之間的因果關系。 實證模型通常是以回歸模型的形式表示，對模型中所涉及的變量均須給與明確的定義，對解釋變量和應變量之間的關系要詳盡的說明，也要解釋對模型中主要系數（或由這些系數所導出之彈性、乘數等）可能數值的大小及符號有怎樣的理論預期。 5、檢驗理論假說。 假說檢驗，最能體現經濟實證研究的特色。研究者根據所演繹和提煉出的研究問題與假說，分析所搜集的有利于解決問題的資料，解釋研究資料并得出結論，闡明源自研究者經過第三階段所形成的假說或觀點，即分析論證，使假說或觀點立得起、站得住。 一般是在提出需要驗證的假說 (動機假說 )的同時，再從反面提出一個虛假說。假說檢驗存在著兩類錯誤：第一類是棄真錯誤，即虛假說為真卻被拒絕的錯誤 ;第二類是取偽錯誤，即虛假說為假卻被接受的錯誤。一般而言，研究者在進行測試前，要確立需承擔多大風險來聲明動機假說的真?zhèn)魏途芙^虛假說，亦即需確立一個顯著性水平。 通常人們取其值為 有 95%或99%的把握確信動機假說為真。如果檢驗結果表明經驗事實并未證偽虛假說，則意味著動機假說未能得到確證，不可能被接受。如果檢驗結果表明經驗事實證偽了虛假說，則意味著動機假說已得到確證，可被接受，并可用以解釋和預測經濟現象。 檢驗假說的方法多種多樣，具體選用何種方法，需要考慮許多因素，包括假說涉及的變量數目、變量類型、統(tǒng)計數為平均數還是方差數、研究的是變量間的差異還是聯(lián)系以及對總體的分布是否作出假說等。 6、分析研究結果。 證實或否定假說并不等于實證研究過程的結束，還要對結果進行分析。 比如 ,系數估計的主要結果均須以表列出，在表中每一系數對應之變量名稱要寫清楚，每一系數估計值旁均須伴隨一標準差（ 或 t 統(tǒng)計量，也可加列 p 值，對于顯著的估計值也可附加諸如星號之特殊標記以提醒讀者。顯示模型整體表現的統(tǒng)計量，諸如 性回歸模型）， F 檢定統(tǒng)計量， 定統(tǒng)計量（對時間數列資料），也可選擇性的列于表內。在表的腳注中，必須說明表中所有的特殊符號和簡稱，表中變量名稱的選取，應盡量采用有意義的中文簡稱，少用無意義的英文字母組合。制表的基本原則就是要讓讀者便捷、完整而清楚的了解估計的結果； 對主要回歸系數（或由回歸系數所導出之彈性、乘數等）估計值的大小、符號及顯著與否要詳加討論，對于顯著的估計值更要和理論預期值比較，若有明顯的矛盾，則要探討原因；若能在文獻中找到類似模型的估計結果，則應擇要報告，并做比較；對重要回歸系數若是得不到顯著的估計值，則要探討其中原因。也絕不能對不顯著的估計值做出過度的解釋，尤其不能宣稱不顯著的估計值支持或不支持某些特定結論。我們要知道估計值不顯著，就是表示所使用的數據不能夠提供足夠的信息，若是沒有足夠的信息，當然不能夠也不應該做出任何確切的結論； 為增加文章的清晰度，能夠條列的結果應盡量條列（但要注意條列式的闡述易流于機械化而讓讀者失去興趣），同樣的，能夠列表的結果應盡量列表，表格應盡可能的明確、獨立自主而自成一體（多利用表格下端的附注詳加解釋表格的內容），盡可能讓讀者不用在文章中到處找相關說明。此外，圖表也是一個非常精準有效之傳達信息的方式，應多加利用；所有具有政策意義的重要論點都要經過假設檢定的嚴謹統(tǒng)計程序探討其顯著性；若要根據估計模型對數據外的時期或狀況進行預測，則態(tài)度必須保守謹慎，盡可能設想預測可能不準的原因； 所有列舉的統(tǒng)計數字應盡量保持統(tǒng)一的小數點位數（小數點后三位數或四位數均可），如果有很小或很大的數字，則可以用科學表示法表示，盡可能顯示出三至五位有效數字。 7、結論與討論研究者還應對其研究結果加以分析。 將研究結果反饋到作為該項研究的基礎的理論體系中去，說明假說的證實或證偽對現有理論的意義，指出現有理論的正確