2020年期貨從業(yè)資格證《期貨基礎知識》真題模擬試題B卷 含答案.doc

省（市區(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2020年期貨從業(yè)資格證期貨基礎知識真題模擬試題B卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員2、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔。A、該會員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所結算中心3、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 4、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經紀公司5、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 6、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全7、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護8、我國期貨交易所會員必須是（ ）A、事業(yè)單位 B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織 D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織9、宋體期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8010、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產投資D、非自用不動產投資11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 12、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市13、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。?）A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金14、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬15、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前_個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;316、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理17、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是（ ）A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會18、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、219、（ ）是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格20、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割21、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會22、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。A、信貸資金、自有資金B(yǎng)、信貸資金、經營利潤C、信貸資金、財政資金D、經營利潤、自有資金23、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經紀合同約定的時間24、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債 B、當月無負債C、當日有負債 D、次日無負債25、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度26、宋體期貨交易所應當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期27、2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C、任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任28、期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度29、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易30、第一家推出期權交易的交易所是（ ）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、31、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會32、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低33、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 34、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、735、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨36、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值37、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所38、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員39、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認40、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3041、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長 42、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產 43、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）A、設計期貨合約B、行使表決權、申訴權C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉讓會員資格44、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險45、宋體資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內， 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1046、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年47、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經理D、董事長48、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 49、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員50、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會51、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年52、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50%B、100%C、150%D、200%53、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系54、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友55、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益56、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度57、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%58、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產成本B、利用期貨價格信號組織生產C、鎖定利潤D、投機盈利59、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年60、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度61、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構 B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會62、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度63、某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施（ ）A、只須向中國證監(jiān)會派出機構書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機構和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機構、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告64、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略65、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風險官D、首席執(zhí)行官66、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件67、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任68、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利69、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪70、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則71、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥72、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得（ ）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準73、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請74、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會75、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）A、越小B、越大C、趨于零D、不確定76、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 77、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向78、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由79、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 80、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 2、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度3、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構 4、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產 5、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉6、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險7、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔8、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 9、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯(lián)網 D、電話10、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立 B、變更分支機構C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損11、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 12、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 13、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位14、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構 15、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業(yè)人員資格 16、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營 17、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務18、宋體根據期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責所必需的時間和精力19、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益20、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 21、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 22、宋體首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 23、宋體中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批24、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告25、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構26、宋體境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款27、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉28、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉讓會員資格 29、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試30、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議31、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結C、扣劃 D、強制執(zhí)行32、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件33、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元34、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形35、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元36、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間37、宋體以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人38、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見39、宋體期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份 B、財務狀況C、投資經驗 D、客戶投資喜好40、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔舉證責任。A、錯B、對2、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經營。A、錯B、對3、（ ）期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院有權凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。A、錯B、對4、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員可以進行期貨交易。A、錯B、對5、（ ）期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監(jiān)會派出機構批準。A、錯B、對6、（ ）期貨公司必須按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會。A、錯B、對7、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A、錯B、