上海市發(fā)展改革委政府投資建設(shè)項目后評價試行辦法.doc

上海市發(fā)展改革委政府投資建設(shè)項目后評價試行辦法第一章 總則 第一條 為加強政府投資建設(shè)項目監(jiān)管，提高投資決策的科學化水平和投資效益，依據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）和上海市人民政府貫徹實施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見（京政發(fā)200511號），結(jié)合本市政府投資建設(shè)項目的實際情況，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱后評價，是指對政府投資建設(shè)項目竣工驗收或投入使用后一段時間，運用科學、系統(tǒng)、規(guī)范的評價方法，對項目投入運行后的實際效果，投資產(chǎn)生的技術(shù)、經(jīng)濟、社會、生態(tài)效益和影響等方面進行綜合評價。本辦法所稱政府投資，按京政發(fā)200511號文件有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 采用直接投資、資本金注入方式且市級政府投資在5000萬元以上的建設(shè)項目，以及市級政府投資補助資金在1000萬元以上的補助、貼息項目，應(yīng)按本辦法的要求實行后評價管理。對上述限額以下的政府投資建設(shè)項目，上海市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）認為有必要進行后評價管理的，也應(yīng)按本辦法執(zhí)行。第四條 符合上述第三條規(guī)定的項目，申報單位應(yīng)按時向市發(fā)展改革委報送上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告。其中：區(qū)縣項目由區(qū)縣發(fā)展改革部門負責申報，市屬項目由其主管單位負責申報，代建制項目由代建人負責申報。第五條 市發(fā)展改革委應(yīng)在上報上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告的項目中選定后評價項目，直接組織或委托中介機構(gòu)實施后評價工作。第六條 項目后評價應(yīng)遵循“客觀、獨立、科學、實用”的原則。 第七條 對項目進行后評價的主要依據(jù)：（一）國家及本市對政府投資建設(shè)項目管理的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定；（二）上海城市總體規(guī)劃、各項事業(yè)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和專項建設(shè)規(guī)劃；（三）項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件、資金申請報告、評估報告、招投標文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告、審計或稽察的結(jié)論性資料、財務(wù)決算資料及其相關(guān)的批復文件；（四）政府投資建設(shè)項目自評報告；（五）其他相關(guān)資料。第二章 項目后評價的內(nèi)容第八條 項目后評價的主要內(nèi)容包括對項目審批管理、項目實施內(nèi)容、項目功能技術(shù)、資金管理效率、經(jīng)濟效益、公共效益方面進行全面、綜合評價。 第九條 項目后評價重點是對項目決策預期效果和項目實施后實際效果進行對比考核，分析變化原因，及時總結(jié)和反饋經(jīng)驗教訓。第十條 對經(jīng)濟、社會和環(huán)境有重大影響的項目，市發(fā)展改革委可以對項目竣工驗收或投入使用一定時間后的效益情況分階段進行后評價。第三章 項目后評價指標第十一條 項目后評價應(yīng)制定科學、系統(tǒng)、規(guī)范的評價指標，指標的設(shè)置應(yīng)遵循以下原則：（一）適用性原則。應(yīng)根據(jù)不同的政府投資方式，不同的項目類型以及政府投資管理要求，分別設(shè)置不同的指標。 （二）可操作性原則。后評價指標的設(shè)計力求簡便易行，便于理解和運用；同時又要具有可操作性。（三）定性和定量相結(jié)合原則。既要考慮設(shè)計定量指標，反映政府投資建設(shè)項目的績效水平；又要設(shè)計定性指標，反映政府投資建設(shè)項目的管理水平。第十二條 項目后評價指標分為一般性指標和特殊性指標。一般性指標包括項目審批管理后評價指標、項目實施內(nèi)容后評價指標、項目功能技術(shù)后評價指標、資金管理后評價指標、經(jīng)濟效益后評價指標、公共效益后評價指標以及根據(jù)需要采用的其他后評價指標（見附件1）。特殊性指標，需根據(jù)政府投資的不同方式、項目的不同類型、后評價的重點和管理要求，設(shè)置不同的指標。具體項目后評價的指標和方案，由后評價工作組或受托后評價機構(gòu)，在現(xiàn)場調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)本辦法另行制定。第十三條 項目后評價指標的分值及其權(quán)重根據(jù)政府投資的不同方式、不同的項目特點以及后評價工作的具體要求確定。第四章 項目后評價方法第十四條 項目后評價的形式包括現(xiàn)場考評和非現(xiàn)場考評。（一）現(xiàn)場考評是指后評價工作組到現(xiàn)場采取勘察、問詢、復核等方式，對后評價項目的有關(guān)情況進行核實，并對所掌握的相關(guān)信息資料進行分類、整理、歸納、分析和評價。（二）非現(xiàn)場考評是指后評價工作組根據(jù)項目單位提交的項目后評價自評報告和其他相關(guān)資料進行綜合分析，提出評價意見。第十五條 項目后評價采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要方法有：有無對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價法等。第十六條 項目后評價的具體方法可根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇上述一種或多種方法對項目進行綜合后評價。 第五章 項目后評價的組織實施第十七條 項目單位在項目竣工驗收或投入使用后6至18個月內(nèi)應(yīng)將上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告（見附件3）通過申報單位報送市發(fā)展改革委，對投資效益顯現(xiàn)較慢的項目，可適當放寬其自評報告申報期限。如果項目實際績效目標與預期績效目標存在偏差，項目單位應(yīng)在自評報告中做出明確的說明。項目單位對自評報告中資料信息的準確性、報告的客觀性和真實性負責。項目單位應(yīng)積極配合后評價工作組或中介機構(gòu)開展后評價工作。第十八條 市發(fā)展改革委負責直接組織或者委托中介機構(gòu)實施后評價（相關(guān)規(guī)定見附件5），指導、監(jiān)督、檢查后評價工作，驗收后評價報告，建立后評價信息庫。第十九條 市發(fā)展改革委組織項目后評價時，后評價工作組或受托后評價機構(gòu)要根據(jù)后評價項目的特點，制定具體的后評價方案，包括工作步驟、程序、方法、指標體系和現(xiàn)場調(diào)研方式、方法等。第二十條 項目后評價工作完成后，具體實施后評價的中介機構(gòu)或后評價工作組要及時撰寫上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價報告（見附件4），并在后評價工作完成后一周內(nèi)提交市發(fā)展改革委。第六章 項目后評價結(jié)果的應(yīng)用 第二十一條 市發(fā)展改革委針對項目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進和加強政府投資建設(shè)項目管理的措施或整改意見，并督促項目單位落實整改意見。第二十二條 項目后評價結(jié)果是編制政府投資規(guī)劃和投資決策的重要依據(jù)。市發(fā)展改革委根據(jù)項目后評價結(jié)果，及時總結(jié)積累項目管理經(jīng)驗，完善項目管理辦法；加強政府投資管理，提高政府投資效益和項目投資決策的科學化水平。 第二十三條 項目單位應(yīng)根據(jù)后評價結(jié)果認真分析診斷單位內(nèi)部管理中存在的問題，提出改進措施，不斷提高項目管理水平。第七章 項目后評價行為準則 第二十四條 市發(fā)展改革委、中介機構(gòu)和后評價專家都負有對項目單位提供的業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)資料保密的義務(wù)。第二十五條 參與后評價工作的各方及相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)要求開展后評價工作，確保后評價結(jié)論的獨立、客觀、公正。不得對后評價工作施加傾向性影響；不得干預和影響項目單位的正常工作秩序；不得謀求不正當利益。第二十六條 項目后評價工作組或中介機構(gòu)對于在后評價過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，應(yīng)當及時向市發(fā)展改革委報告，市發(fā)展改革委應(yīng)當調(diào)查處理，或者移送政府有關(guān)部門處理。 第二十七條 項目單位在后評價過程中有干預后評價公正行為的，市發(fā)展改革委將視其情節(jié)輕重，給予通報批評，并在一定期限內(nèi)暫停安排其政府投資。第八章 附則第二十八條 區(qū)縣政府投資建設(shè)項目后評價可參照本辦法執(zhí)行。第二十九條 本辦法由市發(fā)展改革委負責解釋。第三十條 本辦法自2006年4月22日起試行。附件：1.上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價一般性指標體系2.上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價一般性指標評分參考標準3.上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告（范本）4.上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價報告（范本）5.上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價實施過程中聘請中介機構(gòu)和專家組的有關(guān)規(guī)定附件1：上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價 一般性指標體系序號一般性指標名稱指標簡要說明一審批管理后評價（一）項目審批的合規(guī)性該指標是考核從實際情況來看，當初項目審批的依據(jù)、程序和方法是否正確、科學、客觀，審批的內(nèi)容正確與否及其實現(xiàn)程度。（二）項目管理的科學性該指標是考核項目實施過程中，各項管理制度的實際執(zhí)行情況，項目管理是否規(guī)范、科學，是否符合政府投資建設(shè)項目管理要求。二實施內(nèi)容后評價（一）實施內(nèi)容完成任務(wù)量該指標是將考核的實際工作量與項目立項計劃應(yīng)完成的工作量進行對比，考核其實現(xiàn)程度。（二）實施內(nèi)容完成質(zhì)量該指標是根據(jù)國家，行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標準以及項目立項時的質(zhì)量目標與考核的實際工程質(zhì)量狀況相對比考核其實現(xiàn)程度。（三）實施內(nèi)容完成進度該指標是將項目實際工作進度與計劃進度進行對比，考核其進展程度和及時性。三功能技術(shù)后評價（一）項目用途該指標主要是考核項目完成后實用性和功能用途的滿足程度。（二）項目工藝技術(shù)該指標主要是考核項目實際采用的工藝技術(shù)流程和技術(shù)裝備與計劃的偏差程度。（三）項目達標（產(chǎn)）該指標主要考核項目完成后，實際達標（產(chǎn)）能力與計劃值的偏差程度。四資金管理后評價（一）資金管理的規(guī)范性該指標主要是考核項目資金管理制度是否健全，執(zhí)行是否有效，是否符合政府投資資金管理的相關(guān)規(guī)定，資金違紀率的大小等。（二）資金的使用效率該指標主要是考評政府投資使用效率及資金滯留情況。（三）配套資金籌措能力該指標主要是考核項目單位對政府投資的配套能力、籌措能力及配套資金的到位情況等。五經(jīng)濟效益后評價（一）投入產(chǎn)出效益該指標是考核成本費用效益的高低，投入產(chǎn)出等經(jīng)濟合理性，并與其立項目標相比較其實現(xiàn)程度。（二）直接經(jīng)濟效益該指標是考核項目實施所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益，并與立項目標的直接經(jīng)濟效益相比較，考核其實現(xiàn)程度。（三）持續(xù)經(jīng)濟效益該指標是考核項目實施后在未來年度里持續(xù)性發(fā)揮作用產(chǎn)生經(jīng)濟效益的能力，對于一些項目可考核其建成后的使用價值，并與立項目標相比較其未來實現(xiàn)的能力。（四）間接經(jīng)濟效益該指標是考核項目實施所產(chǎn)生的間接經(jīng)濟效益，主要是指投資對經(jīng)濟發(fā)展的拉動作用，并與立項目標的間接經(jīng)濟預測相比較，考核其實現(xiàn)程度。六公共效益后評價（一）社會效益該指標是考評項目實施所產(chǎn)生的社會綜合效益，并與立項計劃社會效益目標相對比，考核其實現(xiàn)程度。（二）生態(tài)效益該指標是考評項目實施對生態(tài)所產(chǎn)生的積極或消極影響，并與立項計劃生態(tài)效益目標相對比，考核其實現(xiàn)程度。（三）扶貧減災(zāi)勞動就業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等該指標是根據(jù)不同類型建設(shè)項目的特點，考核其實施后在扶貧減災(zāi)、勞動就業(yè)或協(xié)調(diào)發(fā)展、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展等方面的效益，并與立項目標相對比，考核其實現(xiàn)程度。（四）可持續(xù)性影響該指標是考評項目實施后，對人、自然、資源等方面的可持續(xù)影響，并與立項計劃可持續(xù)發(fā)展目標對比，考核其實現(xiàn)程度。附件2：上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價 一般性指標評分參考標準一般性指標名稱指標滿分參考值評分標準參考標準參考得分一審批管理后評價（一）項目審批的合規(guī)性6依據(jù)充分、程序合規(guī)、 內(nèi)容準確46基本符合規(guī)定34不符合規(guī)定03（二）項目管理的科學性6管理科學、規(guī)范46較為規(guī)范34不規(guī)范03二實施內(nèi)容后評價（一）實施內(nèi)容完成任務(wù)量5按計劃完成80%以上45按計劃完成60%80%34按計劃完成不到60%03（二）實施內(nèi)容完成質(zhì)量5完成質(zhì)量高45完成質(zhì)量一般34完成質(zhì)量差03（三）實施內(nèi)容完成進度5完成及時45部分工作及時34整體滯后03三功能技術(shù)后評價（一）項目用途5用途滿足率80%以上45用途滿足率60%80%34用途滿足率低于60%03（二）項目工藝技術(shù)5按計劃采用80%以上45按計劃采用60%80%34按計劃采用不到60%03（三）項目達標（產(chǎn)）5達標80%以上45達標60%80%34達標低于60%03四資金管理后評價（一）資金管理的規(guī)范性6規(guī)范46較規(guī)范34不規(guī)范或違規(guī)03（二）資金的使用效率8較高68一般46較低或嚴重滯留04（三）配套資金籌措能力4較強34一般23較弱02五經(jīng)濟效益后評價（一）投入產(chǎn)出效益4效益大34效益一般23效益差02（二）直接經(jīng)濟效益4效益顯著34效益一般23效益較差02（三）持續(xù)經(jīng)濟效益6效益大46效益一般34效益不顯著03（四）間接經(jīng)濟效益6效益顯著46效益一般34效益不顯著03六公共效益后評價（一）社會效益5效益顯著45效益一般34效益不顯著03（二）生態(tài)效益5效益顯著45效益一般34效益差03（三）扶貧減災(zāi)勞動就業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等5顯著45一般34較差或沒有03（四）可持續(xù)性影響5影響強45影響一般34影響弱03備注：這里的“指標滿分參考值”為一般情況下指標滿分設(shè)置的參考分，具體考評時，該滿分值根據(jù)后評價項目的不同特點以及后評價的具體要求可以作合理的調(diào)整。附件3：上海市發(fā)展和改革委員會 政府投資建設(shè)項目后評價自 評 報 告（范本）項目名稱 項目計劃完成時間； 項目負責人 姓名： 職務(wù)： 聯(lián)系電話： 填報日期 年 月 日項目單位（公章）填報說明一、本報告由項目單位填寫，所有內(nèi)容必須客觀真實。二、封面填寫說明（一）“項目名稱”：與項目立項或資金申請報告批復文件中的項目名稱一致。（二）“項目單位”：名稱用全稱填寫，不能省略，須加蓋單位公章。三、報告內(nèi)容填寫說明（一）項目單位對各項內(nèi)容進行詳細總結(jié)，實事求是地自我評價，對有關(guān)情況進行客觀、全面的分析，并提交必要的文件證明資料。（二）政府投資方式：按照直接投資、資本金注入、投資補助、貼息方式分別填寫。（三）自評報告一式兩份，一份報市發(fā)展改革委，一份項目單位留存。項目類型政府投資方式項目總投資： 萬元其中政府投資： 萬元政府投資占項目總投資的比重： % 。實際投入資金： 萬元 其中政府投資 萬元，占實際投入資金比重： %。一、項目基本情況（一）項目單位基本情況（二）項目概況（三）項目綜合評價二、項目目標完成情況預期目標目標實際完成情況目標一：目標一完成情況：目標二：目標二完成情況：目標三：目標三完成情況：目標四：目標四完成情況：目標五：目標五完成情況：.三、項目后評價自評情況（一）項目審批管理后評價項目審批的合規(guī)性2項目管理的科學性（二）項目實施內(nèi)容后評價實施內(nèi)容完成任務(wù)量實施內(nèi)容完成質(zhì)量實施內(nèi)容完成進度（三）項目功能技術(shù)后評價項目用途項目工藝技術(shù)項目達標（產(chǎn)）（四）項目資金管理后評價資金管理的規(guī)范性資金使用的使用效率配套資金籌措能力（五）經(jīng)濟效益后評價投入產(chǎn)出效益直接經(jīng)濟效益持續(xù)經(jīng)濟效益間接經(jīng)濟效益（六）公共效益后評價社會效益生態(tài)效益扶貧減災(zāi)勞動就業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等可持續(xù)性影響四、其他需要說明的問題（一） 項目實施環(huán)境變化政策變化其它不可抗力因素產(chǎn)生；（二） 項目實施存在的問題技術(shù)問題2管理問題3資金問題其它問題（三） 項目實施過程中的調(diào)整和改進措施 項目調(diào)整內(nèi)容及報批手續(xù)項目實施過程中采取的改進措施項目實施過程中所發(fā)現(xiàn)的問題、積累的經(jīng)驗五、項目后評價自評情況序號一般性指標名稱計劃實際實際為計劃原因分析一審批管理后評價（一）項目審批的合規(guī)性（二）項目管理的科學性二實施內(nèi)容后評價（一） 實施內(nèi)容完成任務(wù)量（二） 實施內(nèi)容完成質(zhì)量（三）實施內(nèi)容完成進度性三功能技術(shù)后評價（一） 項目用途（二） 項目工藝技術(shù)（三） 項目達標（產(chǎn)）四資金管理后評價（一） 資金管理的規(guī)范性（二） 資金使用的使用效率（三）配套資金籌措能力五經(jīng)濟效益后評價（一） 投入產(chǎn)出效益（二） 直接經(jīng)濟效益（三） 持續(xù)經(jīng)濟效益（四） 間接經(jīng)濟效益六公共效益后評價（一）社會效益（二）生態(tài)效益（三）扶貧減災(zāi)勞動就業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等（四）可持續(xù)性影響附件4：上海市發(fā)展和改革委員會 政府投資建設(shè)項目 后評價報告（范本）項目名稱 項目單位 后評價時間 年 月 日至 年 月 日后評價機構(gòu) （公章） 填報說明一、本報告由由后評價機構(gòu)根據(jù)專家意見認真組織填寫。二、封面填寫說明（一）“項目名稱”：與項目立項或資金申請報告批復文件中的項目名稱一致。（二）“項目單位”：名稱用全稱填寫，不能省略。（三）“后評價機構(gòu)”：名稱用全稱填寫，不能省略，并加蓋考評機構(gòu)公章。三、報告內(nèi)容填寫說明（一）后評價機構(gòu)根據(jù)考評專家的意見對各項內(nèi)容進行詳細總結(jié)，客觀地評價，并提交必要的文件證明資料。（二）政府投資方式：按照直接投資、資本金注入、投資補助、貼息方式分別填寫。（三）項目后評價由考評專家按照統(tǒng)一的評價指標、評分標準給出分值和文字意見，再由后評價機構(gòu)結(jié)合專家的意見后準確地填寫。項目負責人姓名：職務(wù)：聯(lián)系電話：政府投資方式項目起止時間 年 月 日至 年 月 日項目總投資： 萬元其中政府投資： 萬元政府投資占項目總投資的比重： % 。實際投入資金： 萬元 其中政府投資 萬元，占實際投入資金比重： %。一、項目立項的基本情況（一）項目單位基本情況（二）項目概況二、綜合評價分值序號一般性指標名稱指標滿分參考值計劃實際實際為計劃評價得分一審批管理后評價（一）項目審批的合規(guī)性6（二）項目管理的科學性6二實施內(nèi)容后評價（一）實施內(nèi)容完成任務(wù)量5（二）實施內(nèi)容完成質(zhì)量5（三）實施內(nèi)容完成進度5三功能技術(shù)后評價（一）項目用途5（二）項目工藝技術(shù)5（三）項目達標（產(chǎn)）5四資金管理后評價（一）資金管理的規(guī)范性6（二）資金使用的使用效率8（三）配套資金籌措能力4五經(jīng)濟效益后評價（一）投入產(chǎn)出效益4（二）直接經(jīng)濟效益4（三）持續(xù)經(jīng)濟效益6（四）間接經(jīng)濟效益6六公共效益后評價（一）社會效益5（二）生態(tài)效益5（三）扶貧減災(zāi)勞動就業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等5（四）可持續(xù)性影響5評價綜合得分：備注：這里的“指標滿分參考值”為一般情況下指標滿分設(shè)置的參考分，該滿分分值根據(jù)項目的不同特點以及后評價的具體要求可以作合理的調(diào)整。三、綜合評價意見及建議：四、后評價專家姓名專業(yè)職稱工作單位簽字后評價專家組組長（簽字）： 后評價機構(gòu)（簽章）： 年 月 日 年 月 日附件5：上海市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價實施過程中聘請中介機構(gòu)和專家組的有關(guān)規(guī)定市發(fā)展改革委組織實施政府投資建設(shè)項目后評價時，可以直接組織后評價工作組，或委托具有獨立法人資格、相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)進行。對符合條件的專家和中介機構(gòu)，按項目特點建立專家?guī)?。一、中介機構(gòu)應(yīng)具備下列條件：（一）依法設(shè)立的獨立法人；（二）具有相關(guān)行業(yè)管理組織機構(gòu)頒發(fā)的專業(yè)資質(zhì)；（三）具有后評價業(yè)務(wù)要求的專業(yè)技術(shù)及管理人員；（四）具有良好的信譽和業(yè)績；（五）其它應(yīng)具備的條件。二、項目后評價專家應(yīng)具備下列條件：（一）熟悉政府投資領(lǐng)域的政策法規(guī)及相關(guān)規(guī)定；（二）熟悉項目審批流程和項目建設(shè)程序；（三）具有豐富的相關(guān)行業(yè)管理經(jīng)驗；（四）具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或從業(yè)資格；（五）具有良好的職業(yè)道德和信譽；（六）其它應(yīng)具備的條件。三、中介機構(gòu)和后評價工作組實施項目后評價的程序中介機構(gòu)或后評價工作組實施項目后評價程序包括接受委托、方案設(shè)計、專家評價、綜合分析、撰寫報告、提交報告等環(huán)節(jié)。（一）接受委托。市發(fā)展改革委委托中介機構(gòu)或后評價工作組進行項目后評價時，雙方應(yīng)簽定項目后評價委托協(xié)議書，以協(xié)議的形式明確雙方的權(quán)利和責