5-盡職調(diào)查清單.doc

盡職調(diào)查清單 昆明市土地開發(fā)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司企業(yè)債券發(fā)行項(xiàng)目組盡職調(diào)查清單致:昆明市土地開發(fā)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司自： 海通證券股份有限公司日期:2011/11/23編號(hào):2011KMTT001主題:盡職調(diào)查 2盡職調(diào)查工作文件目錄A 貴司基本情況調(diào)查2B 貴司業(yè)務(wù)情況調(diào)查2C 貴司財(cái)務(wù)情況調(diào)查2D 貴司董事、監(jiān)事及高管人員情況調(diào)查2E 貴司組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制情況調(diào)查2指引：1. 請(qǐng)根據(jù)本清單收集并提供原始文件副本或書面說(shuō)明。2. 除特別說(shuō)明外，提供文件、憑證、書信等資料系指提供相關(guān)資料的復(fù)印件加蓋公章。如有電子版本（WORD文檔）請(qǐng)一并提供。3. 提供的文件和說(shuō)明，應(yīng)保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。涉及重大機(jī)密事項(xiàng)的，請(qǐng)予以特別說(shuō)明。4. 請(qǐng)貴司及各下屬分支機(jī)構(gòu)分別以書面形式并按本調(diào)查清單所列的順序，就其本身答復(fù)其中的所有各項(xiàng)問(wèn)題。對(duì)不適用的問(wèn)題請(qǐng)注明“不適用”；對(duì)無(wú)資料的項(xiàng)目，請(qǐng)注明“無(wú)資料”。5. 建議貴司準(zhǔn)備一個(gè)文件目錄，簡(jiǎn)要列明貴司提供到資料室中所有的文件名稱。文件目錄中所列明的文件的編號(hào)和本清單的編號(hào)相對(duì)應(yīng)。對(duì)已提供了資料的項(xiàng)目，詳細(xì)、明確地注明每份資料的名稱、有關(guān)方的名稱、日期和編號(hào)（如有編號(hào)）。6. 如果在回答某一問(wèn)題時(shí)，有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)為其中要求的文件資料已在其他問(wèn)題項(xiàng)下提供，請(qǐng)注明相關(guān)的問(wèn)題號(hào)碼及文件號(hào)碼，不必再次重復(fù)提供文件資料。7. 需要特別說(shuō)明的是，本調(diào)查清單所列的調(diào)查內(nèi)容系根據(jù)目前所了解的情況而初步確定之調(diào)查內(nèi)容，隨著項(xiàng)目進(jìn)程及調(diào)查之深化，相關(guān)調(diào)查內(nèi)容可能會(huì)有所增加，請(qǐng)予以諒解。3A 貴司基本情況調(diào)查1. 貴司設(shè)立時(shí)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2. 貴司最近經(jīng)年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3. 貴司組織機(jī)構(gòu)代碼證；4. 貴司歷次驗(yàn)資報(bào)告；5. 貴司以往工商變更登記通知及營(yíng)業(yè)執(zhí)照；6. 貴司歷史沿革、現(xiàn)狀及股權(quán)關(guān)系描述，請(qǐng)一并提供各股東的基本情況介紹；7. 與貴司重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議文件以及政府批準(zhǔn)文件；8. 貴司設(shè)立后若發(fā)生過(guò)合并、分立、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大事項(xiàng)的，請(qǐng)?zhí)峁合嚓P(guān)三會(huì)決議文件、重組協(xié)議文件、政府批準(zhǔn)文件、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見；9. 貴司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖及各子公司情況闡述，請(qǐng)一并提供相應(yīng)最近經(jīng)年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照和最近一期驗(yàn)資報(bào)告；10. 貴司最近三年及一期內(nèi)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議文件。B 貴司業(yè)務(wù)情況調(diào)查1. 貴司業(yè)務(wù)概況（按業(yè)務(wù)種類劃分）及盈利結(jié)構(gòu)情況描述；2. 貴司最近三年年度財(cái)務(wù)報(bào)告分析、未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；3. 貴司行業(yè)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)闡述；4. 貴司取得的與業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)和榮譽(yù)；5. 貴司此次發(fā)債備選募集資金投資項(xiàng)目備案證以及相關(guān)有權(quán)部門出具的環(huán)評(píng)批復(fù)，土地證等；6. 貴司此次發(fā)債備選募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。C 貴司財(cái)務(wù)情況調(diào)查1. 貴司最近三年及一期審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及附注（含控股子公司）；2. 貴司最近三年及一期內(nèi)若存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更情況，請(qǐng)說(shuō)明變更內(nèi)容、理由及對(duì)貴司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果的影響；3. 貴司獲得的各家商業(yè)銀行授信額度情況及人民銀行信用報(bào)告；4. 貴司若存在重大仲裁、訴訟和其他重大或有事項(xiàng)的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)情況說(shuō)明；5. 本期債券募集資金用于償還銀行貸款的，應(yīng)出具銀行同意提前償貸的證明。D 貴司董事、監(jiān)事及高管人員情況調(diào)查1. 貴司董事、監(jiān)事及高管人員個(gè)人履歷資料；2. 貴司與董事、監(jiān)事及高管人員所簽定的協(xié)議或承諾文件（如有）；3. 貴司最近三年及一期內(nèi)董事、監(jiān)事及高管人員的變動(dòng)情況描述，請(qǐng)一并提供相關(guān)任免決議文件；4. 貴司董事、監(jiān)事及高管人員及其近親屬持有貴司股份及變動(dòng)情況描述（如有）。E 貴司組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)