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上海證券交易所 交易規(guī)則 簡介 本次規(guī)則修改 滬深的主要差別 1 交易參與者業(yè)務單元2 交易時間3 市價訂單4 訂單申報的規(guī)格要求5 訂單申報價格限制6 大宗交易的門檻7 收盤 1 交易參與者業(yè)務單元 1 交易參與者業(yè)務單元 將取代席位 成為會員進入上交所交易的通道 2 獲得參與者資格的條件 取得本所席位和交易權 什么是pbu pbu participantbusinessunit參與者交易業(yè)務單元 參與者交易業(yè)務單元 是指交易參與人據(jù)此參與本所證券交易 享有及行使相關交易權利 并接受本所相關交易業(yè)務管理的基本單位 交易參與人 是指向本所申請取得相應席位和交易權 進入本所市場進行證券交易的的會員及本所認可的機構 席位 pbu miss 席位財產(chǎn) 交易權 功能權 性能權 收費優(yōu)惠 流量 流速pbu面向總部的風險管理面向創(chuàng)新業(yè)務的權限管理面向集中交易的賬戶整合接入服務系統(tǒng)由miss 會員集成系統(tǒng)服務器 組成 含接入服務系統(tǒng)軟件pbu的技術實現(xiàn)載體流速控制 新交易系統(tǒng)參與者結構 pbu 1 經(jīng)紀業(yè)務分部 業(yè)務類型 自營 資產(chǎn)管理 企業(yè)年金 權證 一級交易商 pbu 2 pbu n pbu a pbu b pbu z 參與者可把某一業(yè)務類型集中在一個pbu上 pbumm 衍生工具 pbufut pbuopt 可再按業(yè)務類型加上新的pbu 自營 資產(chǎn)管理 企業(yè)年金 參與者 系統(tǒng)提供參與者 pbu兩個層次 參與者根據(jù)交易所的監(jiān)管要求 靈活地組織pbu結構 在交易管理上建立業(yè)務防火墻 在新一代交易系統(tǒng)中 pbu是參與者獲取交易服務的業(yè)務組織單位 新交易系統(tǒng)用戶概覽 2 交易時間 大宗交易時間 3 滬深市價訂單的對比 3 4 4條 五檔成交 剩余轉限價訂單 剩余量的處理次序 五檔成交 剩余轉限價訂單 例子 市價訂單是買方向 量是1300股 4 訂單申報的規(guī)格要求 債券最小申報量 訂單申報的規(guī)格要求 最小報價單位 訂單申報的規(guī)格要求 單筆申報最大數(shù)量 5 申報價格籠子 3 4 15 集合競價 價格籠子 3 4 16 連續(xù)競價 深圳市場的申報價格限制 集合競價 深圳市場的申報價

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