海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法.doc

北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法北京市海淀區(qū)人民政府海政發(fā)2006第59號(hào)第一章 總 則第一條 為引導(dǎo)、促進(jìn)、扶持區(qū)域內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，推動(dòng)海淀區(qū)高新技術(shù)中小企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)國家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法、市政府關(guān)于進(jìn)一步做強(qiáng)中關(guān)村科技園區(qū)的若干意見以及海淀區(qū)政府有關(guān)文件精神，制定本辦法。第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在海淀區(qū)注冊(cè)設(shè)立、處于創(chuàng)建或重建過程中、同時(shí)已被政府有關(guān)部門認(rèn)定為成長性高新技術(shù)企業(yè)，但不包括在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)。第三條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是海淀區(qū)政府用于扶持區(qū)域創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項(xiàng)基金，具有政策性特點(diǎn)。第四條 引導(dǎo)基金實(shí)行規(guī)范的市場(chǎng)化運(yùn)作，充分發(fā)揮杠桿效應(yīng)，廣泛吸引社會(huì)資本參與，在實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的同時(shí)，促進(jìn)符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、支撐高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的多元化投融資體系建設(shè)，加快推進(jìn)海淀區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。第五條 引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守國家及北京市有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，符合海淀區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，遵循公正、公開、公平的原則。第六條 引導(dǎo)基金采取政府主導(dǎo)下，以“管辦分離”為基點(diǎn)的專業(yè)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)作模式。第二章 引導(dǎo)基金的設(shè)立第七條 區(qū)政府每年統(tǒng)籌安排不少于7000萬元財(cái)政專項(xiàng)資金，按五年期逐年增加投入，期滿后使引導(dǎo)基金初步達(dá)到5億元的規(guī)模。其后，視引導(dǎo)基金具體運(yùn)作情況追加投入。第八條 引導(dǎo)基金的資金來源主要包括以下幾個(gè)方面：（一）區(qū)級(jí)財(cái)政預(yù)算安排；（二）中央、市財(cái)政補(bǔ)助的扶持企業(yè)發(fā)展資金；（三）引導(dǎo)基金運(yùn)作產(chǎn)生的所有收益；（四）國內(nèi)外社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)或者個(gè)人的捐贈(zèng)；（五）區(qū)政府確定的其他資金。第九條 區(qū)政府以注入資本金的方式，新設(shè)或改組成立一家國有獨(dú)資公司，并委托其全面負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的管理運(yùn)作（以下簡稱受托管理機(jī)構(gòu)）。在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后，可通過國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等方式，吸納金融機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)資金注資，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金進(jìn)一步的放大效應(yīng)。第三章 引導(dǎo)基金的使用第十條 引導(dǎo)基金的扶持對(duì)象必須是符合創(chuàng)投投資企業(yè)管理暫行辦法有關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，用途主要包括：（一）引導(dǎo)、扶持境內(nèi)外投資者在海淀區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；（二）引導(dǎo)、扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對(duì)海淀區(qū)中小創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資；（三）支持符合條件的海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)通過再融資增強(qiáng)投資能力；（四）區(qū)政府規(guī)定的其他用途。第十一條 引導(dǎo)基金主要通過參股設(shè)立和發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的方式來支持創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)資金放大和引導(dǎo)作用。原則上引導(dǎo)基金不得獨(dú)資發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或直接投資于高新技術(shù)中小企業(yè)。為鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資，分散創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)區(qū)政府指定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特殊項(xiàng)目哪個(gè)機(jī)構(gòu)？，可采取跟進(jìn)投資等直接投資方式。第十二條 引導(dǎo)基金在參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，原則上不控股，對(duì)同一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額為2500萬元，參股比例不得高于被投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總股本的35。第十三條 引導(dǎo)基金通過參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有較為完備的內(nèi)控機(jī)制和較高的投資專業(yè)管理能力。此外，其投資活動(dòng)必須滿足下列條件：（一）主要投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是海淀區(qū)域內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，并符合海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策；（二）對(duì)中小企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（三）不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)、股票等業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)營活動(dòng)必須符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法；（四）在投資階段的選擇上，應(yīng)以處于初創(chuàng)期和成長期的企業(yè)為主；（五）不得控股被投資企業(yè)，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動(dòng)性；（六）主要圍繞海淀區(qū)技術(shù)資本要素市場(chǎng)開展投資項(xiàng)目選擇和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)。第四章 引導(dǎo)基金的管理第十四條 引導(dǎo)基金實(shí)行出資人與投資管理運(yùn)作、資金托管相互分離的組織結(jié)構(gòu)。第十五條 區(qū)政府作為出資人，在明確引導(dǎo)基金運(yùn)作目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)的前提下，授權(quán)受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行日常管理和投資運(yùn)作。區(qū)政府自身及其所屬職能部門只負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的資金投向以及資本運(yùn)營質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，不直接參與引導(dǎo)基金運(yùn)作。海淀園創(chuàng)業(yè)促進(jìn)處作為區(qū)政府指定的受托管理機(jī)構(gòu)主管部門，其主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)建立健全引導(dǎo)基金運(yùn)行中的決策、執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等管理體系，確保引導(dǎo)基金運(yùn)行安全、有效；（二）對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)及其管理使用引導(dǎo)基金的情況實(shí)施監(jiān)督檢查，并配合有關(guān)部門做好考核評(píng)價(jià)工作；（三）區(qū)政府規(guī)定的其他職責(zé)。第十六條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行單獨(dú)核算和管理，并相應(yīng)建立完善的引導(dǎo)基金管理運(yùn)作體系、風(fēng)險(xiǎn)控制體系以及激勵(lì)約束機(jī)制，提高專業(yè)管理能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)引導(dǎo)基金的有效管理。第十七條 受托管理機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮引導(dǎo)資金的導(dǎo)向作用，兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。主要目標(biāo)為：（一）發(fā)揮引導(dǎo)基金“母基金”的功能，引導(dǎo)社會(huì)各類資金參與，形成風(fēng)險(xiǎn)投資資金快速放大效應(yīng)，構(gòu)建起以政府資金為主導(dǎo)、民間資本為主體的多元化投融資體系；（二）較好解決中小企業(yè)融資難問題，支持一批高新技術(shù)中小企業(yè)快速發(fā)展，推動(dòng)科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)走向市場(chǎng)；（三）在實(shí)踐中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，逐步探索出符合國際慣例并具有海淀區(qū)特色的基金管理運(yùn)行模式；（四）培養(yǎng)出一批創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人才。第十八條 為保證資金安全，區(qū)政府應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。托管銀行的選擇應(yīng)從內(nèi)控機(jī)制、專業(yè)人員素質(zhì)、托管經(jīng)驗(yàn)和能力等方面綜合考慮。第十九條 為檢驗(yàn)引導(dǎo)基金的實(shí)施效果，不斷改進(jìn)管理，提高政府管理水平，區(qū)政府可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)。第五章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督第二十條 海淀園創(chuàng)業(yè)促進(jìn)處作為受托管理機(jī)構(gòu)的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)及其管理使用引導(dǎo)基金的情況實(shí)施監(jiān)督檢查，并協(xié)調(diào)區(qū)屬有關(guān)部門開展相關(guān)工作。第二十一條 區(qū)國資委依據(jù)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)辦法（另行制定），對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度業(yè)績考核。第二十二條 區(qū)財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門可以依據(jù)國家法律法規(guī)以及本辦法的相關(guān)規(guī)定，每年定期對(duì)引導(dǎo)基金整體管理運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查及績效評(píng)價(jià)。第二十三條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)接受并配合有關(guān)部門及其委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定實(shí)施的監(jiān)督檢查。第二十四條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向海淀園創(chuàng)業(yè)促進(jìn)處報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向海淀園創(chuàng)業(yè)促進(jìn)處及區(qū)財(cái)政局提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。第二十五條 托管銀行應(yīng)于每季度末向區(qū)財(cái)政局報(bào)送引導(dǎo)基金的資金托管情況，發(fā)現(xiàn)資金異常流動(dòng)現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第二十六條 對(duì)于引導(dǎo)基金管理過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，區(qū)國資委、財(cái)政局、海淀園創(chuàng)業(yè)促進(jìn)處等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)責(zé)令改正，并由有關(guān)部門進(jìn)行相應(yīng)處理。情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第二十七條 受托管理機(jī)構(gòu)在引導(dǎo)基金管理過程中出現(xiàn)重大