ISMNSM規(guī)則實(shí)施與審核管理存在問題分析.doc

NSM國內(nèi)安全管理ISM/NSM規(guī)則在我國已實(shí)施多年，雖取得了較好成效，但存在的問題依然不少。信用管理在我國水上交通安全監(jiān)管方面得到廣泛應(yīng)用，卻未能形成系統(tǒng)，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)本身的不確切導(dǎo)致難以保證結(jié)論具備足夠的說服力。下面將對(duì)安全信用分級(jí)監(jiān)管與SMS審核管理結(jié)合進(jìn)行探討，以探索進(jìn)一步推進(jìn)ISM/NSM規(guī)則在我國的有效實(shí)施和完善我國航運(yùn)公司和船舶安全信用分級(jí)監(jiān)管機(jī)制的新思路。信用管理在我國水上交通安全監(jiān)管工作的應(yīng)用情況 信用評(píng)級(jí)在我國水上交通安全監(jiān)管方面的應(yīng)用已經(jīng)得到長足發(fā)展，如部海事局在全國范圍開展安全誠信航運(yùn)公司、船舶、船長的評(píng)選，浙江海事局在轄區(qū)實(shí)施航運(yùn)公司、船舶ABC安全信用分級(jí)監(jiān)管機(jī)制。尤其是浙江海事局的安全信用分級(jí)監(jiān)管創(chuàng)造性的與金融機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)，將公司安全信用評(píng)級(jí)與融資、保險(xiǎn)直接關(guān)聯(lián)，有效提升各航運(yùn)公司強(qiáng)化安全與防污染管理的主觀能動(dòng)性。在具體評(píng)級(jí)時(shí)，各類信用評(píng)級(jí)均選擇了公司或船舶的SMS審核結(jié)論作為重要的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)之一。但由于ISM/NSM規(guī)則實(shí)施與審核管理本身存在的問題，導(dǎo)致了信用評(píng)級(jí)結(jié)果出現(xiàn)較大偏差，極大的削弱了水上交通安全信用分級(jí)監(jiān)管的作用，甚至于造成一定負(fù)面影響。ISM/NSM規(guī)則實(shí)施與審核管理存在問題分析 為致力于尋找有效地控制公司和船員的人為因素的途徑，IMO借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）推出的質(zhì)量管理與質(zhì)量保證系列標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)了ISM規(guī)則，借“管理標(biāo)準(zhǔn)化”干預(yù)人為因素，促使有關(guān)各方履約，其核心即在于通過“管理標(biāo)準(zhǔn)化”有效消除人為因素對(duì)水上交通安全的影響。從實(shí)踐來看，ISM/NSM規(guī)則實(shí)施的成效是顯而易見的，但存在的問題也是現(xiàn)實(shí)的，甚至可以說是全方位的，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。 1、社會(huì)對(duì)審核管理體制存在異議 有觀點(diǎn)認(rèn)為，航運(yùn)公司及船舶SMS審核性質(zhì)上類同ISO質(zhì)量保證體系認(rèn)證，屬于評(píng)估認(rèn)證而非執(zhí)法行為，應(yīng)由公正的第三方機(jī)構(gòu)而非作為主管機(jī)關(guān)的海事部門來實(shí)施，以至于有人提出審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從海事部門獨(dú)立出來。這在客觀上造成了SMS審核管理的公信力不足。 2、審核管理機(jī)制不完善 一是審核評(píng)估結(jié)論的同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，不能較好區(qū)分公司、船舶安全與防污染管理水平的優(yōu)劣。按照現(xiàn)行的審核機(jī)制，審核評(píng)估結(jié)論一定程度上取決于審核員的主觀判斷，缺少具體的標(biāo)準(zhǔn)化和量化的評(píng)估依據(jù)和方法，審核結(jié)論也僅有“符合”、“基本符合”、“不符合”三種定性描述。但何為“符合”及符合程度缺乏具體的、量化的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)論與各評(píng)估要素的因果關(guān)系也沒有建立必要和合理的分析推導(dǎo)方法，導(dǎo)致對(duì)安全與防污染管理水平相差較大的不同公司、船舶往往得到一樣的評(píng)估結(jié)果，造成“做好做壞一個(gè)樣”的現(xiàn)象，這對(duì)激勵(lì)推進(jìn)ISM/NSM規(guī)則實(shí)施是極為不利的。 二是審核發(fā)證權(quán)限過大導(dǎo)致負(fù)面影響也大。審核結(jié)論往往關(guān)系到一家航運(yùn)公司或船舶的命運(yùn)，利害關(guān)系重大，處理不當(dāng)易激化矛盾。一方面導(dǎo)致審核組工作壓力較大，一般不愿輕易做出審核不通過的結(jié)論。而審核工作機(jī)制往往要求審核組做出是或否的判定，沒有過多的回旋余地，以至于審核組常對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題主動(dòng)進(jìn)行選擇性表述，避重就輕、隱瞞重大問題及重復(fù)發(fā)生的問題，審核結(jié)論多不能反映真實(shí)情況。另一方面導(dǎo)致航運(yùn)公司或船舶壓力過大，壓力之下促使其想方設(shè)法對(duì)審核組施加影響，客觀上催生了不真實(shí)的審核結(jié)論，也加大了廉政風(fēng)險(xiǎn)。 3、船員問題成為推進(jìn)規(guī)則實(shí)施的最大瓶頸 船員作為水上交通事故中人為因素的主體，是影響ISM/NSM規(guī)則實(shí)施效果的最重要因素。但從規(guī)則推進(jìn)實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)來看，由于我國船員素質(zhì)整體偏低，尤其是乙、丙類低船舶等級(jí)船員，其對(duì)規(guī)則的理解不到位，對(duì)SMS實(shí)施持消極態(tài)度，存在較強(qiáng)的抵觸心理，客觀上導(dǎo)致航運(yùn)公司建立和保持SMS難度較大。而船員市場的緊張局面，又使航運(yùn)公司在處理船員問題上比較被動(dòng)?，F(xiàn)行審核機(jī)制將審核管理定位非執(zhí)法行為，主要是對(duì)航運(yùn)公司和船舶SMS建立與保持情況的有效性做出評(píng)估，對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)在實(shí)施SMS方面存在嚴(yán)重問題的船員沒有任何直接的制約措施。對(duì)待船員問題，目前主要依靠公司激勵(lì)措施來改善，但效果并不明顯。 4、航運(yùn)公司難以跟上ISM/NSM規(guī)則推進(jìn)要求 由于中西文化差異，在ISM/NSM規(guī)則推進(jìn)實(shí)施過程中，部分航運(yùn)公司管理人員、船員觀念一時(shí)難以轉(zhuǎn)變，對(duì)于管理標(biāo)準(zhǔn)化的理念及實(shí)施方式難以認(rèn)同或存在理解不到位，導(dǎo)致在建立和運(yùn)行SMS的實(shí)踐中出現(xiàn)多種問題，安全與防污染管理成效并不顯著，甚至出現(xiàn)倒退。這在民營中小型航運(yùn)企業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。 一是錯(cuò)誤理解導(dǎo)致對(duì)建立和保持SMS采取應(yīng)付心理。部分航運(yùn)公司由于認(rèn)為審核是海事部門強(qiáng)制要求的，建立SMS的目的就是為了拿張證書，在管理上依然沿襲傳統(tǒng)方式，導(dǎo)致嚴(yán)重的兩張皮現(xiàn)象，SMS也成為其沉重的負(fù)擔(dān)。 二是實(shí)際困難較大導(dǎo)致積極性不高。切實(shí)建立和保持SMS需要投入大量的人力、物力，而即時(shí)成效并不一定明顯，這對(duì)航運(yùn)公司、船舶的積極性是一種打擊。而專業(yè)管理人才及優(yōu)秀船員的緊缺，又往往使得航運(yùn)公司在運(yùn)行SMS時(shí)顯得力不從心。 三是有建立和有效保持SMS的良好愿望和積極性，但卻走入誤區(qū)。部分公司和船舶在建立和運(yùn)行SMS的過程中未開展深入學(xué)習(xí)研究，往往是抄襲多于借鑒，個(gè)別主導(dǎo)而不是全員參與，有的甚至全面丟棄自身原有的優(yōu)秀安全管理經(jīng)驗(yàn)和做法去全盤照搬其他公司SMS，結(jié)果導(dǎo)致安全與防污染管理水平出現(xiàn)倒退。完善審核管理機(jī)制，推進(jìn)水上交通安全信用分級(jí)管理的構(gòu)想 1、確立海事機(jī)構(gòu)的審核管理地位，豐富海事監(jiān)管手段 ISM/NSM規(guī)則雖然源自ISO質(zhì)量管理與質(zhì)量保證系列標(biāo)準(zhǔn)，但兩者有著本質(zhì)區(qū)別。后者是將“以顧客為中心”作為核心原則，企業(yè)以提供高品質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)來滿足或超出顧客預(yù)期的需求，從而保障企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)。對(duì)企業(yè)而言，建立質(zhì)量保證體系是其實(shí)現(xiàn)利益最大化的有效途徑，有其內(nèi)生的自主需求性質(zhì)，由公正、權(quán)威的第三方實(shí)施質(zhì)量保證體系認(rèn)證并無不妥，也是科學(xué)的。 對(duì)航運(yùn)公司SMS而言，公司在安全與生產(chǎn)這兩方面考量，往往愿意承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)去追逐利益最大化，這就需要國家強(qiáng)制力來防范安全與污染風(fēng)險(xiǎn)。從安全管理理論分析來看，組織安全管理包括“自發(fā)管理”、“嚴(yán)格監(jiān)督”、“自主管理”、“團(tuán)隊(duì)管理”的四個(gè)層級(jí)依次由初級(jí)階段到高級(jí)階段的遞進(jìn)，目前我國航運(yùn)企業(yè)和船舶安全與防污染管理還處在需嚴(yán)格監(jiān)督的階段，遠(yuǎn)沒有達(dá)到自主管理或團(tuán)隊(duì)管理的高級(jí)階段。因而，由海事部門負(fù)責(zé)SMS審核管理工作是必要的，同時(shí)也是對(duì)海事監(jiān)管手段的有益補(bǔ)充。 2、建立實(shí)施審核發(fā)證分級(jí)制度，實(shí)現(xiàn)安全信用分級(jí) 建議改變現(xiàn)行審核發(fā)證模式，具體思路如下： 一是取消審核“不通過”的概念，對(duì)凡建立SMS并接受審核的公司、船舶均核發(fā)證書，但應(yīng)根據(jù)審核結(jié)論，對(duì)安全與防污染管理狀況按從優(yōu)到劣分別核發(fā)A、B、C、D、E類證書，有效避免審核結(jié)論同質(zhì)化，從證書核發(fā)角度實(shí)現(xiàn)航運(yùn)公司和船舶的安全信用分級(jí)，為海事部門分級(jí)監(jiān)管打下基礎(chǔ)。 二是通過取消審核“不通過”的限制，鼓勵(lì)審核組排除干擾，開展更為全面系統(tǒng)的審核評(píng)估，如實(shí)記錄，保證審核結(jié)論客觀、公正、真實(shí)的反映公司、船舶實(shí)際安全與防污染管理狀況，在最大程度上推進(jìn)航運(yùn)公司和船舶提升安全與防污染管理能力。 三是依據(jù)審核結(jié)論確定的安全信用分級(jí)，對(duì)不同信用等級(jí)的公司和船舶采取不同的優(yōu)惠政策或嚴(yán)格監(jiān)管措施，激勵(lì)航運(yùn)公司和船舶自覺完善安全與防污染管理工作。 四是保證審核結(jié)論的客觀公正并及時(shí)公開，提升其公信力和權(quán)威性，并強(qiáng)化面向金融機(jī)構(gòu)的宣傳，推進(jìn)將航運(yùn)公司、船舶安全信用等級(jí)與企業(yè)的融資額度、保險(xiǎn)費(fèi)率等直接掛鉤，促使航運(yùn)公司和船舶不斷提升自身安全與防污染管理水平，提高自身安全信用等級(jí)。 五是通過安全信用評(píng)級(jí)機(jī)制，將未建立SMS的航運(yùn)公司和船舶一律列入最低安全信用等級(jí)，鼓勵(lì)非強(qiáng)制實(shí)施ISM/NSM規(guī)則航運(yùn)公司和船舶建立SMS并接受審核評(píng)估，有效推進(jìn)ISM/NSM規(guī)則的全面實(shí)施。 3、推進(jìn)船員安全信用監(jiān)管，有效提升船員素質(zhì) 針對(duì)我國現(xiàn)在所面臨船員問題，建議通過完善船員考試發(fā)證制度，建立船員審核計(jì)分機(jī)制，實(shí)行船員安全信用監(jiān)管等措施，有效推進(jìn)船員整體素質(zhì)的提高。 一是建議參考船員專業(yè)培訓(xùn)合格證的發(fā)證機(jī)制，對(duì)所有高級(jí)船員要求通過ISM/NSM專項(xiàng)培訓(xùn)并取得合格證書方能上崗任職，以強(qiáng)制力改善船員對(duì)實(shí)施SMS的態(tài)度，有效提升船員安全與防