4物資質(zhì)量辦法(試行).doc

渤海石油裝備制造有限公司物資采購質(zhì)量管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范渤海石油裝備制造有限公司（以下簡稱公司）物資采購質(zhì)量管理與控制，明確責(zé)任，提高質(zhì)量管理水平，根據(jù)集團公司相關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。本辦法適用于公司各單位、機關(guān)各處室（以下簡稱“各單位”，含分公司、全資子公司和控股公司）。公司所屬參股公司參照執(zhí)行。第二條 本辦法所稱物資采購質(zhì)量管理是對物資采購、監(jiān)造、檢驗、倉儲、配送、使用、服務(wù)等過程物資質(zhì)量實行指導(dǎo)、控制與監(jiān)督的活動。第三條 公司物資采購質(zhì)量管理工作實行：統(tǒng)一管理、分級負責(zé)。第四條 公司物資采購質(zhì)量管理工作堅持源頭把關(guān)、過程控制、落實責(zé)任、強化監(jiān)督的原則。第二章 機構(gòu)與職責(zé)第五條 公司生產(chǎn)運行處物資管理中心（以下簡稱“物資管理中心”）統(tǒng)一管理公司物資采購質(zhì)量工作，履行的主要職責(zé)是：（一） 協(xié)助有關(guān)部門對物資采購質(zhì)量問題和質(zhì)量事故進行調(diào)查；（二）對涉及物資采購質(zhì)量的部門和單位不定期進行監(jiān)督檢查； （三）配合上級主管部門做好物資采購質(zhì)量檢查和監(jiān)督抽查，通報檢查結(jié)果，處理存在問題；（四）對物資采購質(zhì)量檢驗過程中或直達現(xiàn)場后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，會同有關(guān)部門及時處理；（五)建立二級采購物資質(zhì)量問題、事故反饋和處理機制，及時向上級部門反饋一級采購物資質(zhì)量問題、事故；（六）對各單位物資管理部門的質(zhì)量管理工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督質(zhì)量管理工作的運行狀況。 （七）組織協(xié)調(diào)處理各單位間物資采購重大質(zhì)量問題、事故與糾紛；（八）組織開展物資采購質(zhì)量管理相關(guān)培訓(xùn)工作。第六條 生產(chǎn)運行處負責(zé)采購設(shè)備選型，負責(zé)提出采購設(shè)備的技術(shù)配置和驗收標準；參與采購設(shè)備的招標、談判，負責(zé)組織選型設(shè)備的技術(shù)談判、簽訂技術(shù)協(xié)議；負責(zé)組織采購設(shè)備的安裝調(diào)試、驗收工作。第七條 規(guī)劃發(fā)展處負責(zé)項目物資技術(shù)參數(shù)的制定，配合工程項目物資的驗收管理，并組織工程項目物資的運行調(diào)試等。第八條 研究院（信息中心）負責(zé)計算機及外部設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備選型配置審查等，并配合對上述設(shè)備的驗收等工作。第九條 安全環(huán)保處負責(zé)協(xié)助對采購的石油專用化工產(chǎn)品、消防器材、勞動防護用品等物資進行驗收。第十條 科技質(zhì)量處負責(zé)采購物資質(zhì)量事故的調(diào)查處理，負責(zé)制定公司重要采購物資駐廠監(jiān)造制度及駐廠監(jiān)造的組織實施，并監(jiān)督各單位物資采購的建議工作。第十一條 各單位物資采購質(zhì)量工作主要職責(zé)：（一）貫徹落實公司物資采購質(zhì)量管理規(guī)章制度，組織制訂本單位物資采購質(zhì)量管理規(guī)章制度；（二）負責(zé)本單位物資采購質(zhì)量管理工作；（三）負責(zé)及時反饋一級和重點二級物資采購質(zhì)量問題、事故，并協(xié)助進行調(diào)查與處理； （四）負責(zé)組織開展本單位重要物資的駐廠監(jiān)造工作； （五）負責(zé)組織開展本單位物資采購質(zhì)量檢查工作，負責(zé)對采購的物資進行質(zhì)量檢驗與驗收；（六）負責(zé)開展全面質(zhì)量教育和職業(yè)道德教育活動。第三章 基本管理程序和要求第十二條 公司物資采購質(zhì)量管理實行“誰采購、誰負責(zé)”的質(zhì)量負責(zé)制。采購物資出現(xiàn)質(zhì)量問題、事故，按照權(quán)責(zé)對應(yīng)的原則追究相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條 公司物資管理中心建立一級采購物資質(zhì)量問題、事故反饋和處理機制，組織相關(guān)人員按照一定程序?qū)Πl(fā)生物資采購質(zhì)量問題和事故的物資部門、單位、個人以及供應(yīng)商進行處理。第十四條 一級采購物資質(zhì)量問題、事故按以下程序進行反饋：（一）各單位發(fā)現(xiàn)一級采購物資質(zhì)量問題、事故，應(yīng)及時向公司物資管理中心上報。報告采取書面形式，內(nèi)容詳細說明發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題和事故的時間、物資品種、采購量、問題量、涉及金額、問題環(huán)節(jié)、供應(yīng)商、已采取的措施、是否有違規(guī)操作以及相關(guān)建議與要求等等。（二）各單位于每季度末前10個工作日內(nèi)上報本季度一級物資質(zhì)量情況。報告采取書面形式，內(nèi)容包括本季度發(fā)現(xiàn)的一級采購物資質(zhì)量問題和事故的數(shù)量、物資品種、主要環(huán)節(jié)、涉及的供應(yīng)商、處理的基本情況以及對一級物資采購質(zhì)量管理的相關(guān)建議等等。（三）公司物資管理中心匯總一級采購物資的質(zhì)量問題，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，上報集團公司物資采購管理部，批復(fù)結(jié)果及時匯報公司領(lǐng)導(dǎo)并反饋各單位。（四）集團公司物資采購管理部負責(zé)對一級采購物資質(zhì)量問題、事故進行調(diào)查，對責(zé)任進行劃分和認定。第十五條 公司物資管理中心組織建立二級物資采購質(zhì)量問題、事故反饋和處理機制，確保及時發(fā)現(xiàn)，有效處理。按季度向集團公司物資采購管理部上報二級采購物資質(zhì)量問題、事故處理情況，涉及重大物資采購質(zhì)量問題、事故時，立即上報。第十六條 各單位物資采購管理部門要建立物資采購質(zhì)量檔案，保證采購物資質(zhì)量具有可追溯性。質(zhì)量檔案的主要內(nèi)容包括技術(shù)協(xié)議、買賣合同、檢驗（監(jiān)造）報告、質(zhì)量情況反饋等。第四章 質(zhì)量管理與控制第一節(jié) 供應(yīng)商準入與選擇第十七條 物資采購質(zhì)量要從源頭加強控制，各單位應(yīng)嚴格執(zhí)行公司物資供應(yīng)商管理相關(guān)規(guī)定。第十八條 供應(yīng)商因故意或過失提供不合格物資，造成較大經(jīng)濟損失或產(chǎn)生惡劣社會影響的，取消其市場準入資格。第十九條 各單位除公開招標外應(yīng)在公司統(tǒng)一的物資供應(yīng)商庫中選擇供應(yīng)商，并對供應(yīng)商產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量進行考核和評價。第二十條 各單位可根據(jù)需要對供應(yīng)商進行現(xiàn)場考察及物資質(zhì)量抽查，了解供應(yīng)商的工藝設(shè)備、檢測手段、質(zhì)量體系以及企業(yè)信譽等情況，對供應(yīng)商所提供產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量保證能力進行檢查或驗證。第二十一條 對于國家明令實行產(chǎn)品生產(chǎn)許可、強制認證和公司實行產(chǎn)品質(zhì)量認可的物資，選擇的供應(yīng)商必須取得相應(yīng)資質(zhì)，并具備健全的質(zhì)量管理體系。第二十二條 任何單位、部門或個人不得以不當方式指定供應(yīng)商，影響物資采購質(zhì)量管理工作。第二節(jié) 采購實施第二十三條 采購應(yīng)全過程倡導(dǎo)質(zhì)量至上的理念，確保在重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)對技術(shù)與質(zhì)量進行控制把關(guān)。第二十四條 物資采購質(zhì)量依據(jù)國家標準、行業(yè)標準、集團公司企業(yè)標準或合同確認的技術(shù)標準和技術(shù)條件判定。任何單位、部門或個人不得采購不符合國家法律法規(guī)、強制性標準的物資以及國家明令淘汰的物資。第二十五條 各單位要加強物資采購計劃管理工作，要充分考慮預(yù)留合理的生產(chǎn)制造周期、運輸時間和必要的調(diào)試檢驗時間，以保證獲得滿足質(zhì)量要求的物資。第二十六條 實施采購前，采購人員應(yīng)充分了解采購物資信息，準確掌握相關(guān)質(zhì)量要求和執(zhí)行標準。采購重要物資和復(fù)雜設(shè)備時，物資部門應(yīng)協(xié)同技術(shù)主管部門、使用單位與供應(yīng)商進行充分技術(shù)交流。必要時，采購合同簽訂前可先簽訂技術(shù)協(xié)議以明確相關(guān)技術(shù)要求。第二十七條 物資采購合同的訂立，原則上采用公司發(fā)布的統(tǒng)一合同標準文本，合同條款中應(yīng)確保對物資的技術(shù)性能、質(zhì)量標準、驗收方法和質(zhì)量責(zé)任等方面進行了相關(guān)約定。必要時，可約定質(zhì)量保證金。第二十八條 采購涉及到生命安全，危險性較大的，以及有其他特殊要求的物資時，應(yīng)按照國家產(chǎn)品質(zhì)量法相關(guān)規(guī)定，在合同中提出明確的質(zhì)量要求和運輸要求。第二十九條 采購關(guān)系到安全生產(chǎn)、健康環(huán)保的重要物資和復(fù)雜設(shè)備時，質(zhì)量保證金的留付比例不得低于合同貨款總額的5，質(zhì)量保證期限不得少于12個月。第三十條 委托采購需簽訂委托采購合同，對委托采購物資的質(zhì)量標準、驗收標準等提出具體要求。應(yīng)要求被委托方提供產(chǎn)品的全套技術(shù)資料，并及時反饋所采購物資的質(zhì)量情況。第三十一條 采購新產(chǎn)品時，供應(yīng)商必須提供由公司試用單位出具的現(xiàn)場試驗報告。集團公司和公司規(guī)定必須經(jīng)過認證或許可生產(chǎn)的物資還需提供有效的文件資料。第三節(jié) 駐廠監(jiān)造第三十二條 對于列入公司產(chǎn)品駐廠監(jiān)造目錄的物資須實施駐廠監(jiān)造。第三十三條 各單位應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定組織開展駐廠監(jiān)造工作，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)造機構(gòu)進行監(jiān)造。第三十四條 監(jiān)造應(yīng)訂立監(jiān)造合同，明確監(jiān)造范圍、方式和內(nèi)容，制訂駐廠監(jiān)造計劃。第三十五條 駐廠監(jiān)造人員應(yīng)嚴格按監(jiān)造合同約定的有關(guān)標準和規(guī)定，對產(chǎn)品生產(chǎn)制造及出廠檢驗等過程進行質(zhì)量監(jiān)督，及時反饋監(jiān)造信息和異常情況，編制駐廠監(jiān)造記錄和報告。第四節(jié) 檢驗、倉儲、配送等第三十六條 采購物資不經(jīng)質(zhì)量檢驗或驗證，不得辦理入庫和結(jié)算手續(xù)。第三十七條 各單位物資部門應(yīng)設(shè)專（兼）職物資驗收員，嚴格按照標準和程序?qū)θ霂煳镔Y進行檢驗或驗證，并對其結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。物資驗收員不得由采購人員兼任。第三十八條 直達使用現(xiàn)場的物資檢驗或檢測，應(yīng)制定完善的檢驗、檢測和驗收等交接管理制度。第三十九條 對重要物資或國家規(guī)定需要進行質(zhì)量檢驗的物資，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)、良好業(yè)績和能力的檢驗機構(gòu)進行檢驗。檢驗不合格的，不得入庫，并由簽訂采購合同的單位向供應(yīng)商索賠。第四十條 采購物資入庫前的檢驗檢測費用，列入采購成本；入庫后的相關(guān)費用，可由計劃、造價、技術(shù)等相關(guān)部門明確項目名稱，列入生產(chǎn)建設(shè)相關(guān)成本。第四十一條 采購物資驗收應(yīng)依據(jù)物資采購合同、發(fā)貨清單、裝箱單、質(zhì)量證明書等。列入公司強制檢驗?zāi)夸浀?，要有公司指定質(zhì)檢部門出具的檢驗報告；列入公司或各單位重要物資駐廠監(jiān)造目錄的，要提供監(jiān)造報告。第四十二條 物資儲存應(yīng)嚴格執(zhí)行公司倉儲管理有關(guān)規(guī)定。各單位應(yīng)制定合理的庫存儲備定額，對倉儲物資進行定期盤點，妥善維護與保養(yǎng)，防止積壓和毀損。第四十三條 物資出庫發(fā)放要嚴格履行程序。應(yīng)根據(jù)出庫物資的特性，配備合適的搬運工具和設(shè)備，做好包裝和防護。物資出庫時，相關(guān)技術(shù)和質(zhì)量證明要及時提供。第四十四條 對于國家規(guī)定有特殊運輸要求的物資，運輸單位和人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)和條件，按照一定的要求完成運送工作。物資部門要做好有關(guān)信息記錄，以備需要時跟蹤查證。第四十五條 各單位要加強對不合格物資的管理，明確不合格物資的處置方式和程序，及時有效地進行合理處置，避免因使用不合格物資而出現(xiàn)質(zhì)量事故。第四十六條 物資采購中不合格物資的范圍主要包括入庫或現(xiàn)場檢驗驗收中存在質(zhì)量問題的物資、因保管不善造成損壞的物資、儲存中超過保質(zhì)期的物資以及用戶投訴并經(jīng)檢驗機構(gòu)確認為不合格的物資等。第四十七條 對確認為不合格的物資，各單位物資部門應(yīng)進行標識，單獨存放，妥善保管，做好物資情況、處置和使用物資的相關(guān)記錄。經(jīng)評審后可讓步或降級使用的不合格物資，要做好有效跟蹤，制定預(yù)防措施。第五章 質(zhì)量問題、事故與糾紛的處理第四十八條 物資采購質(zhì)量問題、事故的處理要堅持原因未查明不放過、責(zé)任未理清不放過、整改措施未落實不放過的原則。在充分聽取雙方意見后，對相關(guān)責(zé)任單位、部門、人員和供應(yīng)商要按照公司有關(guān)規(guī)定給予處理。第四十九條 采購物資在駐廠監(jiān)造、入庫檢驗、安裝調(diào)試等過程發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量不合格物資采購事件為物資采購質(zhì)量問題。第五十條 物資采購質(zhì)量問題在供需雙方達成一致意見時，可采取退貨、換貨、索賠等處理。 若造成惡劣社會影響，損害公司形象的，可按照公司供應(yīng)商相關(guān)管理規(guī)定采取中止、取消準入資格等處理。第五十一條 按照集團公司質(zhì)量事故管理規(guī)定相應(yīng)規(guī)定，因物資采購質(zhì)量問題在生產(chǎn)和經(jīng)營活動中造成損失以及在國家、省（市、自治區(qū)）或集團公司有關(guān)部門組織的監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格物資采購事件為物資采購質(zhì)量事故。第五十二條 物資采購質(zhì)量事故按照集團公司質(zhì)量事故管理規(guī)定標準依次分為特大、重大、較大和一般采購質(zhì)量事故，其處理嚴格執(zhí)行質(zhì)量事故管理規(guī)定。第五十三條 對于因采購質(zhì)量問題、事故而發(fā)生的供需雙方矛盾與糾紛，由物資部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商不能達成協(xié)議的，按合同約定提交仲裁機構(gòu)或依法訴訟解決。第六章 監(jiān)督與責(zé)任第五十四條 公司對各單位物資采購質(zhì)量管理工作進行定期檢查與考核。第五十五條 公司質(zhì)量管理部門嚴格執(zhí)行采購物資質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定，對物資采購質(zhì)量進行有效監(jiān)督。第五十六條 公司和各單位審計、監(jiān)察部門按照各自的職責(zé)范圍，對物資采購質(zhì)量管理工作進行定期或?qū)ｍ棇徲?、監(jiān)察，由監(jiān)察部門對違規(guī)行為進行處理。第五十七條 公司對在物資采購質(zhì)量管理過程中嚴把質(zhì)量關(guān)、避免質(zhì)量事故、貢獻突出的人員給予獎勵；對物資采購質(zhì)量管理機制不完善、責(zé)任不落實、考核不達標的單位主要負責(zé)人進行誡勉談話。第五十八條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，給予批評教育，情節(jié)較重的，按照集團公司管理人員違紀違規(guī)行為處分規(guī)定給予處分： （一）濫用職權(quán)、徇私舞弊，采購