施工合同管理辦法2011年4月調(diào)整稿.doc

中建筑港集團有限公司施工合同管理辦法（試行）目錄第一章 總則3第一條3第二條3第三條3第四條3第五條3第二章 機構設置及管理職責4第六條4第七條4第八條5第九條6第十條6第十一條7第十二條7第三章 施工合同評審7第一節(jié) 總包合同評審7第十三條7第十四條8第十五條9第十六條9第二節(jié) 勞務及分包合同的評審9第十七條9第十八條9第十九條10第四章 施工合同的簽訂與管理10第一節(jié) 工程總包合同10第二十條10第二十一條11第二十二條12第二十三條12第二十四條12第二節(jié) 工程勞務、分包合同12第二十五條12第二十六條12第二十七條13第二十八條13第二十九條13第五章 合同交底及履約13第三十條13第三十一條13第三十二條14第三十三條14第三十四條14第六章 合同印章使用14第三十五條14第三十六條14第三十七條15第七章 合同變更與解除15第三十八條15第三十九條15第四十條15第四十一條15第四十二條15第八章 合同文件的使用與存檔16第四十三條16第四十四條16第四十五條16第九章 合同管理責任與獎懲16第四十六條16第四十七條16第四十八條17第四十九條17第五十條17第十章 附則18第五十一條18第五十二條18第五十三條18第一章 總則第一條 為加強集團公司合同管理，提高合同管理質(zhì)量，規(guī)范簽約與履約行為，維護企業(yè)合法權益，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，根據(jù)中華人民共和國合同法、建筑法、招標投標法及有關法律、法規(guī)，結合集團公司實際情況，制定本辦法。第二條 本規(guī)定適用于集團公司范圍內(nèi)簽訂和履行的所有建設工程施工合同、分包（勞務）施工合同或法律效力等同于合同的協(xié)議、承諾書等商務文書。第三條 工程施工合同簽訂實行洽談權、審查權、批準權相對獨立，互相制約的原則。任何合同均需按照合同評審程序進行評審，并按集團公司規(guī)定的權限訂立。所有工程施工合同必須采用書面形式簽訂。嚴禁施工在前，合同簽訂在后，所有合同均由集團公司蓋章后生效。第四條 工程施工合同實行法定代表人簽訂與授權委托人簽訂制度。委托代理人憑法定代表人的授權委托書在授權范圍內(nèi)簽訂合同，不得超越委托代理權限。第五條 施工合同實行三級管理。即集團公司、區(qū)域公司或直屬項目部、區(qū)域公司屬項目部三級管理。集團公司合約成本管理部是施工合同管理的職能部門，區(qū)域公司分管領導或直屬項目部商務經(jīng)理負責本區(qū)域或本單位合同管理，項目部商務經(jīng)理，負責項目合同履行管理，辦理具體合約事務。本辦法明確了集團公司合同管理職責分工及合同洽談、擬制、評審、訂立、用印、履行、變更、歸檔等管理要求。 第二章 機構設置及管理職責第六條 組織機構分 管 領 導合同管理部門合約成本管理部經(jīng)理商 務 經(jīng) 理項目商務經(jīng)理項目經(jīng)理部區(qū)域公司集團公司直屬項目經(jīng)理部第七條 集團公司成立合約管理委員會，是合約管理的最高機構。合約管理委員會的具體職責和人員組成另文規(guī)定下發(fā)。集團公司合約成本管理部是合同管理的職能部門，負責集團公司合約管理的全面工作。施工總包合同由合約成本管理部根據(jù)經(jīng)營部門轉交的招標文件、投標文件合同標準文本、交底資料、地方規(guī)定等提出合同初稿報總經(jīng)濟師、分管領導審閱后與業(yè)主協(xié)商談判。合同具體經(jīng)辦人將談判主要條款與分管領導、相關部門領導溝通協(xié)商確定后，經(jīng)集團公司工程部、財務部、合約成本管理部（法務主管）、經(jīng)營部、總經(jīng)濟師、分管領導評審后，報法定代表人批準。如由發(fā)包人提供合同文本及已經(jīng)擬定的合同條款，合同經(jīng)辦人應當將該合同條款進行會簽，將會簽結果匯總后與發(fā)包人進行談判。勞務、分包合同由區(qū)域公司或直屬項目部評審后報集團公司合約成本管理部組織復評，經(jīng)分管領導批準后，由集團公司簽訂。一般合同評審由以下人員組成：項目經(jīng)理部：項目經(jīng)理、商務經(jīng)理。區(qū)域公司：區(qū)域公司經(jīng)理、商務經(jīng)理合約成本管理部：經(jīng)理、合約經(jīng)辦人、法務主管工程部：工程部經(jīng)理財務部：財務部經(jīng)理總經(jīng)濟師分管領導總經(jīng)理第八條 集團公司合約成本管理部在集團公司分管領導的領導下開展工作，其在合約方面的主要職責是：1負責宣傳、貫徹、執(zhí)行與合約管理有關的法律、法規(guī)和政策以及有關規(guī)定；2負責集團公司施工合同管理辦法的擬定、修改、解釋工作； 3負責工程總包合同的談判、評審和簽約工作；4負責合作項目分包合同的談判、評審和簽約工作；5負責勞務隊伍的選用及一次分包工作量在10萬元以上分包合同的評審、簽約工作；6負責集團公司合同專用章的使用與管理；7負責向區(qū)域公司或集團公司直屬項目部進行合同交底，并對合同履行過程進行檢查、監(jiān)管，辦理合同的變更和解除、中止和終止手續(xù)；8負責集團公司總包及分包合同臺賬的建立工作；9負責集團公司合同文件和資料的保存及歸檔工作；10負責集團公司合約人員的培訓、考核與管理工作。11. 法務主管：參與工程總包合同的評審；對分包合同內(nèi)部標準文本涉及法律風險等條款進行評審及分包合同采用內(nèi)部標準合同文本有較大改變或使用對方合同文本時進行法律風險方面的評審；同時對合同的法律主體進行審查確認；第九條 區(qū)域公司在集團公司合約成本管理部的領導下負責本區(qū)域合約管理工作，其主要職責是：1貫徹執(zhí)行集團公司合同管理規(guī)定，接受集團公司合約成本管理部的指導、監(jiān)督和檢查；2協(xié)助集團公司或在集團公司授權下進行總包工程施工合同的洽談和合同條款的擬定，合同評審后報集團公司審核；3負責勞務分包合同的洽談、擬制、評審工作；4接受集團公司合約管理部門的總包合同書面一級合同交底并負責開工前向項目經(jīng)理部進行二級合同書面交底，并對合同履行過程進行檢查、監(jiān)管；6參與或在集團公司授權下進行合同糾紛的調(diào)解、仲裁或訴訟；7負責與合同有關資料的收集、整理和歸檔工作；8負責在規(guī)定時間將各類合同文件和資料報送集團公司合約部；9負責本區(qū)域工程合同臺賬的建立工作。第十條 公司所屬項目部均設商務經(jīng)理，商務經(jīng)理在項目經(jīng)理和集團公司合約成本管理部的領導下工作，其主要職責是：1貫徹執(zhí)行集團公司合同管理規(guī)定，接受集團公司合約成本管理部的指導、監(jiān)督和檢查；2協(xié)助集團公司或在集團公司授權下進行總包工程施工合同的洽談和合同條款的擬定，合同初步評審后報集團公司審核；4負責勞務分包合同的洽談、擬制、初步評審工作；5接受集團公司合約管理部門對項目經(jīng)理部的書面一級合同交底，并負責向項目經(jīng)理部人員進行二級合同書面交底。6按集團公司合同檔案要求，及時收集、記錄、整理、保存與合同有關的協(xié)議、函件等資料，辦理工程簽證事宜，做好履約經(jīng)濟資料的收發(fā)與監(jiān)控工作。7負責建立本項目的合同臺賬；8負責在規(guī)定時間將各類合同文件和資料報送集團公司合約成本管理部。第十一條 區(qū)域公司屬項目部在區(qū)域公司領導下工作，負責合同的履約、合同資料的收集、合同臺賬的建立等工作。第十二條 集團公司總部其他部門在職責范圍內(nèi)負責下列工作：1經(jīng)營部：在工程中標后及時向合約成本管理部進行投標交底，提供招標文件、投標文件、投標答疑、澄清文件、書面承諾等涉及工程合同條款的文件并辦理簽收手續(xù)；必要時參與工程總包合同的洽談、評審；2工程部：參與工程總包合同的評審、工程分包勞務隊伍的推薦及分包合同的評審；在合同談判過程中提供必要的技術支持；3財務部：參與工程總包合同、勞務分包合同的評審；主要對合同涉及價款支付、履約保證金（保函）的提供、稅金繳納、支付程序等進行評審。4辦公室：負責辦理法人授權委托書手續(xù)；負責集團公司各類歸檔合同文件和資料的歸檔管理及借閱工作。第三章 施工合同評審第一節(jié) 總包合同評審第十三條 工程施工總包合同簽訂前，由集團公司合約成本管理部組織評審，針對投標、招標文件與合同條款內(nèi)容進行工程總包合同評審（見附件2）。未進行評審會簽的合同一律不得簽訂。主要評審內(nèi)容如下：1.工期要求：業(yè)主的工期要求是否適當，有無分段驗收交付使用的要求，工期獎罰額度等；2質(zhì)量要求：是否能滿足業(yè)主提出的質(zhì)量標準和等級，對優(yōu)良工程是否有經(jīng)濟補償?shù)龋?承包方式和范圍：對業(yè)主提出的承包方式和承包范圍是否與招標文件一致，是否可以接受；4工程技術：對所需工程技術的難易程度、解決方法、應注意的問題，并提出具體承擔此項工程的技術能力要求，同時對需要特殊投入可能增加的費用進行預估測算；5投標保函及履約保證金：對投標保函及履約保證金等投資能力的評審；6施工現(xiàn)場條件：了解工程項目的地理環(huán)境，施工場地、水、電、道路等是否滿足施工要求，對于不能滿足要求的提出改進方案及增加的費用測算；7資信情況：進一步了解發(fā)包人的注冊登記情況，工程項目資金來源是否可靠、充足，能否滿足連續(xù)施工的需要等；8優(yōu)惠條件：針對招標、投標文件所提出的優(yōu)惠，結合本公司的承受能力，提出具體意見；9合同價款與支付：合同價款以及調(diào)整方式，工程是否有預付款，付款方法，包括付款比例、扣回方式及比例、保修金比例、拖延付款的利息支付和違約金的支付以及雙方的權利與義務等；10結算方式：結算方式是否合理，有無風險，并提出具體意見；11其它：對招標文件中未提到的可能涉及公司權利義務方面的內(nèi)容。第十四條 工程施工總包合同洽談過程中，對于擔保、墊資、進度款、各類保證金等涉及費用較大的項目，必須履行報告審批手續(xù)，與合同一并評審。對于大型建設工程及有影響的重點工作、特殊工程，應組織分管領導、三總師、有關部門負責人參加的評審會議，對合同的主要內(nèi)容進行討論和審查，然后提交合約成本管理部組織評審。 第十五條 中標工程擬參與施工的項目經(jīng)理、商務經(jīng)理應根據(jù)情況及合約成本管理部要求參與合同洽談、簽訂等工作。第十六條 負有合同評審職責的部門，必須在各自職責范圍內(nèi)提出明確而具體的評審意見，除總經(jīng)理或授權的委托人批準簽訂合同的決策意見外，不允許其他合同評審部門在合同評審表中填寫“同意”二字代替合同評審的意見。第二節(jié) 勞務及分包合同的評審 第十七條 合作項目的分包合同由合約成本管理部組織評審，工程部、財務部、總經(jīng)濟師、分管領導參與評審，總經(jīng)理或授權委托人簽訂。第十八條 工程施工勞務分包方按勞務、專業(yè)分包招標管理辦法選定后，勞務分包工程一次分包工作量在10萬元（含）以上的分包合同，由區(qū)域公司或直屬項目經(jīng)理部依據(jù)集團公司內(nèi)部標準合同文本起草合同，按本單位的合同評審程序進行評審后報集團公司合約成本管理部，由合約成本管理部、工程部、財務部、總經(jīng)濟師評審，分管領導審批；要求申報時間不得晚于勞務分包進場施工前15天，合同未批復前不得進場施工。簽訂一次分包工作量在10萬元以下的工程勞務分包合同，由工程所屬單位合同管理部門起草合同并評審后報集團公司合約成本管理部審核備案，通過后簽訂合同，合同簽訂前勞務分包隊伍不得進場施工。對于應急開工的項目，區(qū)域公司、項目部應當提前三天向集團合同管理部門提出申請勞務單位進場施工，但進場前必須由擬進場隊伍提交由其法人代表出具的書面承諾書，承諾書包括合同單價（或總價）、工期、質(zhì)量等的承諾，并在進場后一個月內(nèi)按照規(guī)定程序完成勞務分包合同的評審和簽訂。第十九條 分包合同的評審要著重以下幾個方面：1分包隊伍是否按集團公司分包隊伍管理辦法經(jīng)過招標評標選擇的，是否符合集團公司管理體系文件的要求；2合同洽談資料是否完整；3分包方的資信狀況如何，是否索取了如下文件資料： 對方主體為企業(yè)法人或其他組織的，是否已查驗其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、合同有關的許可證、法人授權書等原件，并將其復印件（法人授權書保存原件）作為合同的附件；4是否使用集團公司內(nèi)部標準合同文本；5分包價格是否合理；6價款支付方式及支付比例是否可行。第四章 施工合同的簽訂與管理第一節(jié) 工程總包合同 第二十條 工程總包合同的簽訂與管理流程合同簽訂合同交底合同傳遞與 存 檔合同實施監(jiān)控編制合同履約方案竣工后合同履約總結合同簽字與 蓋 章合同洽談合同評審接收業(yè)主的合同文本工程中標或意向定標第二十一條 工程總包合同經(jīng)合約成本管理部組織評審、法定代表人審批后簽訂。 合同簽訂前，合約成本管理部要特別注意復核下列因素：1對方當事人的主體資格；2對方當事人使用的證件是否真實可靠；3對方當事人使用的印鑒是否合法和真實有效；4對方當事人的代理人是否有授權委托以及是否有超越權限的行為。第二十二條 合同簽訂必須文字嚴謹、詞意表達清楚、條款齊全、內(nèi)容完整符合法律法規(guī)的規(guī)定。第二十三條 合同簽訂原則上采用國家相關部委發(fā)布的標準合同文本。合同需要鑒證或備案的，由合約成本管理部負責或委托區(qū)域公司辦理。第二十四條 總包合同一般一式十份，其中正本兩份，副本八份。我公司保存正本一份，副本四份。合同簽訂后，正本由合約成本管理部交檔案室存檔，副本分送財務部一份、項目部二份，一份存合約成本管理部，其余副本交檔案室存檔。第二節(jié) 工程勞務、分包合同勞務招標第二十五條 分包合同簽訂與管理流程合同洽談向分包人遞交合同初稿區(qū)域公司合同評審直屬項目部合同簽訂集團公司合同簽字與蓋章合同傳遞與存檔合同交底合同實施監(jiān)控第二十六條 一次分包工作量在10萬元（含10萬元）以上的分包合同，集團總部評審后返項目部，項目部按評審意見修改完畢對方簽字蓋章后報合約成本管理部，合約成本管理部必須在確認合同文本與審批通過的合同文本完全一致時方可簽訂，加蓋法定代表人章及中建港集團有限公司合同專用章；簽訂一次分包工作量在10萬元以下的工程勞務分包合同，集團公司合約成本管理部審核通過備案后加蓋法定代表人章及中建筑港集團有限公司合同專用章。第二十七條 向?qū)Ψ桨l(fā)送合同時要求其必須在發(fā)文登記本上簽字確認。第二十八條 區(qū)域公司上報集團公司合約成本管理部評審的合同資料，必須同時將區(qū)域公司或項目部的合同洽談資料、評審資料同時上報；合同簽訂時要將洽談資料和評審資料原件與合同文本同時報合約成本管理部，合同簽訂后，洽談資料及評審資料原件由合約成本管理部存檔。第二十九條 集團公司合約成本管理部根據(jù)國家法律、法規(guī)，結合公司的實際情況統(tǒng)一制定內(nèi)部標準合同文本。區(qū)域公司或直屬項目部在簽訂勞務分包合同時必須使用集團公司的標準合同文本；同時，合約成本管理部要根據(jù)標準合同文本的實施情況定期對其進行評價，根據(jù)評價結果，及時進行修訂，以滿足工程施工的需要。 第五章 合同交底及履約第三十條 集團公司所有工程施工合同必須進行合同交底，合約成本管理部在合同簽訂后、工程開工前10日內(nèi)對區(qū)域公司或直屬項目部進行總包合同一級合同交底，屬區(qū)域公司的工程，由區(qū)域公司對項目部進行二級合同交底，項目部商務經(jīng)理對有關人員進行三級合同交底；屬直屬項目部的工程，由項目商務經(jīng)理對有關人員進行二級合同交底。必要時，各級交底可以以召開交底會的形式合并進行，但必須滿足各級接受交底人員全部無遺漏。第三十一條 合同交底必須有書面資料，并針對合同條款分類整理發(fā)放到項目經(jīng)理部相應的合同履行人員；同時做好合同交底記錄（見附件5）。合同交底的主要內(nèi)容包括：工期、合同價款、承包范圍、雙方權利與義務、合同價款支付、合同價款調(diào)整、工程結算辦法、違約責任、保修范圍及內(nèi)容等，對于一級合同交底，除了上述內(nèi)容還要將合同洽談的重點內(nèi)容、合同履行中潛在的風險、索賠點進行交底。第三十二條 一級合同交底針對區(qū)域公司的，必須有區(qū)域公司經(jīng)理、生產(chǎn)副經(jīng)理、總工、商務經(jīng)理、財務人員等參加；針對直屬項目部的，必須有項目經(jīng)理、副經(jīng)理或工主任、商務經(jīng)理、總工等參加；二級合同交底，區(qū)域公司對項目部交底，必須有項目經(jīng)理、副經(jīng)理或工主任、總工、商務經(jīng)理等參加，直屬項目部則必須對項目部的全體人員交底；商務經(jīng)理制定合同履約策劃、控制方案或合同風險轉移、合理分解的措施；在合同交底時將合同履約策劃、控制方案或合同風險轉移、合理分解的措施發(fā)到相關責任人。三級交底，區(qū)域公司項目部對全體人員交底。第三十三條 總包合同簽訂并生效后，集團公司合約成本管理部和其他業(yè)務主管部門及各單位要隨時了解合同履行情況，跟蹤監(jiān)督合同履行全過程，發(fā)現(xiàn)問題必須采取相應措施，及時對原合同進行修訂、補充和完善。第三十四條 集團公司有關部門和各單位對已簽訂生效的工程分包合同，履行過程中若發(fā)現(xiàn)對方有欺詐或其他損害我方利益的情況時，應及時按本辦法規(guī)定的程序與對方協(xié)商變更或解除合同，并立即采取有效的措施，防止我方損失的擴大。第六章 合同印章使用第三十五條 合同評審完畢，由合約成本管理部負責辦理用印手續(xù)。第三十六條 合同文本用印前，印章管理人員應按印章管理規(guī)定和本辦法規(guī)定的評審程序認真審查合同評審表，未經(jīng)批準或越權批準及不經(jīng)集團公司合約成本管理部辦理手續(xù)，印章管理人員不得為任何人員辦理用印。第三十七條 集團公司簽訂總包或分包合同用印時，經(jīng)印章管理人員審查后加蓋“中建筑港集團有限公司合同專用章”（除委托代理合同、授權合同及業(yè)主特殊要求的以外，嚴禁用集團公司“行政印章”或其他印章代替“合同專用章”）并加蓋騎縫章，做好用印登記，總包合同由法定代表人或授權代理人簽字，分包合同由項目經(jīng)理簽字確認，同時要求分包方法定代表人或授權代理人簽字并蓋章。第七章 合同變更與解除第三十八條 發(fā)生合同的變更與解除，中止與終止事宜，必須經(jīng)過集團公司批準方可進行。重大合同（如業(yè)主總包合同、主要勞務分包合同）的變更與解除、中止與終止需按照合同簽訂的程序進行評審。區(qū)域公司商務經(jīng)理或直營項目商務經(jīng)理應及時書面向集團公司合約成本管理部報告并提出相應的處理意見。第三十九條 合同若確需變更或解除時，由區(qū)域公司或項目部商務管理部門查明原因，提出意見，經(jīng)分管領導和經(jīng)理審核，報集團公司合約成本管理部，經(jīng)集團公司分管領導審核準后由與對方協(xié)商，達成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。第四十條 合同變更必須經(jīng)集團公司批準，由合約成本管理部負責實施，并要辦理合同變更評審，同時要做好變更文件的整理、保存和歸檔工作；變更的合同與原合同傳遞范圍相同。第四十一條 合同履行過程中的合同中止（包括停、緩建），項目商務經(jīng)理應及時收集因中止合同給公司造成經(jīng)濟損失的證據(jù)和資料，及時辦理索賠和結算事宜。中止的合同又恢復履行時，同樣也要辦理恢復履行的手續(xù)。第四十二條 對于合同的終止（合同未履行完，但決定不再繼續(xù)履行），項目商務經(jīng)理應做好終止記錄，收集履行過程中所有與合同有關的資料，按照實際發(fā)生的費用或造成的損失，及時辦理索賠。第八章 合同文件的使用與存檔第四十三條 總包合同簽訂后，正本由合約成本管理部交檔案室存檔，副本兩份交項目部，一份交集團公司財務部，區(qū)域公司的工程根據(jù)需要分送，一份存合約成本管理部，其余副本交檔案室存檔。合同簽訂前的相關資料（招投標文件、中標通知書等），由經(jīng)營部移交合約成本管理部，待施工合同簽訂后與合同一起交檔案室存檔。合同履約過程中的合約資料由項目商務經(jīng)理收集、整理、歸檔。第四十四條 勞務分包合同要一式八份，簽訂后返還對方兩份，合約成本管理部自留一份，送財務部一份，返回區(qū)域公司或項目經(jīng)理部三份，其中項目部項目經(jīng)理或區(qū)域公司主管部門一份、商務經(jīng)理一份、成本經(jīng)理（會計）一份，剩余一份由合約成本管理部報檔案室存檔。第四十五條 合同履行完畢，合約成本管理部要將保存的全部合同資料移交檔案室存檔。第九章 合同管理責任與獎懲第四十六條 合同管理工作的責任與獎懲合同洽談、簽約人員要有相應的業(yè)務能力和專業(yè)知識，遵紀守法，嚴禁借工作之便收受錢物、假公濟私，不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段，嚴禁簽訂違法合同、無效合同和不利于企業(yè)的合同。第四十七條 合同管理工作的獎勵各級合同管理部門和人員應當積極對接業(yè)主和分包單位，進行施工合同和分包合同的談判工作。有以下情況的，公司予以獎勵：1、通過與業(yè)主談判，改變原招標文件付款條件、質(zhì)量、安全、工期罰款條件的，按照創(chuàng)效額的1-3%予以獎勵；2、通過合同談判，將原招標文件或投標承諾的履約保證金取消或降低的，按照取消或降低額的1-2%予以獎勵；由履約保證金改變?yōu)槁募s保函的，按照改變金額的0.5-1%予以獎勵；以上獎勵必須通過集團公司合約成本管理部及相關部門以及分管領導的書面確認并報公司總經(jīng)理辦公會研究決定。第四十八條 任何單位和個人均有權檢舉、揭發(fā)利用合同進行違法活動的行為。對檢舉揭發(fā)有功人員，依照有關規(guī)定給予獎勵并負責保密。第四十九條 各級合同管理人員應高度重視合同交底工作，把合同交底工作與有關人員的經(jīng)濟利益掛鉤。沒有進行一級合同交底，對其責任人扣除一個月的工資，對項目經(jīng)理部無故不參加一級合同交底人員，扣除項目經(jīng)理部項目經(jīng)理和商務經(jīng)理一個月的工資，對無故不參加二級合同交底的有關人員每人罰款400元。第五十條 有下列情況之一的，視情節(jié)追究有關人員的責任并給予經(jīng)濟及行政處罰：a)在合同簽訂過程中，對玩忽職守違反規(guī)定，給公司造成損失的；b)未經(jīng)授權或超越代理權限，不按規(guī)定程序濫簽合同，給集團公司造成損失的；c）在合同履行中，由于單位、部門或個人失職，致使合同不能正常履行給本企業(yè)造成損失的；d）在合同簽訂、履行中，由于單位、部門或個人失職，致使合同不能正常履行給本企業(yè)造成損失的；e）在合同簽訂、履行中，利用職權和工作之便，索取錢物，徇私舞弊，致使企業(yè)和利益受損害的；f）各類報表未及時報送或報表嚴重失實的，對相關人員處以每次2002000元的罰款；g）無正當理由，使合同簽約滯后，給企業(yè)造成一定的經(jīng)濟損失，提交集團公司紀部門給予相應的處理；h）越權簽訂的分包合同，每份（次）5005000元的罰款，造成經(jīng)濟損失的，提交集團公司紀檢部門給予相應的處理。第十章 附則第五十一條 本辦法由集團公司合約成本管理部負責解釋。第五十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，原魯筑技200713號文件下發(fā)的合同管理辦法同時廢止。第五十三條 附件附件1：合同洽談備忘錄附件2：總部簽訂建設工程施工合同評審表附件3：集團總部簽訂勞務分包合同評審表附件4：區(qū)域公司簽訂勞務分包合同評審表（10萬元以下）附件5：一級合同交底記錄表附件6：二級合同交底記錄表(格式)附件7:簽訂合同工作流程圖附加8:合同臺帳格式附件1：合同洽談備忘錄對方主體名稱合同標的內(nèi)容對方參加洽談人員姓名職務聯(lián)系電話我方參加洽談人員洽談時間洽談地點合同洽談的基本情況及與簽訂合同有關情況的說明： 擬簽訂合同的主要條款內(nèi)容簡介：我方參加合同洽談人員簽字： 年 月 日（此表填寫不夠用時可附頁）附件2-1建設工程施工合同評審表建設單位工程名稱合同標的合同價款 萬元合同工期年 月 日至 年 月 日項目商務人員評審意見商務經(jīng)理簽字 ： 年 月 日項目工程人員意見總工或生產(chǎn)副經(jīng)理簽字：項目經(jīng)理評審意見負責人簽字： 年 月 日區(qū)域公司工程管理部門評審意見區(qū)域公司合約管理部門評審意見負責人簽字： 年 月 日負責人簽字： 年 月 日區(qū)域公司領導評審意見簽 字： 年 月 日備注 年 月 日 編號：附件2-2建設單位工程名稱合同標的合同價款 萬元合同工期年 月 日至 年 月 日經(jīng)辦人意見 經(jīng)辦人（簽字）： 年 月 日工程部意見工程部經(jīng)理（簽字） 年 月 日財務部意見財務部經(jīng)理（簽字） 年 月 日合約成本管理部意見法務主管（簽字）： 年 月 日 合約成本管理部經(jīng)理（簽字）： 年 月 日經(jīng)營部 意見經(jīng)營部經(jīng)理（簽字）： 年 月 日總經(jīng)濟師意見總經(jīng)濟師（簽字）： 年 月 日分管領導意見 經(jīng)營副總（簽字）： 年 月 日總經(jīng)理批示 總經(jīng)理（簽字）： 年 月 日備注建設工程施工合同評審表 年 月 日 編號：附件3：集團總部簽訂勞務分包合同評審表工程名稱：合同對方主體名稱合同標的內(nèi)容合同標的額擬制合同部門合同擬制人合約成本管理部評審意見合同經(jīng)辦人簽字 ： 年 月 日工程部評審意見負責人簽字： 年 月 日財務部評審意見負責人簽字： 年 月 日分管領導評審意見簽 字： 年 月 日業(yè)務主管部門對評審意見的落實情 況負責人簽字： 年 月 日分管領導批示簽 字： 年 月 日總經(jīng)理批示簽 字： 年 月 日附件4：區(qū)域公司簽訂勞務分包合同評審表（10萬元以下）工程名稱：合同對方主體名稱合同標的內(nèi)容合同標的額擬制合同部門合同擬制人項目經(jīng)理部評審意見商務經(jīng)理簽字 ： 年 月 日項目經(jīng)理評審意見負責人簽字： 年 月 日區(qū)域公司工程管理部門評審意見負責人簽字： 年 月 日區(qū)域公司合約管理部門評審意見負責人簽字： 年 月 日區(qū)域公司領導評審意見簽 字： 年 月 日集團公司業(yè)務主管部門對合同的審核意見負責人簽字： 年 月 日分管領導批示簽 字： 年 月 日附件5一級合同交底記錄表合同交底錄編號：合同編號簽訂日期年月日合同名稱工程施工承包合同交底日期年月日發(fā) 包 人 主體名稱工程 名稱承 包 人 主體名稱交底 地點交底主要內(nèi)容一、工程背景：（包括承接該工程的出發(fā)點、后續(xù)工程情況等）二、發(fā)包人、監(jiān)理背景：（包括公共關系、資信情況等）三、報價成本交底（ 包括報價定標情況、成本讓利情況、經(jīng)濟風險、不平衡報價在履約過程中的應用、報 價說明中可借鑒的重要內(nèi)容，如擬設法變更的分部分項工程子目等）四、工程難點的交底：（包括施工難點、新技術、新材料、重要節(jié)點工期等） 五、合同主要內(nèi)容的交底：（包括合同評審情況、合同主要條款、隱藏的風險點、索賠機會、時限要求等） 六、項目部必須實現(xiàn)的目標：（包括項目部層面必須消化的風險，如設法變更分部分項工程子目等）年月日相關部門名稱（參加）交底人員簽字相關部門名稱（參加）接收交底人員簽字總經(jīng)濟師區(qū)域公司經(jīng)理合約成本管理部區(qū)域公司職能部門營銷部項目經(jīng)理投標報價部門項目商務經(jīng)理工程部工程管理部門附件6二級合同交底記錄格式說明：1、本交底書（示范文本）針對 GF-1999-0201建筑工程施工合同（示范文本）制作。2、制作正式交底書時應根據(jù)具體合同的實際內(nèi)容。 正文：合同交底書制作人：（手寫簽名） 制作完成時間： 年 月 日第一部分工程概況描述 工程名稱： 合同價款： 質(zhì)量標準： 發(fā)包方：(全稱) 承包方：（全稱） 承包范圍： 合同工期： 工期控制情況： 第二部分合同履行的具體要求（依合同文本專用條款的自然順序）：表一、合同文件序號合同交底內(nèi)容目 標責任人交底人一詞語定義及合同文件3關于法律、標準及規(guī)范4對于圖紙甲方應當提交圖紙 份應當收到的時間 是否含竣工圖 套。注：本合同依據(jù)的具體法律法規(guī)標準的名稱，如果當?shù)氐奈募^為特殊，需要附帶全文。 附表： 工程圖紙交接單工程名稱合同約定的套數(shù)（大寫）發(fā)包人提供的圖紙?zhí)讛?shù)（大寫）提供時間提交人承包方接受的套數(shù)（大寫）接受時間接受人備注注：該表一式兩份，甲乙雙方簽字后各執(zhí)一份。31表二、工程師序號合同交底內(nèi)容目標責任人交底人二雙方一般權利、義務5工程師監(jiān)理單位名稱（全稱）工程師姓名（不要寫錯別字）監(jiān)理單位在工地人員各自的職權（詳細描述）發(fā)包人與監(jiān)理單位的委托合同或授權書按照合同約定時間取得發(fā)包人批準才能行使的職權弄 清發(fā)包人派駐的工程師姓名（不要寫錯別字）職權（詳細描述）合同約定之外的甲方在場人員的授權書按照合同約定時間取得注：重點描述監(jiān)理工程師及發(fā)包人派駐工程師的職權，說明發(fā)包人給監(jiān)理工程師及發(fā)包人派駐工程師的授權范圍，承包人的請求、申請、索賠報告等經(jīng)濟技術性文件他們簽收的效力， 監(jiān)理工程師及發(fā)包人派駐工程師的指令、要求以及簽復的請求、申請、批準等文件對承包人的最終工程結算的有效性。表三、發(fā)包人應完成的工作情況序號合同交底內(nèi)容目標責任人交底人二雙方一般權利、義務8發(fā)包人應完成的工作情況施工場地（詳細說明開工要求與時間）水、電等四通（詳細說明開工要求與時間）場地與公共道路的通道開通時間與要求（說明時間與要求）地質(zhì)資料與地下管線資料（說明提供時間）水準點與座標控制點交驗要求圖紙會審與設計交底時間場地周圍管線、建筑物等保護（說明責任與義務）發(fā)包人委托承包方辦理的工作（詳細說明事項與要求）注：各相關責任人應根據(jù)目標要求采用下面附表及時與甲方、監(jiān)理辦理發(fā)包人應完成的工作情況記錄。附表：內(nèi)容約定完成時間實際完成時間甲方監(jiān)理乙方備注場 地水電通道注：一式三份，各自留存。如果上述工作未如期完成，則應當順延工期，在各自應該完成而沒有完成的情況發(fā)生后 14天內(nèi)，制作并將簽證單提交給有權簽收的工程師：表四、承包人應完成的工作情況序號合同交底內(nèi)容約定完成時間、要求或說明責任人交底人我方應當做到的工作完成的設計文件提交計劃和報表的名稱、份數(shù)及時間安全保衛(wèi)等工作為發(fā)包方提供的臨設已完工的成品保護施工場地周圍地下管線、建筑物等保護施工場地的清潔衛(wèi)生其它由承包人做的工作需重點強調(diào)工程現(xiàn)場按時辦理的申請、請求事項注意：制作記錄表，責任到人，做到心中有數(shù)；保管好提供給甲方的計劃報表的簽收憑證或文件發(fā)放記錄表；甲方審核完后，退還的材料，要甲方注明時間。表五、施工組織設計與工期序號合同交底內(nèi)容約定完成時間、要求或說明責任人交底人10進度計劃我方提供施工組織設計的時間工程師應確認的時間工程師實際確認時間群體工程有關進度計劃的要求（若有）重要的節(jié)點工期13工期延誤13.1能夠引起工期順延的主要情況發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、進度款工程師未按合同約定提供所需指令、批準等設計變更和工程量增加一周內(nèi)非承包人原因停水、停電等因素造成停工累計超過 8 小時不可抗力專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況注：1、如果合同進行過程中出現(xiàn)了上述的情況而影響了工期，承包人應在上述情況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出索賠報告(簽收)，工程師在收到報告后14天內(nèi) 予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期；2、注意提交對象：“工程師”應為監(jiān)理單位的工程師或發(fā)包人指定的履行本合同的代表，要結合其具體授權，確保是有權接受和有權確認。3、這一部分的工作是我方取得工期順延的關鍵性內(nèi)容，必須按程序辦理，保證提出的報告有效。表六、合同價款與支付序號合同交底內(nèi)容約定完成時間、要求 或說明責任人交底人23合同價款及調(diào)整本合同約定的調(diào)整方式（列明）本合同調(diào)整價款的調(diào)整因素（列明）合同價款包括的風險因素（列明）24工程預付款預付款的支付時間與支付比例如果甲方未能按期、按比例支付時，應當采取的措施：a約定預付款時間屆滿 7 天后立即發(fā)出要求預付款的通知b發(fā)包人收到通知后仍不能按要求預付在發(fā)出通知后 7 天停止施工c發(fā)包人應從約定應付之日起向承包人支付應付款的貸款利息，并承擔違約責任計算并及時發(fā)函表七、工程量的確認與工程款（進度款）支付序號合同交底內(nèi)容約定完成時間、 要求或說明責任人交底人25工程量的確認承包人向工程師提交月報量的時間工程師應當審核完畢時間返還份數(shù)26工程款（進度款）支付支付的時間支付的方式合同其它約定注：（1）根據(jù)通用條款第 26 條的規(guī)定，甲方應當按約定支付給我方的款項，還應當包括調(diào)整的價款，及根據(jù)其他條款追加的價款。（2）甲方未能夠依據(jù)合同要求付款的，我方可以向其發(fā)出要求付款的通知。表八、材料設備序號合同交底內(nèi)容約定完成時間、要求及說明責任人交底人27甲方供應的材料設備約定哪些材料及分別到場時間（保管有關資料）28我方采購的材料設備嚴格驗收，確保手續(xù)齊全，貨真價實應盡到謹慎的義務，嚴格依照通用條款約定通知到工程師清點（通知時間）需要代用材料時應經(jīng)工程師的書面認可，增加價款要立即簽訂書面協(xié)議使用甲方指定廠家或供應商的應當取得甲方對產(chǎn)品質(zhì)量、商標等方面的瑕疵擔保，如果甲 方不愿意擔保，則約定關于指定廠商的 產(chǎn)品風險 各承擔 50%。注意：甲方到貨早于約定的時間，應向甲方計取保管費；晚于約定的時間，可以順延工期。表九、工程變更序號合同交底內(nèi)容約定完成時間、要求或說明責任人交底人29工程設計變更發(fā)包人對原設計進行變更應提前 天以書面形式向承包人發(fā)出通知因發(fā)包人變更導致的價款增減、承包人的損失（含工期延誤）由發(fā)包人承擔承包人不得對工程設計進行變更否則，一切損失由自己承擔承包人提出的合理化建議涉及對圖紙 或施工組織設計的更改、設備的換用等。必須征得工程師同意31確定變更價款影響工程價款變更后 14 天內(nèi)（合同另有約定時間的，按照合同約定的時間），必須提出變更價款的報告。工程師不同意的部分按照合同關于爭議的約定處理因承包人自身原因?qū)е碌淖兏磺袚p失由自己承擔補充必須設法變更的分部分項工程子目注：承包人如果不在 14 天（或合同約定時間）內(nèi)報告，逾期將不再變更價款；表十、竣工驗收序號合同交底內(nèi)容責任人交底人承包人工作發(fā)包人工作工程具備竣工驗收條件時，按國 家工程竣工驗收有關規(guī)定，向發(fā) 包人提供完整竣工資料及竣工驗 收報告。收到竣工驗收報告后 28 天內(nèi)組織有關單位驗收，并在驗收后 14 天 內(nèi)給予認可或提出修改意見。收到承包人送交的竣工驗收報告后 28 天內(nèi)不組織驗收，或驗收后14 天內(nèi)不提出修改意見，視為竣 工驗收報告已被認可。承包人按要求修改，并承擔由自身