試論模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約性質(zhì)與產(chǎn)權(quán)治理.doc

模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約性質(zhì)與產(chǎn)權(quán)治理曹虹劍1，張慧2， （1湖南師范大學(xué)商學(xué)院，湖南 長沙 410081；2長沙大學(xué)旅游管理系，湖南 長沙410003）作者簡介：曹虹劍（1975-），男，湖南桃江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，湖南師范大學(xué)商學(xué)院教師；主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，在中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)、科學(xué)學(xué)研究、自然辯證法研究、改革等刊物發(fā)表論文20余篇。張慧（1976-），女，浙江奉化人，長沙大學(xué)旅游管理系講師，研究方向為企業(yè)管理，美國俄亥俄州勞倫學(xué)院訪問學(xué)者。通信地址：長沙市 麓山路 湖南師范大學(xué)商學(xué)院 曹虹劍 收郵政編碼：410081電 話：曹虹劍13574818175；電子郵箱：曹虹劍：模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約性質(zhì)與產(chǎn)權(quán)治理基金項目國家社會科學(xué)基金項目“產(chǎn)業(yè)集聚和布局理論研究”（09BJL059）與湖南省社會科學(xué)基金項目 “模塊化網(wǎng)絡(luò)組織治理機(jī)制研究”（08YBB167），以及湖南省重點(diǎn)學(xué)科產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)費(fèi)資助。作者簡介曹虹劍（1975-），男，湖南桃江人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，湖南師范大學(xué)商學(xué)院教師；張慧（1976-），女，浙江奉化人，長沙大學(xué)旅游管理系講師。曹虹劍1 張慧2（1湖南師范大學(xué)商學(xué)院 長沙，410081；2長沙大學(xué)旅游管理系 長沙 410003）摘要 模塊化網(wǎng)絡(luò)組織本質(zhì)上是一個中間產(chǎn)品契約聯(lián)結(jié)而成的柔性契約網(wǎng)絡(luò)。模塊化契約網(wǎng)絡(luò)通過中間產(chǎn)品契約的不同排列組合，提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)資源的利用效率。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約治理不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代的科層組織。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織產(chǎn)權(quán)治理的核心是合作剩余的分配問題。在模塊化產(chǎn)業(yè)組織中私人物品或俱樂部性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的所有者能獲得高額利潤。關(guān)鍵詞 模塊化網(wǎng)絡(luò)組織；契約；產(chǎn)權(quán)；合作剩余中圖分類號 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 文章編號 一、引言在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代漫長的發(fā)展過程中，縱向一體化始終是主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)組織形式?？v向一體化雖可在一定程度上解決威廉姆森所謂的“敲竹竿”與“鎖定”等問題，但同時也帶來了占用資源多、信息流動慢與失真、缺少靈活性等問題。在知識經(jīng)濟(jì)與后危機(jī)時代，各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要一種節(jié)約交易費(fèi)用、資源占用、低碳化的產(chǎn)業(yè)組織形式。在這樣的背景下，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織成為了理想的產(chǎn)業(yè)組織形式。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織是指在產(chǎn)品系統(tǒng)模塊化分解基礎(chǔ)上，將中間產(chǎn)品環(huán)節(jié)分配于不同企業(yè)生產(chǎn)，然后再集成整個過程所形成的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)組織。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織與科斯、威廉姆森或張五常意義上的企業(yè)有明顯不同：模塊化網(wǎng)絡(luò)組織不是要素契約對產(chǎn)品契約的替代，而是中間產(chǎn)品契約對要素契約的替代，其本質(zhì)上是一個中間產(chǎn)品件工契約網(wǎng)絡(luò)；因為有統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)則，所以對交易者貢獻(xiàn)準(zhǔn)確定價不是難題，因而偷懶和卸責(zé)等問題并不是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織治理關(guān)注的重點(diǎn)。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的治理是一種全新的范式，但長期以來，主流企業(yè)理論與產(chǎn)業(yè)組織理論范式是基于對工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代縱向一體化經(jīng)濟(jì)組織的分析。主流企業(yè)理論研究的中心問題是科層企業(yè)股東與經(jīng)營者之間的委托代理關(guān)系；而主流產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注重點(diǎn)是企業(yè)策略性行為或合謀等問題；以上兩個問題并不是新經(jīng)濟(jì)條件下模塊化網(wǎng)絡(luò)組織治理的核心問題。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織是信息經(jīng)濟(jì)條件下橫向一體化的經(jīng)濟(jì)組織，其契約與產(chǎn)權(quán)治理與縱向一體化的科層組織有很大不同。在模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中，怎樣選擇中間產(chǎn)品契約，怎樣分配合作剩余才是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約與產(chǎn)權(quán)治理的核心問題。在產(chǎn)業(yè)組織模塊化條件下，高效的合作競爭行為（非合謀）普遍存在，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭及其利益分配才是產(chǎn)業(yè)層面治理的核心問題。本文將建立起一種基于全球產(chǎn)品內(nèi)分工的“中間產(chǎn)品件工契約合作剩余分享標(biāo)準(zhǔn)競爭與收益”的模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約與產(chǎn)權(quán)治理分析范式。二、模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約性質(zhì)模塊化網(wǎng)絡(luò)組織是一個柔性的契約網(wǎng)絡(luò)。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織通常并不屬于同一個法人，與張五常所講的企業(yè)契約性質(zhì)不同，模塊化契約網(wǎng)絡(luò)并不是要素契約對產(chǎn)品契約的替代，模塊化契約網(wǎng)絡(luò)主要是以中間產(chǎn)品契約聯(lián)結(jié)而成的。這種中間產(chǎn)品契約有一個很重要的性質(zhì)：它是“件工契約”，也就是說中間產(chǎn)品模塊生產(chǎn)者是論中間產(chǎn)品數(shù)量從模塊整合者那里取得報酬的。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的本質(zhì)上是一個中間產(chǎn)品契約網(wǎng)絡(luò)，這種契約網(wǎng)絡(luò)可能以最少的資源或生產(chǎn)要素占用生產(chǎn)最終產(chǎn)品。為什么在產(chǎn)品內(nèi)分工的條件下，中間產(chǎn)品契約比要素契約的效率要高呢？我們對比一下科斯意義上企業(yè)契約的費(fèi)用與模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約費(fèi)用的區(qū)別。從簽約過程來看，在簽約前企業(yè)契約與模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約的主要差別是：前者要搜尋所有要素所有者的信息，選擇作為簽約對象的要素所有者，并制定與要素所有者的契約；而后者信息搜尋對象、選擇簽約的對象都是中間產(chǎn)品模塊生產(chǎn)者。但在簽約后的交易費(fèi)用差異比較大，企業(yè)簽約后的影響交易費(fèi)用的項目很多，而模塊化網(wǎng)絡(luò)組織簽約后影響交易費(fèi)用的因素少，因為統(tǒng)一系統(tǒng)規(guī)則的協(xié)調(diào)，模塊整合者并不需要在生產(chǎn)中監(jiān)督各個子模塊生產(chǎn)者。而且，中間產(chǎn)品生產(chǎn)者貢獻(xiàn)的定價在簽約時就已經(jīng)完成。在下圖中， 、分別表示企業(yè)契約三個階段的費(fèi)用，、分別表示模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約三個階段的費(fèi)用。通過觀察，可以看出，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約費(fèi)用的降低主要來自于簽約后交易費(fèi)用的減少。當(dāng)然，每個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者都有自己的要素契約，所以我們并不能說模塊化網(wǎng)絡(luò)組織絕不包含要素市場契約。我們之所以說模塊化網(wǎng)絡(luò)組織是一個中間產(chǎn)品契約網(wǎng)絡(luò)是因為某個生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)一旦模塊化，就可以把每個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者當(dāng)作一個黑箱來看待。T時間簽約簽約后簽約前簽約前的費(fèi)用（）：搜尋和甄別要素所有者的信息費(fèi)用。選擇簽約對象的費(fèi)用。起草與制定與每個要素所有者契約的費(fèi)用。簽約后的費(fèi)用：()生產(chǎn)中對每位要素所有者的監(jiān)管費(fèi)用。衡量每位要素所有者貢獻(xiàn)的費(fèi)用。要素所有者之間的協(xié)調(diào)成本。簽約時的費(fèi)用()：與要素所有者的談判與簽約費(fèi)用。圖1 企業(yè)契約的主要費(fèi)用資料來源：作者整理。T時間簽約簽約后簽約前簽約前的費(fèi)用()：搜尋甄別中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的信息費(fèi)用。選擇簽約對象成本。起草與制定與中間產(chǎn)品生產(chǎn)者契約的費(fèi)用。簽約時的費(fèi)用()：與中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的談判與簽約費(fèi)用。簽約后的費(fèi)用：()中間產(chǎn)品生產(chǎn)者之間的協(xié)調(diào)成本。圖2 模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約的主要費(fèi)用資料來源：作者整理。在知識經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)要素已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹R與人力資本，知識分工已經(jīng)成為人類社會分工的本質(zhì)，每個生產(chǎn)組織只有按知識分工協(xié)調(diào)才能獲得競爭優(yōu)勢，因此按知識差異進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)分工已經(jīng)成為發(fā)展趨勢。在這樣的背景下，如果把一個復(fù)雜產(chǎn)品的所有工序都集中在一個企業(yè)內(nèi)，考慮到要素所有者的異質(zhì)性，企業(yè)家首先要搜尋要素所有者的信息，因為數(shù)量眾多，所以與所有的要素者簽訂契約的簽約成本很高。在簽約后知識分工的協(xié)調(diào)成本與監(jiān)管的信息費(fèi)用會很高，也很難確定每個要素所有者的貢獻(xiàn)。在組織模塊化條件下，簽約前模塊化網(wǎng)絡(luò)組織只要搜尋與甄別與中間產(chǎn)品生產(chǎn)者相關(guān)的信息，而且模塊化網(wǎng)絡(luò)組織標(biāo)準(zhǔn)化的界面有兼容的效果，這在一定程度上可以減少信息搜尋與甄別費(fèi)用。而且因為統(tǒng)一系統(tǒng)規(guī)則的存在，系統(tǒng)簽約后的協(xié)調(diào)成本較低。對于各個子模塊生產(chǎn)者而言，因為組織內(nèi)部處理的知識信息相近，以及契約要素所有者之間相對而言同質(zhì)性較高，生產(chǎn)要素組分較少，所以簽約的費(fèi)用可能會比較低。而且，在市場充滿不確定性的條件下，如果把所有模塊供應(yīng)者整合在一個企業(yè)內(nèi)，太多的要素所有者之間的契約不便于企業(yè)對市場變化作適應(yīng)性調(diào)節(jié)。而模塊化網(wǎng)絡(luò)組織可以通過調(diào)整中間產(chǎn)品契約網(wǎng)絡(luò)來適應(yīng)市場變化。今天，信息技術(shù)與交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，各國市場經(jīng)濟(jì)制度的趨同使人類經(jīng)濟(jì)交往更加便利，交易費(fèi)用也更低，使模塊系統(tǒng)整合者可以在全球范圍內(nèi)以較低的交易費(fèi)用整合中間產(chǎn)品模塊生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。模塊化契約網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)契約相比，還有一個非常特別之處：中間產(chǎn)品/模塊生產(chǎn)企業(yè)既可以全部生產(chǎn)要素（或生產(chǎn)能力），也可以部分生產(chǎn)要素來生產(chǎn)中間產(chǎn)品子模塊，這樣模塊化網(wǎng)絡(luò)組織就具有很強(qiáng)的柔性，可以隨環(huán)境的變化不斷發(fā)展，而且可以節(jié)約產(chǎn)品生產(chǎn)的資源占用。在圖3中實線表示企業(yè)的邊界，虛線表示子模塊生產(chǎn)所動用要素的邊界（如果與企業(yè)邊界重合用實線表示），陰影部分表示生產(chǎn)子模塊所動用生產(chǎn)要素的集合；F表示企業(yè)，M表示中間產(chǎn)品模塊。在圖中一個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織由五個部分組成，包括一個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的中心簽約人，和4個中間產(chǎn)品模塊及6個中間產(chǎn)品模塊生產(chǎn)者。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的中心簽約人用表示（也可以是一個模塊提供者，比如品牌提供者），則表示它同時也是一個企業(yè)（法人）。為生產(chǎn)最終產(chǎn)品，與6個模塊化中間產(chǎn)品生產(chǎn)者（）簽約。F6F1/M1F5M2 F4M4M3F3F0/M0 F2圖3 模塊化柔性契約網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)資料來源：作者自制。子模塊由企業(yè)生產(chǎn)，表示子模塊的生產(chǎn)者自己就是一個企業(yè)，并用全部生產(chǎn)要素（或生產(chǎn)能力）生產(chǎn)子模塊。如果把子模塊的生產(chǎn)以及企業(yè)看成是生產(chǎn)要素的集合，那么有（，），表示子模塊生產(chǎn)所使用的生產(chǎn)要素集合，表示企業(yè)所擁有的生產(chǎn)要素集合?？梢钥闯?，生產(chǎn)子模塊的生產(chǎn)要素集合與企業(yè)的生產(chǎn)要素集合是一樣的。子模塊由企業(yè)生產(chǎn)，但企業(yè)并沒有拿出自己全部的生產(chǎn)要素與簽約，還可以生產(chǎn)除外其它的中間產(chǎn)品。子模塊由企業(yè)和共同生產(chǎn)，對于企業(yè)和來說，它們都只拿出了部分的生產(chǎn)要素來生產(chǎn)，和還可以拿出除外的生產(chǎn)要素生產(chǎn)其它中間產(chǎn)品。而企業(yè)和都拿出了全部的生產(chǎn)要素來生產(chǎn)子模塊。以上的分析包括了模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中幾種基本的契約與生產(chǎn)要素分割與組合的基本類型。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織使各個中間產(chǎn)品子模塊生產(chǎn)企業(yè)在資源使用上具有很強(qiáng)的可分性。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約安排比一體化企業(yè)的契約安排更加靈活，它可以通過對中間產(chǎn)品契約和要素契約不同的排列組合來選擇最有效率的契約網(wǎng)絡(luò)。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織不僅使分工深化，而且使各個經(jīng)濟(jì)主體走向新的融合，以最少的生產(chǎn)要素與企業(yè)資源占用生產(chǎn)最終產(chǎn)品。三、模塊化網(wǎng)絡(luò)組織與市場、企業(yè)契約治理的比較表1是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織與企業(yè)、市場契約治理的比較。從契約的性質(zhì)來看，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織是一系列中間產(chǎn)品契約的聯(lián)結(jié)。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的協(xié)調(diào)是以系統(tǒng)規(guī)則制定者制定的系統(tǒng)規(guī)則為主進(jìn)行協(xié)調(diào)。所以，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)的權(quán)威來自系統(tǒng)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定者。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織治理中的核心問題是規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的制定，以及合作剩余的分配問題。以上這些特征與企業(yè)或市場治理不同；但總的來說，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中各個行為主體的地位是平等的，這又與市場治理類似。在模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中，交易雙方的資產(chǎn)專用性較低，這與市場治理類似；而交易頻率比市場交易要高，但低于企業(yè)的交易頻率。從定價的難易程度來說，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織定價比企業(yè)中的定價（衡量要素所有者的貢獻(xiàn)）和市場中定價要容易得多。表1 模塊化網(wǎng)絡(luò)組織與企業(yè)、市場契約治理的比較 治理類型治理要素市 場企 業(yè)模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約性質(zhì)產(chǎn)品契約勞動力契約中間產(chǎn)品契約協(xié)調(diào)方式價格行政命令系統(tǒng)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)核心問題討價還價剩余控制權(quán)與索取權(quán)規(guī)則的制定與合作剩余分享權(quán)威第三方企業(yè)家系統(tǒng)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)制定者交易者之間關(guān)系平 等上下級平等資產(chǎn)專用性低高較低確定性高低高交易頻率低高較高定價難度較高高低資料來源：作者整理。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的契約治理還有些特別的地方。如果模塊化網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)中心簽約人與某個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者交易頻率高，而確定性低，那么中心簽約人可能就會用內(nèi)部化的方法來減少兩者交易帶來的交易費(fèi)用，比如說持有對方的股權(quán)，甚至控股。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的交易中還常常會存在關(guān)系型契約，關(guān)系型契約往往是在交易雙方交易頻率高時產(chǎn)生。只要有交易雙方默認(rèn)的交易慣例或規(guī)則，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中的行為主體就不必為每一個交易締結(jié)正式的契約，這樣可以節(jié)約很多交易費(fèi)用。很好的例子就是品牌電腦公司的與零部件供應(yīng)商之間的關(guān)系，一些品牌電腦公司在供應(yīng)商處提貨時，通常不必為每次提貨簽訂正式合約與交割，而是在一定時間點(diǎn)把累計的交易額付清，因為一個較長期的契約代替了一系列短期契約，這樣可以節(jié)約很多交易費(fèi)用，并減少了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)對資源的占用與浪費(fèi)。四、模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中的合作剩余分享模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的產(chǎn)權(quán)安排不能套用阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論，或者格羅斯曼、哈特和穆爾的不完全契約理論。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的與科斯意義上的企業(yè)有所不同。在模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中，因為中間產(chǎn)品契約的性質(zhì)就決定了契約是一種“件工契約”。中間產(chǎn)品“件工契約”的性質(zhì)就決定了各個行為主體（尤其是中間產(chǎn)品生產(chǎn)者）貢獻(xiàn)的可度量性較強(qiáng)。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織以上的性質(zhì)就決定了偷懶問題或機(jī)會主義行為并不是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的中心問題。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中最主要的問題是怎樣增加合作剩余的問題，以及合作剩余怎樣分配的問題。模塊化網(wǎng)絡(luò)組織不是科層組織，其內(nèi)部除了要遵循統(tǒng)一的系統(tǒng)規(guī)則外，各個行為主體都擁有自己獨(dú)立的生產(chǎn)決策權(quán)，其內(nèi)部治理不是股東經(jīng)理式關(guān)系，而是系統(tǒng)整合者（或規(guī)則設(shè)計者）中間產(chǎn)品模塊生產(chǎn)者之間的關(guān)系。假定某個特定最終產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)有個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者，以及數(shù)個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織整合者。如果中間產(chǎn)品生產(chǎn)者不與某個系統(tǒng)整合者合作，比如說不與（假定系統(tǒng)規(guī)則設(shè)計者與整合者同一）合作，而是直接到市場交易（與其它整合者合作），這時整個中間產(chǎn)品系統(tǒng)總剩余為，為沒有與合作時中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的剩余。如果與合作，則整個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的總剩余為： （1）在式1中，是整個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的總剩余；為對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織總剩余的影響系數(shù)。表示中間產(chǎn)品生產(chǎn)者對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織總剩余的影響系數(shù)，為中間產(chǎn)品生產(chǎn)者對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織總剩余的影響系數(shù)。顯然，如果，那么就不會把中間產(chǎn)品生產(chǎn)者整合到模塊化網(wǎng)絡(luò)組織。如果，那么，假如還要分享中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的總剩余，那么中間產(chǎn)品生產(chǎn)者就會退出此模塊化網(wǎng)絡(luò)組織，所以是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織存在的必要條件；而中間產(chǎn)品生產(chǎn)者們分享的剩余不少于是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織存在的另一個必要條件。如果在特定最終產(chǎn)品模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中，每個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者都有與其完全同質(zhì)的替代者存在，那么，即，這時因為中間產(chǎn)品模塊市場類似完全競爭市場，中間產(chǎn)品生產(chǎn)者獲得的總剩余就是，而獲得的剩余份額為：。如果，且，我們有，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的合作剩余為。在這樣的條件下，是否可以獨(dú)享所有的合作剩余呢？我們再來進(jìn)一步分析。如果獨(dú)享所有的合作剩余，那么，中間產(chǎn)品生產(chǎn)者們可以獲得的總剩余為，這時只有的中間產(chǎn)品生產(chǎn)者留下來，而的生產(chǎn)者會選擇與其它系統(tǒng)整合者合作，所以應(yīng)該讓中間產(chǎn)品生產(chǎn)者分享合作剩余。那么應(yīng)該怎樣分配合作剩余才有效率呢？在分析這個問題時還要增加一個社會人的假設(shè)：中間產(chǎn)品系統(tǒng)內(nèi)每個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者都有“公平”的觀念。即每個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者會與別的中間產(chǎn)品生產(chǎn)者比較，只有其獲得的合作剩余與貢獻(xiàn)之比，不低于別人獲得的合作剩余與貢獻(xiàn)之比時，它才會留在這個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織。因為市場上有競爭者，所以期望獲得超額合作剩余的中間產(chǎn)品生產(chǎn)者會被競爭者替代。那么，模塊化網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)每個中間產(chǎn)品生產(chǎn)者對總合作剩余的貢獻(xiàn)怎樣衡量呢？個體對總合作剩余的貢獻(xiàn)要用個體對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織總剩余的影響系數(shù)來衡量，這樣我們有： (2)在式2中，為中間產(chǎn)品生產(chǎn)者獲得合作剩余份額，為中間產(chǎn)品生產(chǎn)者對合作剩余的貢獻(xiàn)（一般條件下假定）。為中間產(chǎn)品生產(chǎn)者們得到的總合作剩余與總貢獻(xiàn)之比。如果中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的獲得的合作剩余與貢獻(xiàn)之比低于，即：，那么它就可能會選擇不合作，退出模塊化網(wǎng)絡(luò)組織。同樣，因為模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中還有其它中間產(chǎn)品生產(chǎn)者替代的可能性存在，如果中間產(chǎn)品生產(chǎn)者索取過高的合作剩余使，那么它也可能被其它中間產(chǎn)品生產(chǎn)者替代。在中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的合作剩余的分配條件滿足式2的條件下，中間產(chǎn)品生產(chǎn)者們獲得的總剩余為：，為中間產(chǎn)品生產(chǎn)者們獲得的合作剩余；獲得的合作剩余為： (3)這里還有一個問題：應(yīng)該怎么確定呢？假定模塊化網(wǎng)絡(luò)組織設(shè)計者兼整合者之間也有競爭，最合理的合作剩余分配是使： (4)通過式4與式3我們可以得到可獲得的合作剩余： (5)從式5可以看出，所得的合作剩余恰好就是其對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織合作剩余的貢獻(xiàn)。這樣我們就得到了模塊化網(wǎng)絡(luò)組織合作剩余分享的一般形式： (6)在式6中，為得到的合作剩余，為對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織合作剩余的貢獻(xiàn)?？梢钥闯觯献魇Ｓ嘣蕉嗝總€個體得到的剩余就越多。因為貢獻(xiàn)與回報成正比，所以模塊化網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)所有個體盡自己最大努力使模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的剩余最大化是可能的。競爭只是人類行為的一面，合作是另一面，競爭能促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，而合理的合作剩余分享可以提高模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的效率。雖然模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的系統(tǒng)規(guī)則制定者兼整合者有分配合作剩余的權(quán)力，但在整合者及中間產(chǎn)品生產(chǎn)者之間存在競爭的時候，系統(tǒng)整合者不會獨(dú)享合作剩余。在結(jié)合社會人假設(shè)前提下，合作剩余的分配會更趨于合理，從而使整個系統(tǒng)的福利提高。五、模塊化網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中的標(biāo)準(zhǔn)競爭與收益以上分析的是單個模塊化網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)的產(chǎn)權(quán)配置問題合作剩余分配問題，以下從整個產(chǎn)業(yè)組織層面來討論。在產(chǎn)業(yè)組織模塊化條件下，整個模塊化產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)規(guī)則的制定者也就是產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（界面/接口）的制定者。在知識經(jīng)濟(jì)與信息經(jīng)濟(jì)時代，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系到整個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，而產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)擁有者在整個產(chǎn)業(yè)的利益分配中擁有較強(qiáng)的談判力。 針對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織的特征，標(biāo)準(zhǔn)主要可以分為三種：具有私有品性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)、俱樂部物品性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)、以及具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)往往與模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中的核心技術(shù)相關(guān)，會被不同的最終產(chǎn)品整合者運(yùn)用到各自的系統(tǒng)，是一個通用模塊。具有私有品性質(zhì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有者往往是一個企業(yè)，這時標(biāo)準(zhǔn)收益權(quán)具有排他性。標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)也可以屬于一個俱樂部組織，如專利聯(lián)盟或?qū)＠兀≒atent Pool）。專利聯(lián)盟內(nèi)通常實行相互許可制度（cross-license），只對俱樂部內(nèi)部成員免費(fèi)，而對外部使用者收費(fèi)，所以其使用權(quán)具有準(zhǔn)排他性（Shy，2001）。而具有公共品性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)往往是整個產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)必須遵守的界面規(guī)則，它使整個產(chǎn)業(yè)具有互補(bǔ)性質(zhì)的模塊之間具有連通性，比如電腦上的USB接口就是一個公共品性質(zhì)的界面標(biāo)準(zhǔn)，可以使各個電腦插件和電腦間具有可連接性。界面標(biāo)準(zhǔn)使整個系統(tǒng)具有兼容性，但公共品性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的使用不具有排他性。特別值得一提的是專利聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定中扮演著越來越重要的角色。而且，因為成員之間可以實現(xiàn)專利共享，所以專利的引用率比其它形式的專利要高很多。專利聯(lián)盟這種制度安排能夠促進(jìn)技術(shù)的傳播，特別是聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)傳播。但另一方面對非成員來說，它們使用專利聯(lián)盟組織內(nèi)的專利要交納一定的專利許可費(fèi)。因為很少有中國企業(yè)加入國際專利聯(lián)盟，所以通常要支付很高的許可費(fèi)，比如中國生產(chǎn)DVD機(jī)的企業(yè)。產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有三種來源（表2）：市場競爭優(yōu)勝劣汰的結(jié)果、自愿組成的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會協(xié)調(diào)的結(jié)果、政府強(qiáng)制的結(jié)果；相應(yīng)地，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以通過市場標(biāo)準(zhǔn)化、自愿標(biāo)準(zhǔn)化和強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)化三種機(jī)制產(chǎn)生（FarrellSaloner，1992)。一般來說，市場標(biāo)準(zhǔn)化、自愿標(biāo)準(zhǔn)化的效率要高過強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)化。美國聯(lián)邦通訊委員會試圖強(qiáng)制實行CBS彩色電視機(jī)標(biāo)準(zhǔn)和日本通產(chǎn)省干預(yù)MUSE（模擬標(biāo)準(zhǔn)）實行的例子說明強(qiáng)制往往有害的事實(Shy，2001)。表2 產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的來源與效率標(biāo)準(zhǔn)的來源標(biāo)準(zhǔn)的效率市場競爭自發(fā)形成高行業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)較高政府強(qiáng)制較低資料來源：作者整理。下面本文將重點(diǎn)分析在市場中自發(fā)形成的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的所有者及其收益。自發(fā)形成的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)往往具有網(wǎng)絡(luò)外部性的特征。如果消費(fèi)者的效用隨購買相同或兼容品牌的消費(fèi)者數(shù)量的增加而提高，那么就稱這種產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性（Shy，2001）。網(wǎng)絡(luò)外部性存在往往會使產(chǎn)品成為市場中事實上的標(biāo)準(zhǔn)。沿用Shy（2001）的思路，我們用一個簡單模型來看看網(wǎng)絡(luò)外部性存在時，產(chǎn)品是怎樣成為標(biāo)準(zhǔn)的，其收益又是怎樣的。假設(shè)存在一個市場上有兩個企業(yè)：生產(chǎn)具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征的產(chǎn)品；生產(chǎn)不具網(wǎng)絡(luò)外部性特征的產(chǎn)品。我們還假設(shè)存在消費(fèi)者（或中間產(chǎn)品整合者）；他可以選擇有網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)品1；也可以選擇能沒有網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)品2。在式7中，為消費(fèi)者的效用水平。當(dāng)他購買產(chǎn)品1時，他的效用為，是產(chǎn)品1的基本效用，為價格。為購買產(chǎn)品1的消費(fèi)者總數(shù)，（）為網(wǎng)絡(luò)外部性對消費(fèi)者效用的影響系數(shù)。當(dāng)他購買產(chǎn)品2時，他的效用為，是產(chǎn)品2帶來的基本效用，為價格。購買產(chǎn)品1購買產(chǎn)品2 （7）可以看出，如果，且，那么越大，消費(fèi)產(chǎn)品1的效用就越大，所以產(chǎn)品2就會被擠出市場。如果，或，那么同樣能索取能使成立的任何額外價格，并且獨(dú)占市場。如果，因為，而，如果消費(fèi)者總數(shù)為個，那么將獲得個消費(fèi)者，而獲得個消費(fèi)者。qpAC10q1p1圖4 具有網(wǎng)絡(luò)外部性的標(biāo)準(zhǔn)及收益資料來源：作者繪制。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，具有網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)也并不會因為網(wǎng)絡(luò)外部性存在，隨消費(fèi)者效用的提高而提高售價，相反會隨著時間的推移而降價，如微軟的Windows系列產(chǎn)品或英特爾的微處理器。而且，因為標(biāo)準(zhǔn)所有者地位的形成會給生產(chǎn)者帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。我們?nèi)绻焉鲜鎏卣骷尤氲骄哂芯W(wǎng)絡(luò)外部性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的分析中，就得到了如圖4所示的情形。在圖中，為價格；為購買產(chǎn)品1的消費(fèi)者數(shù)量；為消費(fèi)者購買產(chǎn)品1的效用曲線；為產(chǎn)品1的價格曲線；為產(chǎn)品1的平均成本曲線。產(chǎn)品1獨(dú)占市場是完全可能的，雖然產(chǎn)品1的價格會隨產(chǎn)量增加而下降，但因為平均成本也隨產(chǎn)量增加而下降，而且在產(chǎn)量之后始終高于，這樣產(chǎn)品1產(chǎn)量越大，其收益也就越大。消費(fèi)者也愿意選擇產(chǎn)品1，因為越到后來的消費(fèi)者的效用就越高。所以在模塊化網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)組織的利益分配中，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則制定者往往可以享有整個產(chǎn)業(yè)中最高的利潤。六、結(jié)論與啟示模塊化網(wǎng)絡(luò)組織治理分析范式既不同于科斯、威廉姆森、張五常或哈特的企業(yè)治理范式，也不同于拉豐、梯若爾的產(chǎn)業(yè)組織治理范式。（1）模塊化網(wǎng)絡(luò)組織并不是要素契約對產(chǎn)品契約的替代，它是以中間產(chǎn)品件工契約聯(lián)結(jié)而成的。在模塊化契約網(wǎng)絡(luò)中，中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)可以全部生產(chǎn)要素，也可以部分生產(chǎn)要素生產(chǎn)中間產(chǎn)品。不僅網(wǎng)絡(luò)整合者可以最低資源占用整合最終產(chǎn)品，而且增強(qiáng)了各企業(yè)在生產(chǎn)要素使用價值與方向上的可分解性，提高了資源使用效率。（2）模塊化網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部中間產(chǎn)品“件工契約”的性質(zhì)就決定了各個行為主體貢獻(xiàn)可度量性較強(qiáng)，容易定價。因此，在模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中，偷懶或卸責(zé)問題并不是其治理的核心問題。中間產(chǎn)品契約的選擇，合作剩余的分配才是模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約治理的核心問題，其合作剩余分享的總原則是：每個個體所獲得的合作剩余份額與自己對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織合作剩余份額的影響程度呈正比。（3）在產(chǎn)業(yè)組織模塊化與合作競爭條件下，合謀或策略性行為并不是研究的主題。通過市場競爭自發(fā)形成的標(biāo)準(zhǔn)具有高效率的特征，而具有網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)品容易成為產(chǎn)業(yè)中事實上的標(biāo)準(zhǔn)，并使擁有私人物品或俱樂部標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)獲取高額利潤。在新經(jīng)濟(jì)時代，只強(qiáng)調(diào)競爭，而不強(qiáng)調(diào)有效率合作行為，或只強(qiáng)調(diào)靜態(tài)比較優(yōu)勢，而不強(qiáng)調(diào)動態(tài)競爭優(yōu)勢的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論并不能很好地指導(dǎo)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。通過對模塊化網(wǎng)絡(luò)組織契約與產(chǎn)權(quán)治理的分析，可以為中國產(chǎn)業(yè)或企業(yè)發(fā)展提供幾點(diǎn)啟示。（1）通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素與資源的模塊化分解與整合是提高企業(yè)或產(chǎn)業(yè)資源使用效率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效方法。（2）因為模塊化契約網(wǎng)絡(luò)使生產(chǎn)要素和中間產(chǎn)品契約呈現(xiàn)極具效率的排列組合，所以企業(yè)要利用柔性契約網(wǎng)絡(luò)尋求組織合作的擴(kuò)展，以組織或契約接近在全球整合資源。（3）在企業(yè)參與全球價值鏈分工時，可以拿出自己的生產(chǎn)要素參與一個或多個最終產(chǎn)品生產(chǎn)的模塊化網(wǎng)絡(luò)；而在國際并購時，也可以并購對方企業(yè)的部分生產(chǎn)要素、或生產(chǎn)環(huán)節(jié)；或者說模塊化環(huán)節(jié)的定位比企業(yè)整體定位更為重要。（4）參與全球產(chǎn)品內(nèi)分工的企業(yè)要找準(zhǔn)自己在模塊化網(wǎng)絡(luò)組織中的定位；有社會資本優(yōu)勢或技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)要力爭成為系統(tǒng)規(guī)則設(shè)計者或產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制造者；具有一定實力的中小企業(yè)也要在專業(yè)化的基礎(chǔ)上向模塊化價值鏈更高的環(huán)節(jié)升級，增加不可替代性。（5）因為模塊化產(chǎn)業(yè)中標(biāo)準(zhǔn)制定者的特殊地位，政府應(yīng)重點(diǎn)扶持擁有私人物品性質(zhì)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，也要鼓勵企業(yè)更多地參與俱樂部式的國際專利聯(lián)盟，同時要鼓勵企業(yè)利用共公品性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)參與全球分工。（6）在產(chǎn)業(yè)組織不斷模塊化的背景下，發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)外包可以進(jìn)一步分解全球產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品價值鏈，使競爭對手原有優(yōu)勢弱化，并分享模塊化價值鏈更多價值環(huán)節(jié)的利潤。參考文獻(xiàn)1李海艦,魏恒.新型產(chǎn)業(yè)組織分析范式構(gòu)建研究從SCP到DIMJ.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì), 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