期貨從業(yè)考試法律法規(guī)歷年考試真題(單選題).doc

鍵入文字期貨從業(yè)考試法律法規(guī)歷年考試真題（單選題）資料來源汕尾中公教育單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)1我國期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)自（）起施行。A2003年7月1日B2003年9月1日C2008年10月1日D2008年4月30日2期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）。A錯(cuò)誤指令B交易指令C錯(cuò)誤信息D交易信息3境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（）有關(guān)規(guī)定。A國家外匯管理B國際外匯法規(guī)C國家期貨管理D國際期貨規(guī)定4國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。A隱瞞、欺詐和阻礙B隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙C拒絕、阻礙和隱瞞D拒絕、欺詐和隱瞞5期貨交易所的管理辦法由（）制定。A全國人大常委會(huì)B國務(wù)院法制辦C最高人民法院D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A20日B30日C2個(gè)月D3個(gè)月7客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A該客戶B期貨交易所C期貨交易所和該客戶按比例D期貨交易所和該客戶共同連帶8會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)（）。A請求權(quán)B追償權(quán)C代位權(quán)D質(zhì)押權(quán)9在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A期貨交易所B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C國務(wù)院商務(wù)主管部門D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。A期貨交易所B中國證監(jiān)會(huì)C中國人民銀行D國務(wù)院財(cái)政部門11期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（）。A監(jiān)管會(huì)員及客戶B指定交割倉庫C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)12期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A3日B5日C10日D30日13期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A變更交易所名稱B期貨交易所分立C股東大會(huì)決定解散期貨交易所D制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則14下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議B主持期貨交易所的日常工作C根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分15申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A3B5C7D1516申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）A30%；30%B30%；50%C50%：30%D50%；50%17期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）A3%：3%B3%；5%C5%：3%D5%；5%18許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A15日B30日C60日D90日19期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A5B10C15D2020未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A3%B5%C7%D15%21下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A期貨公司的打字員B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員22（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D期貨從業(yè)人員所在的期貨公司23（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A中國銀監(jiān)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會(huì)24申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。A?？艬本科C碩士D博士25具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A1B2C3D526申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。A1B2C3D527期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A15B30C45D6028期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A1B2C3D529期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D1530期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。A3萬B5萬C10萬D15萬31期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。A期貨交易所B期貨公司C證券交易所D證券公司32下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。A變更法定代表人B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C變更注冊資本D變更住所或者營業(yè)場所33甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。A營業(yè)執(zhí)照B書面合同C責(zé)任自負(fù)承諾書D風(fēng)險(xiǎn)說明書34期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A公開的集中交易B公開的分散交易C不公開的分散交易D不公開的集中交易35期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A國務(wù)院B中國銀監(jiān)會(huì)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部36期貨交易管理?xiàng)l例從（）開始施行。A2006年2月7日B2006年4月15日C2007年2月7日D2007年4月15日37中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A1B2C3D538證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（）。A責(zé)令限期整改B監(jiān)管談話C拘留主要負(fù)責(zé)人D出具警示函39期貨糾紛案件由（）管轄。A最高人民法院B基層人民法院C中級人民法院D高級人民法院40期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任B由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任D由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任41在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A中國人民銀行B全國人大常委會(huì)C全國人民代表大會(huì)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)42下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。A甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年C丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年D丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年43期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（）可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A中國證監(jiān)會(huì)B中國銀監(jiān)會(huì)C國務(wù)院期貨法制委員會(huì)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)44期貨公司的下列行為中，不會(huì)被責(zé)令改正的是（）。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C不進(jìn)行混碼交易的D不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、45期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。A資金大小的比例B公開、公平、公正C取之于市場、用之于市場D個(gè)人勞動(dòng)所得倍率46期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。A2005年7月1日B2005年12月16日C2006年7與7日D2006年12月31日47期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會(huì)B中國銀監(jiān)會(huì)C國務(wù)院期貨法制委員會(huì)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)48期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A. l年B2年C3年D5年49下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)B期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保D除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)50期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人。A2B3C5D751會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。A該會(huì)員的保證金B(yǎng)期貨交易所的自有資金C期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D期貨交易公司的儲備金52某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（）。A在電話里通知另一理事代為出席B委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托C以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D該理事不得委托他人代為出席53中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（）管理。A監(jiān)督B垂直C自律D行政54期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A3個(gè)月B6個(gè)月C1年D2年55期貨從業(yè)人員對協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（）。A申訴B反映C上訪D申請復(fù)議56因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。A期貨公司也有過錯(cuò)B期貨交易所已采取補(bǔ)救措施C不可抗力D相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰57期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A1B