國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則講義

國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則講義一、ISM規(guī)則的產(chǎn)生1、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介：l 國(guó)際海事組織（IMO）原名政府間海事協(xié)商組織（IMCO），1948年聯(lián)合國(guó)在日內(nèi)瓦召開(kāi)第一次會(huì)議，討論建立一個(gè)新組織，專門負(fù)責(zé)國(guó)際海上運(yùn)輸特別是航行安全方面的事務(wù)，通過(guò)了政府間海事協(xié)商組織公約來(lái)建立這一組織，即政府間海事協(xié)商組織， 1958年海事組織公約生效，組織正式運(yùn)轉(zhuǎn)。1982年5月22日更名為國(guó)際海事組織。l 國(guó)際海事組織機(jī)構(gòu)設(shè)置：大會(huì)、理事會(huì)、海上安全委員會(huì)（MSC）、法律委員會(huì)、海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（MEPC）、技術(shù)合作委員會(huì)、便利委員會(huì)、秘書(shū)處。2、SOLAS公約產(chǎn)生背景：l 國(guó)際海事組織成立后，圍繞著海上航行安全、海洋環(huán)境保護(hù)、技術(shù)合作交流等方面做了大量工作，也制定了一系列的國(guó)際公約。在這些國(guó)際公約中，1974年國(guó)際海上人命安全公約（SOLAS）一直被認(rèn)為是有關(guān)商船航行安全最重要的國(guó)際條約之一。l SOLAS公約的產(chǎn)生背景：1912年由英國(guó)駛往美國(guó)紐約港的豪華郵輪“泰坦尼克”號(hào)在處女航中由于種種原因沉沒(méi)，1512人喪身于大海之中。這次災(zāi)難性的事故引起了國(guó)際社會(huì)對(duì)航海安全的廣泛關(guān)注。1913年底，在英國(guó)倫敦召開(kāi)了首次國(guó)際海上人命安全會(huì)議，13年國(guó)家代表參加了會(huì)議并于1914年1月20日簽訂了第一個(gè)有關(guān)海上航行安全的國(guó)際條約國(guó)際海上人命安全公約（SOLAS）。在通過(guò)之后相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，對(duì)公約進(jìn)行了多次修下，又通過(guò)了1929年、1948年和1960年三個(gè)SOLAS公約，但于兩次世界大戰(zhàn)和其它一些原因，效果不好。直到1974年公約的出現(xiàn)，1974年SOLAS公約采用了默認(rèn)接受程序（規(guī)定某個(gè)修正案將在某個(gè)日期生效，除非在此期間有一定數(shù)量的締約國(guó)明確表示反對(duì)），才使這一公約在促進(jìn)海上航行安全方面發(fā)揮了作用。l 國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（簡(jiǎn)稱國(guó)際安全管理規(guī)則，也稱ISM規(guī)則）是國(guó)際海事組織第18屆大會(huì)于1993年11月4日通過(guò)的A.741號(hào)決議的附件，1994年6月由1974年國(guó)際海上人命安全公約（SOLAS）新增第IX章規(guī)定為強(qiáng)制性規(guī)則，于1998年7月1日起適用于客船、高速客船、500總噸及以上油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、散貨船和高速貨船；于2002年7月1日起適用于移動(dòng)式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。3、ISM規(guī)則產(chǎn)生的背景：船舶老齡化：平均船齡高、船多貨少而收益減少費(fèi)用增加導(dǎo)致投入費(fèi)用減少船員素質(zhì)下降，配員大幅減少：低工資雇員（素質(zhì)低）或配員減少（增加疲勞）方便旗船、單船公司、無(wú)船公司與非標(biāo)準(zhǔn)管理通信現(xiàn)代化及其影響人為因素影響l 反思：關(guān)于海上安全和防污染公約不斷制定出臺(tái)和修改（僅海上安全公約達(dá)14個(gè)），要求增加了，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高了，但海事并沒(méi)有減少，且重特大事故上升，后果越來(lái)越嚴(yán)重（船舶噸位及航線在變化：大、遠(yuǎn)）。l 認(rèn)識(shí)到：公約與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不存在問(wèn)題，但公約主要處理的是船舶和船員技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題而涉及到公司管理特別少（公約存在的嚴(yán)重不足）；公約缺乏管理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)船旗國(guó)管理機(jī)關(guān)和船東履約方面存在困難，管理不到位；部分船東沒(méi)有打算履行公約。4、ISM規(guī)則的特點(diǎn)：l 鮮明的針對(duì)性：從以下幾方面提供了管理標(biāo)準(zhǔn)安全管理：要求公司制訂安全和環(huán)保方針并為實(shí)現(xiàn)這一方針建立和實(shí)施安全管理體系，公司與船舶管理按認(rèn)可的體系運(yùn)行；安全操作和維護(hù)：要求船舶按體系規(guī)定的程序、方案和須知進(jìn)行操作和維護(hù)，保證船舶操作和維護(hù)規(guī)范化，滿足強(qiáng)制性規(guī)定的規(guī)則要求，并盡量符合建議性的要求。防止污染：要求公司在制定安全管理體系中包括防止污染的措施、準(zhǔn)備方案（計(jì)劃）和技能等方面的規(guī)定，使船舶在實(shí)現(xiàn)安全操作過(guò)程中同時(shí)實(shí)現(xiàn)防污操作。l ISM規(guī)則與其它技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別：首先，規(guī)則作為管理標(biāo)準(zhǔn)以規(guī)范公司對(duì)船舶的管理為主要內(nèi)容，把重點(diǎn)放在公司管理上，即通過(guò)規(guī)范公司的管理行為來(lái)保證船舶的安全和防污染管理（管理對(duì)象上發(fā)生改變，由海上擴(kuò)展到陸上）。其次，規(guī)則對(duì)船舶技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未作任何規(guī)定，而是通過(guò)要求公司建立并在船岸實(shí)施安全管理體系，來(lái)保證船舶操作符合強(qiáng)制性國(guó)際公約、規(guī)則和國(guó)內(nèi)法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的船舶技術(shù)和操作標(biāo)準(zhǔn)（以往公約80%是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）。l 全面的關(guān)聯(lián)性：l 完整的系統(tǒng)性：它強(qiáng)調(diào)組織機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性船舶到公司最高管理層之間的運(yùn)作系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)它要求公司實(shí)行程序化管理，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)管理過(guò)程的全面的系統(tǒng)控制。文件化的管理依據(jù)本身就是一個(gè)系統(tǒng)：方針、程序和方案、須知和記錄構(gòu)成文件系統(tǒng)，文件進(jìn)行控制。規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)為編寫安全管理手冊(cè)提供了一個(gè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。l 不斷的自我完善l 廣泛的適用性5、ISM規(guī)則的內(nèi)容：l ISM規(guī)則由14個(gè)部分組成，具體包括：前言；總則；安全和環(huán)境保護(hù)方針；公司的責(zé)任和權(quán)力；指定人員；船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力；資源和人員；船上操作方案的制定；應(yīng)急準(zhǔn)備；不符合規(guī)定的情況、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告和分析；船舶和設(shè)備維護(hù)；文件、公司審核、評(píng)價(jià)和復(fù)查；發(fā)證，審核和監(jiān)督。二、國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則概要：1、NSM規(guī)則情況簡(jiǎn)介：l 中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則，縮寫為NSM規(guī)則。2001年交通部于下發(fā)“關(guān)于發(fā)布中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（試行）的通知”交海發(fā)2001383號(hào)文件發(fā)布該規(guī)則。l 交通部通知明確：2003年1月1日起對(duì)國(guó)內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船（包括客滾船、旅游船、高速客船）、150總噸及以上的氣體運(yùn)輸船和散裝化學(xué)品船生效。其他船舶的具體生效日期另行通知，但對(duì)于油船原則上不遲于2003年7月1日生效。2、NSM規(guī)則內(nèi)容：l 前言第一部分 實(shí)施l 總則 定義 目標(biāo) 適用范圍 安全管理體系的功能要求l 安全和環(huán)境保護(hù)方針l 公司的責(zé)任和權(quán)力l 指定人員l 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力l 資源和人員l 船上操作方案的制定l 應(yīng)急準(zhǔn)備l 不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析l 船舶和設(shè)備的維護(hù)l 文件l 內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查第二部分 審核發(fā)證l 發(fā)證和定期審核l 核發(fā)臨時(shí)證書(shū)l 審核管理l 證書(shū)三、國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則講解：1、前言1 為了保障水上交通安全，保護(hù)水域環(huán)境，應(yīng)用國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）的原理，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，制定本規(guī)則。2 本規(guī)則是為了提供船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。3 考慮到航運(yùn)公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)制定。4 本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)。5 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性對(duì)船舶的安全和防污染起決定性作用。l 國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的目標(biāo)是為了保障水上交通安全，保護(hù)水域環(huán)境，體現(xiàn)了安全營(yíng)運(yùn)與防污染的主題思想，規(guī)則的制定是應(yīng)用了國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）的原理，是引用的國(guó)際公約的原理結(jié)合到我國(guó)航運(yùn)與水路交通發(fā)展情況而出臺(tái)，國(guó)內(nèi)規(guī)則基本上全文引用ISM規(guī)則的原文，僅作了少量的調(diào)整。l 歷年來(lái)，國(guó)際海事組織為了加強(qiáng)對(duì)船舶與船員的管理，減少各類海難事故與污染事故的發(fā)生，從航行安全和防污方面制定大量的國(guó)際公約，主要從技術(shù)角度上對(duì)船舶安全航行與船員管理提出了要求，但船舶公司以及各締約國(guó)在執(zhí)行公約時(shí)由于各方面原因使這些國(guó)際公約未能很好的完全的實(shí)施，各類海難事故與污染事故的并沒(méi)有得到控制，國(guó)際海事組織進(jìn)行反思，從主管機(jī)關(guān)與船舶公司對(duì)船舶的管理角度入手考慮，出臺(tái)了提供船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)，即ISM規(guī)則，用以區(qū)別于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。l 國(guó)內(nèi)規(guī)則是依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標(biāo)來(lái)制定的，它主要考慮到地區(qū)差異、行業(yè)特點(diǎn)、船舶狀況等多個(gè)方面存在較大的差別，而僅僅依照規(guī)則所要求的安全營(yíng)運(yùn)與防污染最一般的原則與規(guī)則所要達(dá)到的總體目標(biāo)來(lái)制定，是一個(gè)綱要性的規(guī)則，具有較大的靈活性，便與各部門、各地區(qū)、各航運(yùn)公司運(yùn)用規(guī)則建立適用于自身要求的安全管理體系，以達(dá)到安全營(yíng)運(yùn)和防止水域污染的總體目標(biāo)。l 管理是一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程需要處于管理鏈上的每一個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)與自已相關(guān)的管理要求、管理標(biāo)準(zhǔn)、管理職責(zé)能充分熟悉與了解，只有每一個(gè)管理環(huán)節(jié)上的管理者熟悉了解了與其所屬層次與崗位相關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)，管理者才能將管理級(jí)級(jí)推進(jìn)、層層落實(shí)，才能保證管理所涉及的過(guò)程順利展開(kāi)，才能達(dá)到總體目標(biāo)。國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的制定本身就是為了解決船舶營(yíng)運(yùn)與防污染安全事項(xiàng)中的管理問(wèn)題，要保證船舶安全營(yíng)運(yùn)與防止污染，就必須要上至公司領(lǐng)導(dǎo)層、下至船舶水手每一個(gè)處于船舶管理鏈中的人能根據(jù)自身所處的管理層次與崗位來(lái)對(duì)照理解與自已相關(guān)的管理要求，而且由于規(guī)則是用概括性術(shù)語(yǔ)所描述的，要做到理解與認(rèn)識(shí)也必須與其相對(duì)應(yīng)的崗位來(lái)逐步深入理解。l 國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則的推進(jìn)與實(shí)施過(guò)程中最重要的是根據(jù)規(guī)則所建議的管理標(biāo)準(zhǔn)與要求，建立并實(shí)施一套與公司、船舶安全有關(guān)安全管理體系，用來(lái)指導(dǎo)公司及船舶如何展開(kāi)對(duì)營(yíng)運(yùn)與防止污染工作的管理。由于公司安全管理體系的建立與實(shí)施是以公司及公司船舶為基礎(chǔ)建成的，建立時(shí)需要大量人力、物力與財(cái)力的支持，需要公司、部門、船舶不同管理層的人員（包括公司決策層、管理人員、技術(shù)人員）參與進(jìn)來(lái)才能保證建立的體系適合于公司自身的情況，而且因?yàn)槭且粋€(gè)新生事物，建立并推進(jìn)過(guò)程中。1、實(shí)施1.1 定義部分：“本規(guī)則”系指由中華人民共和國(guó)交通部頒布的“中華人民共和國(guó)船舶安全和防污染管理規(guī)則”。“公司”系指中國(guó)籍的船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。“主管機(jī)關(guān)”系指中華人民共和國(guó)海事局。l “本規(guī)則”的定義是對(duì)國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則界定，特指中華人民共和國(guó)海事局所頒布的這一法規(guī)則，日常工作中我們也簡(jiǎn)稱NSM規(guī)則。l 規(guī)則所指的“公司”是指實(shí)施NSM規(guī)則并申請(qǐng)“符合證明”的公司，一般有三種情況：一是指船舶所有人，擁有并管理所屬船舶，其安全和防污管理責(zé)任由自已承擔(dān)；二是指船舶經(jīng)營(yíng)人，負(fù)責(zé)船舶的經(jīng)營(yíng)和所有的安全管防污管理責(zé)任和義務(wù)；三指船舶管理人，僅負(fù)責(zé)船舶經(jīng)營(yíng)和管理責(zé)任（通常做法是船舶管理人和所有人簽訂船舶管理協(xié)議，明確船舶的安全和防污染責(zé)任和義務(wù)）。l “主管機(jī)關(guān)”一般指船旗國(guó)政府，這里對(duì)中國(guó)籍船舶所指的就是中華人民共和國(guó)海事局。安全管理體系管理實(shí)施在國(guó)內(nèi)由海事局下屬的審核中心統(tǒng)一實(shí)施管理，下轄14個(gè)自區(qū)，各自在轄區(qū)范圍內(nèi)組織該項(xiàng)工作?！鞍踩芾眢w系”系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系?！胺献C明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件?！鞍踩芾碜C書(shū)”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的證明文件。“周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)證明文件有效截止日期的每年的該月該日。l 體系是由若干相互聯(lián)系和相互制約的組成部分構(gòu)成的有機(jī)整體。文件化是指將體系以文件形式表現(xiàn)出來(lái)，書(shū)面形式或電子形式都可以。結(jié)構(gòu)化是指體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等，。強(qiáng)調(diào)整個(gè)體系是由人員、職責(zé)、組織楓、程序、過(guò)程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)的要素構(gòu)成的有機(jī)整體，強(qiáng)調(diào)安全管防污染活動(dòng)有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當(dāng)，并能在機(jī)地整合在一起。l 符合證明是由主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的，表明公司已經(jīng)按照規(guī)則的要求建立了安全管理體系，并且體系運(yùn)行有效，通過(guò)主管機(jī)關(guān)審核后發(fā)給的一份法定證明。l 安全管理證書(shū)是由主管機(jī)關(guān)簽發(fā)給船舶，表明公司和船舶均按照所制定的符合要求的體系文件進(jìn)行運(yùn)行實(shí)施，通過(guò)主管機(jī)關(guān)的審核后發(fā)放的一份法定證明?！翱陀^證據(jù)”系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明?！安环弦?guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況?！爸卮蟛环弦?guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn),并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的有關(guān)要求。l 客觀證據(jù)中應(yīng)注意是被證實(shí)的信息、記錄或事實(shí)聲明，獲取的方式是測(cè)量、衡量或測(cè)試，以這些方式來(lái)查驗(yàn)有無(wú)安全管理體系或安全的相關(guān)信息或記錄、事實(shí)等。l 不符合規(guī)定情況中應(yīng)注意的是不滿足某一具體規(guī)定要求的內(nèi)涵，某一具體規(guī)定要求不是指具體的某一種，而是一種抽像的說(shuō)法。只要有明確或清晰規(guī)定的內(nèi)容，檢查或運(yùn)行實(shí)施中發(fā)現(xiàn)某種信息、記錄或事實(shí)不滿足這種明確的規(guī)定就是一種不符合。如國(guó)家強(qiáng)制法律法規(guī)的規(guī)定、質(zhì)量管理規(guī)定、公司規(guī)章制度、安全管理體系文件的規(guī)定等。l 重大不符合規(guī)定的情況是相對(duì)于一般不符合規(guī)定的情況。一般不符合規(guī)定的情況是孤立、偶然或隨機(jī)的出現(xiàn)未被遵守的情況，它對(duì)安全管理體系運(yùn)行不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。重大不符合規(guī)定情況指ISM規(guī)則的某一要素和某一關(guān)鍵過(guò)程基本失效或失控、系統(tǒng)性或區(qū)域性失效或者失控、明知故犯且后果嚴(yán)重并直接威協(xié)到安全或造成環(huán)境污染。如對(duì)標(biāo)明的緊急情況沒(méi)有制定應(yīng)急措施、船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)