某公司ISO14000一體化管理體系實施方案(doc 34頁).doc

XX公司建立HSE、OSH和ISO14000一體化管理體系實施方案按照.的要求，XX公司要在xx年實施HSE、OSH和ISO14000一體化管理體系（簡稱IMS），且年底前要通過認證。為保證該項工作的順利實施和有效運作，特制定如下實施方案。一、 建立健康、安全、環(huán)境一體化管理體系的原則和要求1、明確結(jié)構(gòu)框架IMS在結(jié)構(gòu)上以職業(yè)安全健康管理體系（GB/T28001-2001標準）框架為核心，HSE、ISO14000體系的要素做為補充，緊密結(jié)合生產(chǎn)特點和管理實際情況，建立具有電力行業(yè)特色的一體化管理體系。2、明確文件層次總公司一體化管理體系文件包括管理手冊、程序文件和作業(yè)文件，管理手冊和程序文件由總公司統(tǒng)一組織編寫，作業(yè)文件分層次開發(fā)。3、要做到文標相符在進行體系設計和編寫體系文件時，應覆蓋三個體系標準提出的所有要求和活動，保證編寫的體系文件與標準相符。4、要做到文文相符一體化管理體系文件間應協(xié)調(diào)一致，不發(fā)生矛盾和沖突。邏輯上應完整，保持合理的編寫順序，措辭準確，不使用可能引起誤解的語言。5、要做到文實相符一體化體系的建立與實施要著眼于體系的有效性、充分性和適用性。要充分結(jié)合原有的管理工作基礎和HSE工作基礎，要把一些行之有效的管理制度和管理辦法同體系文件的建立結(jié)合起來，把傳統(tǒng)的管理進行規(guī)范并加以升華，提高體系文件的實效性。6、要處理好與已建立實施的ISO9000質(zhì)量體系間的協(xié)調(diào)關系形成相互利用、相互支持、相互依存的兩個體系，既有分又有合，減少重復性的文件和記錄，避免重復性工作。XX公司的一體化管理體系中要把ISO9000質(zhì)量體系的相關內(nèi)容融合進來?？偣疽呀⒑瓦\行質(zhì)量管理體系的單位可以暫時將健康安全環(huán)境一體化管理體系和質(zhì)量管理體系并列運行，也可以結(jié)合自身的實際情況將ISO9000管理質(zhì)量體系融合到健康安全環(huán)境一體化管理體系中。二、 一體化管理體系建立和實施步驟（一） 準備階段：1、 成立組織機構(gòu)（1）成立XX公司健康、安全、環(huán)境一體化管理體系（IMS）領導小組：組 長：XX付組長：XX 成 員：XXX XXX XXX XXX .XXXIMS領導小組負責總公司一體化體系建立過程中的重大問題的決策、組織協(xié)調(diào)和提供資源保證，審定總公司IMS體系的方針、目標和總體設計規(guī)劃等，對體系的建立起領導作用。（2）設立IMS辦公室：主 任：XX副主任：XX成 員：XXIMS辦公室設在XX公司安全質(zhì)量環(huán)保部安全環(huán)?？?，在一體化領導小組的領導下，負責體系建立的組織、監(jiān)督和日常管理工作，負責向管理者代表匯報體系建立進度和遇到的問題。（3）成立IMS編寫組：組 長：XXX副組長：XXX XXX成 員：XXX XXX XXX XXX .XXX編寫小組在IMS辦公室的領導下負責開展體系建立過程中的文件編寫和其它工作（如初始狀態(tài)評審、體系策劃、宣傳培訓等）。2、 制定XX公司IMS建立實施計劃制定詳細的IMS建立實施計劃，把每項工作具體到人，把時間安排到天，保證體系的建立和實施工作的順利進行。3、 體系知識培訓 一體化管理體系的建立過程，是轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念、提高科學管理意識的過程，使決策者、管理層和操作層更好地理解掌握標準的真正內(nèi)涵及其實用價值，從而提高企業(yè)整體管理水平?？偣疽惑w化管理體系知識培訓安排如下：（1）從各單位抽調(diào)HSE管理工作骨干人員，參加局一體化管理體系內(nèi)審員培訓班。（2）聘請咨詢機構(gòu)專家前來講課，對管理決策層由總公司統(tǒng)一組織進行集中培訓，對管理執(zhí)行層人員按地點不同分成多個班來進行培訓。（3）體系文件編寫前，總公司統(tǒng)一組織對文件編寫人員進行為期1天的編寫知識培訓。體系認證前，爭取達到具有內(nèi)部審核員資質(zhì)的人員20名以上，決策層、管理層接受一體化知識培訓面達85%以上。（二） 初始狀態(tài)評審：初始狀態(tài)評審是一體化管理體系建立的基礎，是制定體系方針和目標的依據(jù)，也是將來迎接認證審核的重要基礎材料。由于一體化管理體系涵蓋HSE、OSH和ISO14000三個管理體系，因此初始狀態(tài)評審應包括三個管理體系所要求的基礎調(diào)查，即管理現(xiàn)狀調(diào)查、風險識別、環(huán)境因素識別。這幾項內(nèi)容均由總公司統(tǒng)一開展組織調(diào)查和評審，最后形成XX公司一體化管理體系初始狀態(tài)評審報告，具體實施步驟如下：1、 初始狀態(tài)調(diào)查：由XX公司組織將“XX公司健康、安全、環(huán)境初始狀態(tài)調(diào)查表”下發(fā)到基層班組，由各廠（公司）安全管理人員組織安排基層班組人員按調(diào)查表規(guī)定的格式和內(nèi)容，結(jié)合各班組的崗位管理情況進行填寫，要求字跡清晰，內(nèi)容實際、全面。2、 初始狀態(tài)評審：（1）在基層班組填寫完調(diào)查表后，由各單位安全管理部門組織有關專業(yè)人員對調(diào)查表進行審核，將相同崗位的調(diào)查表審核后進行匯總，將審核后的不同崗位的調(diào)查表報至XX公司一體化管理辦公室。（2）總公司一體化管理辦公室將對各單位上報的相同崗位的調(diào)查表進行審核匯總后，組織有關專業(yè)人員對不同崗位的初始狀態(tài)進行識別確認后，形成總公司的初始狀態(tài)評價報告。（三） 體系設計由總公司一體化管理體系辦公室組織進行體系總體設計工作，主要分成以下六個步驟進行：第一步：開展征集XX公司一體化管理體系方針目標活動由總公司提出征集方案，向全體員工征集總公司一體化管理體系的方針目標，經(jīng)各單位安全管理部門匯集整理后及時反饋到總公司一體化管理體系辦公室。第二步：確定總公司實施一體化管理體系的方針和目標在初始狀態(tài)評審后，圍繞XX公司的總體工作目標，結(jié)合征集活動開展情況，確定XX公司實施一體化管理體系的方針和目標，既要結(jié)合實際情況，又要考慮三個管理體系的不同要求。第三步：明確各部門和各單位的工作職責由總公司一體化管理體系管理者代表，召集總公司各職能部門負責人和下屬各單位主管生產(chǎn)及安全的領導開會，按照規(guī)范管理的要求，明確各職能部門和下屬各單位開展一體化管理體系的工作職責，形成XX公司一體化管理職責分工明細表。 第四步：明確程序文件的編寫內(nèi)容1、針對三個管理體系的不同要求，分別列出三個管理體系所需建立的程序，然后進行對照和比較，將相同內(nèi)容的程序合并，最后確定出一體化管理體系應建立的程序文件種類和數(shù)量。2、由總公司一體化管理體系辦公室組織編寫組人員集中在一起，按照管理局規(guī)定的格式框架，形成XX公司一體化管理體系編寫導則，明確管理手冊和程序文件的編寫格式。按照體系規(guī)范管理的要求，形成程序文件編寫指南，明確程序文件內(nèi)容及涵蓋范圍，并發(fā)給程序文件編寫人員參考。第五步：確定一體化管理體系作業(yè)文件作業(yè)文件分為兩個層次， 即管理層作業(yè)文件和操作層作業(yè)文件：1、管理層作業(yè)文件，指總公司機關和下屬各單位機關管理部門的作業(yè)文件，由總公司機關各部室、下屬各單位相關部門依據(jù)程序文件中所涉及的內(nèi)容確定。2、操作層作業(yè)文件，在總公司確定的原則指導下對生產(chǎn)中各崗位相關的“兩書一表”，要按照總公司一體化管理體系辦公室的統(tǒng)一要求，由各單位組織各專業(yè)的技術人員和管理人員開發(fā)。3、各單位原有的與一體化管理體系有關的記錄由使用記錄單位提供，如需增加記錄或改版格式，由總公司一體化管理體系辦公室與使用單位協(xié)商確定，記錄要力求簡化，能合并的合并，盡量避免給基層實際工作帶來麻煩。第六步：形成XX公司一體化管理體系員工手冊按總公司要求的格式和內(nèi)容，由各單位組織相關的專業(yè)人員完成員工手冊的編寫，按不同的專業(yè)和崗位分別確定。某一崗位的員工手冊只包括與本崗位相關的有關內(nèi)容，主要包括崗位風險識別、崗位風險評價、崗位操作指南、應急措施制定等。（四）文件編寫1、 編寫原則：（1）一體化管理體系要滿足三個體系標準的要求。文件編寫要全面具體，寫我要做的，做我所寫的，記我所做的。即標準要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效。（2）注重和實際工作有機結(jié)合。要突出電力行業(yè)特點，處理好體系管理與傳統(tǒng)管理的結(jié)合問題，要把日常的健康、安全與環(huán)保管理工作全部納入到體系管理中。（3）文件編寫要體現(xiàn)出一體化特色。要把三個管理體系較好地融合在一起，要保證體系文件的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性，同時體現(xiàn)電力行業(yè)的特色和安全性評價的相關內(nèi)容。2、 編寫步驟：（1）由總公司集中組織有關人員進行文件編寫，要按照XX公司一體化管理體系編寫導則和程序文件編寫指南要求的格式和內(nèi)容，在咨詢機構(gòu)專家的指導和幫助下，在規(guī)定時間內(nèi)完成相關文件的編寫工作。（2）依據(jù)程序文件的內(nèi)容，指定專人開發(fā)管理層的作業(yè)文件，同時指導下屬單位有關人員進行現(xiàn)場作業(yè)指導書的編寫工作。（3）由總公司組織有關人員對體系文件進行指導審核。（4）在咨詢機構(gòu)專家的協(xié)助下，由一體化管理小組對各崗位識別出的風險進行評價。（5）由一體化管理辦公室統(tǒng)一組織各單位開發(fā)各崗位的員工手冊。（五）體系試運行1、體系文件編寫完成并經(jīng)編寫小組審核修改后，報請管理者代表審定，經(jīng)批準后由最高管理者宣布體系發(fā)布XX公司一體化管理體系進入試運行階段。2、總公司一體化管理體系文件下發(fā)到所屬、直屬各單位貫徹實施，各級管理人員負責監(jiān)督檢驗體系運行的適用性和有效性，崗位操作技術骨干負責監(jiān)督員工手冊的適應性和有效性。要嚴格按照管理體系的要求填好有關記錄，制定有關方案，規(guī)范工作程序。3、由各單位的安全管理人員對崗位人員將一體化管理的文件及有關知識進行宣傳和培訓。4、對各單位和部門在體系試運行中發(fā)現(xiàn)的問題，由本單位一體化管理工作部門反饋至總公司一體化管理體系辦公室。（六）內(nèi)部審核1、體系試運行后，由咨詢機構(gòu)的專家對一體化管理體系辦公室確定的內(nèi)審員進行為期2天的審核培訓，經(jīng)考試合格后發(fā)給內(nèi)審員證書。2、在管理評審前，總公司一體化管理體系辦公室要對體系的執(zhí)行情況進行兩次內(nèi)審。第一次內(nèi)審在體系試運行一個月后進行，由咨詢機構(gòu)的專家負責審核，一體化管理體系辦公室派內(nèi)審員協(xié)助，內(nèi)審工作分兩個小組同時進行，審核前要制訂詳細的審核計劃，審核組成員要深入到下屬各單位的各個分廠和部門，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項各有關單位和部門要及時關閉，審核后由咨詢專家負責寫出審核報告。第二次審核在第一次內(nèi)審結(jié)束一個月后進行，由一體化管理體系辦公室組織成立內(nèi)審團，分2-3組同時進行審核，咨詢機構(gòu)專家協(xié)助做好審核工作，審核后要形成審核報告。（七）管理評審在體系試運行四個月后，由管理者代表結(jié)合兩次內(nèi)審的結(jié)果，將體系運行情況向最高管理者匯報。在總公司的管理評審會上，由最高管理者對XX公司體系的整體狀態(tài)做出全面的評判，依據(jù)管理評審的結(jié)論，對體系是否需要調(diào)整、修改做出決定，最后形成管理評審報告。（八）模擬審核為順利通過認證，在管理評審后，總公司搞一次摸擬認證審核，由咨詢機構(gòu)派有關專家對XX公司的一體化管理體系依照認證審核的方式進行模擬審核，檢查體系運行的有效性和充分性，為正式認證工作做好準備，模擬審核分兩個小組同時進行，審核后要由咨詢公司形成審核報告。（九）外部認證1、按照管理局要求，為促進體系有效運行和持續(xù)改進，提高本企業(yè)的綜合管理水平及美譽度，需要進行外部認證，在第一次內(nèi)審后，正式向認證機構(gòu)遞交認證申請書和其它材料進行文審。2、在管理評審時確定認證時間。3、由認證機構(gòu)進行預審，對專家提出的不符合項進行整改。4、確定在本年度11月份通過一體化管理體系認證機構(gòu)的認證工作。三、幾點要求1、 統(tǒng)一領導，協(xié)調(diào)動作，保證一體化工作順利開展?？偣緳C關各部門和下屬各單位要深入學習、理解和掌握有關標準，明確本部門和本單位的職責和任務，按照總公司實施一體化管理體系總體要求和具體安排，做好有關體系文件的編寫工作。2、要通過實施一體化管理體系來逐步規(guī)范我們的各項管理工作。各單位要對報表、記錄等做一次詳細調(diào)查，然后進行清理整合，能簡化的簡化，能合并的合并，最終把最優(yōu)化的記錄納入到體系管理中。3、總公司下屬各單位要對此項工作要給予高度重視，成立本單位的IMS管理工作組，負責本單位IMS建立的管理工作及與總公司IMS辦公室的溝通，做好上下層的銜接工作。4、向廣大員工做好宣傳解釋工作，IMS管理體系不是體系的重復貫徹，而是簡化多種并存體系利于工作的有效舉措。各單位安全質(zhì)量環(huán)保部要指定專人負責本單位IMS工作的宣傳，與企業(yè)文化部配合，對IMS體系建立和實施的全過程進行跟蹤宣傳報道，提高廣大員工對體系的認識，及時總結(jié)出好的經(jīng)驗和作法，促進XX公司健康、安全、環(huán)境一體化管理體系的實施。XX公司初評實施方案一、 初評的目的初始狀態(tài)評審是職業(yè)安全健康管理體系和環(huán)境管理體系建立過程中核心內(nèi)容之一，也是體系策劃和設計、體系文件編寫的基礎。為使本公司建立的健康、安全與環(huán)境管理體系充分有效，必須對公司以下四個主要方面進行全面的評價：（1） 公司現(xiàn)有環(huán)境及安全健康管理機構(gòu)；（2） 現(xiàn)有環(huán)境及安全健康管理制度；（3） 需遵守的環(huán)境及安全健康法律法規(guī)及其他要求；（4） 作業(yè)活動中存在的危害及環(huán)境因素。通過上述辨識和評價，實現(xiàn)對公司內(nèi)職業(yè)安全健康風險及重要環(huán)境因素的系統(tǒng)、全面的管理和控制。二、 評價范圍根據(jù)總公司要求，本次評價范圍擬包括本公司內(nèi)供電、發(fā)電、輸變電、配電、電建等生產(chǎn)過程中的作業(yè)活動。三、實施評價的基本思路1 成立初評領導小組為對本次評價進行有效的組織和管理，公司決定成立初評領導小組，由管理者代表全權負責，小組成員由 部以及各二級單位的負責人組成。小組成員名單如下：初評領導小組的職責是：（1） 對整個初評過程進行策劃和管理；（2） 對各部門的初評工作進行指導、監(jiān)督和驗收；（3） 對整個公司的初評工作進行總結(jié)。2 各二級單位成立評價專業(yè)小組各二級單位應成立初評專業(yè)小組，并結(jié)合初評的工作內(nèi)容進行分工，落實負責人。小組成員一般為三人，成員挑選時應盡量考慮熟悉現(xiàn)場工程技術、生產(chǎn)安全及環(huán)境保護和設備管理的人員參加，各二級單位的安全管理負責人負責該單位的初評工作。3 評價人員的培訓在開展正式的現(xiàn)場評價前，各部門派2-3名人員接受內(nèi)審員培訓，各二級單位可適當增加，請咨詢?nèi)藛T就初評方法進行講解。4 初評結(jié)果匯總各二級單位按總公司要求將評價結(jié)果（主要是危害辨識、風險評價結(jié)果、環(huán)境因素識別評價結(jié)果）上報給評價領導小組，領導小組對整個評價工作進行驗收，整理出危害（及環(huán)境因素）清單和重大風險（及重要環(huán)境因素）清單。5 形成初評報告初評報告應包括針對未來健康、安全與環(huán)境管理體系進行：（1） 現(xiàn)有組織機構(gòu)的適用性評價（2） 現(xiàn)有管理制度的適用性評價；（3） 相關法律法規(guī)清單和符合性評價；（4） 環(huán)境因素辨識評價、危害辨識、風險評價清單；（5） 重大環(huán)境因素、OSH風險清單（6） 對以往OSH事故、工人監(jiān)護記錄的分析以及環(huán)境污染事故的統(tǒng)計分析。三、 初評方法根據(jù)初評過程各個環(huán)節(jié)的實際需要，可以選取不同的方法進行初評，可供參考的評價方法有：（1） 現(xiàn)場觀察和測試；（2） 與作業(yè)人員和管理人員的訪談；（3） 查閱以往的操作記錄和事故統(tǒng)計資料；（4） 查閱有關媒體和資料；（5） 利用專業(yè)的環(huán)境因素評價方法和風險評價方法。四、 法律法規(guī)的獲取、識別和評價1、 健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的獲取公司相關的健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求可從以下渠道獲得：大慶石油管理局、大慶市社會和勞動保障局、市經(jīng)貿(mào)委、市環(huán)保局、市總工會、市消防局、市健康防疫站、市環(huán)保監(jiān)測站，國家經(jīng)貿(mào)委事故調(diào)查分析中心“國家安全生產(chǎn)信息網(wǎng)”（）、國家職業(yè)安全健康管理體系認證中心發(fā)行部及其他可渠道等。2、 健康、安全環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的識別 對公司是否需要加以遵守的相關健康、安全及環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的識別應考慮公司的作業(yè)活動的特點和實際管理情況，具體以下幾個方面的情況：（1） 公司的經(jīng)營性質(zhì)與經(jīng)營狀況；（2） 公司現(xiàn)有的職業(yè)安全健康及環(huán)境管理狀況；（3） 生產(chǎn)現(xiàn)狀；（4） 新產(chǎn)品、新工藝、新設備的引進；（5） 原材料、化學品的使用、儲存、處理及緊急和異常情況；（6） 污染物排放、廢物處理、噪聲；3、 OHS及環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的符合性評價 鑒于公司相關的法律法規(guī)很多，在進行評價時，可將法律法規(guī)和其他要求分成兩大類，其中與組織活動關系密切的作為類法規(guī)，對這些法規(guī)做符合性評價； 結(jié)合公司生產(chǎn)活動的特點，將其它與公司活動有關的法規(guī)作為觀察項，只做目錄而不做符合性評價。 類法規(guī)按以下標準分類：安全生產(chǎn)管理、設備安全管理、安全教育與培訓、工會監(jiān)督、女工保護。對尚未遵守的與公司活動關系密切的安全健康及環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，應指出現(xiàn)狀如何，以及需要改善領域。五、 危害辨識及風險評價（一）危害辨識1 工作步驟危害辨識過程按以下步驟進行：（1） 選擇施工現(xiàn)場或部門中的作業(yè)活動；（2） 識別電力施工活動中的危險因素；（3） 對危險因素進行定性和定量評價；（4） 確定重大危險。2 選取作業(yè)活動對象 根據(jù)公司電力建設活動的特點，作業(yè)現(xiàn)場的活動主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1） 前期施工準備；（2） 施工安裝；（3） 調(diào)試運行階段；（4） 其他輔助活動（包括線路安裝、大型起重機械、安裝拆卸、廠內(nèi)車輛運輸、供電等）。3 危害的識別（1） 危害的分類 對公司內(nèi)的危害可按此分類別（如機械、電氣、防護、消防、材料、環(huán)保、行政衛(wèi)生和其他），也可按專業(yè)作業(yè)活動劃分。（2） 危害識別的方法a. 詢問和交流；b. 現(xiàn)場觀察；c. 查閱有關記錄；d. 安全檢查表；e. 作業(yè)條件危險性評價。 （二）風險評價對作業(yè)過程中的危害先采取安全檢查表法、專家經(jīng)驗判斷法等進行評價，評價時要考慮危害在三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）、三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）情況下的危險，通過定量評價法（LEC）分析危害導致危險事件發(fā)生的可能性和后果，確定風險的大小。定量評價主要采取作業(yè)條件危險評價法。作業(yè)條件危險評價法用與系統(tǒng)危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小，這三種因素是：發(fā)生事故的可能性大??；人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。其簡化公式是：a. 發(fā)生事故的可能性大小事故或危險事件發(fā)生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能的事件發(fā)生的概率為0；而必然發(fā)生的事件的概率為1，但在作系統(tǒng)安全考慮時，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事件的分數(shù)定為10。介于這兩種情況之間的情況指定了若干個中間值，如表1所示。表1 發(fā)生事故的可能性（）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性1063完全可以預料相當可能可能,但不經(jīng)?？赡苄孕?完全意外很不可能,可以設想極不可能實際不可能b. E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大。規(guī)定連續(xù)暴露在此危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表2所示。表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（）分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次每月一次每年幾次非常罕見c. C發(fā)生事故可能造成的后果事故造成的人身傷害變化范圍很大，對傷亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重結(jié)果。由于范圍廣闊，所以規(guī)定分數(shù)值為1100，輕傷規(guī)定分數(shù)為1，把造成十人以上死亡的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均在1與100之間，如表3所示。表3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100401573110人以上死亡29人死亡1人死亡傷殘重傷輕傷d. 危險性分值 根據(jù)公式就可以計算作業(yè)的危險程度，但關鍵是如何確定各個分值和總分的評價。根據(jù)經(jīng)驗，總分在20以下被認為是低危險，這樣的危險比日常生活中騎自行車上班還要安全；如果危險分值到達70160之間，那就有顯著的危險性，需要及時整改；如果危險分值在160320之間，那么這是一種必須立即采取措施進行整改的高度危險環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險，應立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。危險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應用時需要根據(jù)實際情況予以修正。危險等級劃分如表4所示。表4 危險等級劃分（）值危險程度危險等級320極其危險5160320高度危險470160顯著危險32070一般危險220稍有危險1 （三）確定重大危險及控制原則重大危險的鑒別和評價是公司制定職業(yè)安全健康目標的基礎，可從以下兩個方面來確定重大危險：1 根據(jù)評價人員的經(jīng)驗判斷，凡具備以下條件的均應判定為重大危險：（1） 不符合法律、法規(guī)和其他要求的；（2） 相關方有合理抱怨和要求的；（3） 曾經(jīng)發(fā)生過事故，且未有采取有效防范、控制措施的；（4） 直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施的。2 依據(jù)作業(yè)條件危險性評價的結(jié)果，屬于D160（極其危險和高度危險）的危害應上報公司，由公司控制；70D160（很危險或可能危險）的危害由各項目部或相關責任部門控制，上報公司；D70（稍有危險）的危害由各作業(yè)崗位自行控制。3 制定表格如下：OSH危害辨識與危險評價登記表填表人： 填表日期： 年 月 日 序號作業(yè)活動危險因素可能導致的事故判別依據(jù)（I V）作業(yè)條件危險性評價危險級別現(xiàn)有控制措施備注LECD判別依據(jù)：.不符合法律法規(guī)及其他要求； .曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施； .相關方合理抱怨或要求；.直接觀察到的危險； .定量評價（LEC法）審校人： 批準： 批準日期： 各類重大OHS危險因素及其控制計劃清單序號作業(yè)活動危險因素可能導致的事故危險級別擬采取的控制措施（a f）備注控制措施（a f）a. 制定目標、指標管理方案； b. 制定管理程序； c. 培訓與教育； d. 應急預案；e. 加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查； f. 保持現(xiàn)有措施。環(huán)境因素識別與評價（一） 環(huán)境因素識別的要求和方法1 選擇作業(yè)活動和過程：施工準備、施工過程、檢修、維護、試驗等。2 識別環(huán)境因素時應考慮“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”。3 識別環(huán)境因素時，四種方法同時使用：調(diào)查法、問卷法、現(xiàn)場觀察法和排查法。4 實施識別環(huán)境因素時應將單位的活動和服務進行分析，各方面環(huán)境問題全面識別出來。5 對相關方關注的問題全面出來。（二） 環(huán)境因素評價1 評價工作流程：分析調(diào)查環(huán)境因素的影響評價環(huán)境因素的影響程度制定環(huán)境因素辨識、評價、控制一覽表確定重要環(huán)境因素（包括一覽表）。評價方法：采用評分法，見表環(huán)境因素評價表(一)、（二)環(huán)境因素評價表(一)適用于污染物及噪聲排放評價范圍: 施工階段或單位 時間: 年 月 日序號環(huán)境因素產(chǎn)生部位或工序影響范圍a全球范圍:5分周圍地區(qū):4分場界內(nèi): 3分員工10人以下:2分操作者本人: 1分影響程度b嚴重:5分一般:3分輕微:1分產(chǎn)生量c大:5分中:3分小:1分發(fā)生頻次d持續(xù)發(fā)生: 5分間歇發(fā)生: 4分夜間發(fā)生: 3分白天發(fā)生: 2分偶然發(fā)生: 1分法規(guī)符合性e超標:5分接近超標:3分達標:1分社會關注程度f強:5分一般:3分弱:1分合計注：a=5 ，e=5 ，f=5 或 14為重要環(huán)境因素。環(huán)境因素評價表(二)適用于資源、能源消耗適用范圍： 生產(chǎn)用 生活用 時間： 年 月 日序號資源、能源名稱萬元產(chǎn)值/年消耗量大:5分中:3分小:1分可節(jié)約程度加強管理可明顯見效:5分改造工藝可明顯見效:3分較為節(jié)約:1分合計注：g=5 ，f=5 或 5為重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素清單序號環(huán)境因素產(chǎn)生部門/工序確定時間現(xiàn)有管理措施（三） 評價原則1 影響全球范圍、社區(qū)將強烈關注或不符合有關環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的都確定為重要環(huán)境因素。2 其他情況下確定重要環(huán)境因素時應考慮7種情況：影響范圍，影響程度，使用量/產(chǎn)生量，發(fā)生頻次，法規(guī)符合性，社區(qū)關注程度，可減少程度。公司一體化管理體系貫標的基本過程和要求一、 貫標目的為了進一步強化質(zhì)量、環(huán)境保護和安全生產(chǎn)管理及意識，預防和控制工傷事故及職業(yè)病，消除和降低作業(yè)活動過程帶來的環(huán)境污染問題，XX公司決定，依據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范、ISO14001標準、HSE標準，在公司內(nèi)推動綜合管理體系貫標工作，在原有的質(zhì)量管理體系的基礎上，建立安全、健康、環(huán)境三位一體的綜合管理體系，實現(xiàn)二個體系的整合。建立和實施綜合管理體系也是公司為將來走向國際市場，參與國際貿(mào)易競爭所采取的一個重要舉措。為此，公司對此次貫標工作非常重視，特聘請國家職業(yè)安全健康管理體系咨詢中心的咨詢師幫助和指導，并成立了貫標領導小組，由安環(huán)部主管綜合管理體系的貫標工作。在今年底，力爭實現(xiàn)本公司職業(yè)安全健康管理體系（OSHMS）和環(huán)境管理體系（EMS）通過國家職業(yè)安全健康管理體系認證中心的認證。二、 貫標原則（一） 為了建立安全、健康、環(huán)境三位一體的綜合管理體系，按照與國家OSHMS咨詢中心達成的一致意見，公司決定貫標工作將在2002年4月底開始啟動，年底實現(xiàn)認證，為確保此項工作的有序進行，公司與國家OSHMS咨詢中心共同制定了XX公司貫標計劃。（二） 在進行職業(yè)安全健康管理體系及環(huán)境管理體系貫標的同時，開展安全、健康、環(huán)境管理的一體化整合工作，以便為今后提高綜合管理體系維護和管理的效率奠定良好的基礎。（三） 建立綜合管理體系是一個復雜的系統(tǒng)工程，工作量大、涉及面廣，特別是公司確定把兩個體系貫標和三個標準整合工作同步推進，無論是對三個標準要求的把握及對貫標實際運作過程都具有較高的難度，因此，公司本著既要追求貫標的進度，又要注重貫標質(zhì)量的原則，不走過場，不盲目趕時間，穩(wěn)扎穩(wěn)打，循序漸進，分階段有計劃地做好這項工作。（四） 在貫標過程中，安環(huán)部等相關部門將會投入很大的精力，使現(xiàn)場管理工作的力量受到一定的影響，為此公司特別強調(diào)貫標工作和現(xiàn)場安全、環(huán)境管理兩手都要抓的原則。（五） 成立以 為組長的貫標領導小組，公司任命 為管理者代表，整個貫標過程由安環(huán)部牽頭負責，整個貫標過程將在公司設立的貫標領導小組領導下進行。 （六） 貫標工作時間緊、任務重，需要公司全體員工統(tǒng)一思想和認識，要當作生產(chǎn)和安全同等重要的任務來完成，在整個進程中給予全力的支持。三、 貫標過程及要求根據(jù)本公司實際情況，將整個貫標工作分為八個階段。（一） 學習和培訓貫標工作需要公司各級管理人員的參與和支持，更需要有各類專業(yè)小組來具體實施貫標。因此，在貫標工作啟動后，公司將首先組織有關人員進行三個標準的培訓和學習。根據(jù)實際工作需要，培訓工作主要有以下三類：1 宣貫動員培訓培訓目的和內(nèi)容：使公司管理人員對綜合管理體系標準產(chǎn)生的背景、作用和意義、主要特點和內(nèi)容有所了解，通過學習提高貫標的認識，統(tǒng)一思想，使各級管理人員在實際工作中能引起重視，給予有力的配合和支持。培訓對象及時間安排：培訓對象為公司中層以上的管理人員，也可根據(jù)公司實際情況擴大宣傳范圍，考慮內(nèi)審員及其他貫標小組成員參加。培訓時間確定在4月底。要求事項：參見內(nèi)審員培訓。2 內(nèi)審員培訓培訓目的和內(nèi)容：貫標過程中各階段都將涉及到不同的專業(yè)需要，培訓目的是使主要貫標人員具備開展相應工作的能力。接受內(nèi)審員培訓的人員將服務于以下幾個方面的目的：l 協(xié)助本部門開展貫標工作；l 參加初始評審；l 參加文件編寫；l 進行內(nèi)審；l 作為認證審核階段的陪同人員。培訓內(nèi)容參見綜合管理體系內(nèi)審員培訓計劃。培訓對象及時間安排：初始評審組、文件編寫及內(nèi)部審核組成員及有關貫標人員。結(jié)合公司實際工作需要，時間安排見培訓計劃。要求事項：（1）人員的挑選：為了確保公司各部門能夠較準確地領會OSHMS、ISO14001、HSE標準的要求，在挑選內(nèi)審員時，應注意從多方面考慮人員的挑選。貫標質(zhì)量很大程度上取決于人員的素質(zhì)，因此，在總的原則上應要求是公司的骨干。盡可能覆蓋體系建立范圍內(nèi)所有生產(chǎn)現(xiàn)場和職能部門，同時要考慮貫標各階段工作的需要，挑選與安全健康管理、環(huán)境保護相關的技術人員參與，一般包括工程技術、設備管理、安全、環(huán)境和計算機辦公管理等方面的人員。人員培訓的規(guī)模可按公司人數(shù)的3%5%的比例確定。（2）后勤安排：應做好培訓過程中的各項準備和管理工作，例如教室、教材、授課教師及安排、飲食、課堂管理等，在培訓前，牽頭部門應作出分工，指定負責人員和各環(huán)節(jié)的的分管人員。3 全員培訓培訓目的和內(nèi)容：使公司全體員工了解貫標，統(tǒng)一思想認識，在今后工作中能主動積極地配合，在實際中按照貫標要求開展工作，全員培訓的另一個重要的目的是體現(xiàn)安全生產(chǎn)及環(huán)境保護工作的全員參與。培訓內(nèi)容主要是兩個標準的基本知識、貫標的目的和意義、企業(yè)怎樣建立體系、如何實現(xiàn)認證等。要求事項：（1）全員培訓涉及面大，授課人員可以用公司培訓的內(nèi)審員，各部門應指定一名負責人，負責貫標各階段的宣傳工作。（2）培訓可以是多種形式，組織分組學習與討論，開展貫標知識競賽、宣傳欄、墻報等。咨詢中心的工作：（1） 提供培訓師資和教材；（2） 在公司配合下，完成內(nèi)審員培訓課程授課任務；（3） 頒發(fā)綜合管理體系內(nèi)審員資格證書；（二） 初始評審1目的：為了達到公司建立的綜合管理體系充分、有效的目的，公司應在現(xiàn)有的安全與環(huán)境管理基礎上，并結(jié)合HSE管理，建立起安全、健康、環(huán)境一體化的綜合管理體系，并通過初始狀態(tài)評審（簡稱初評），來實現(xiàn)這一目的。初評工作一般先對組織的現(xiàn)狀展開調(diào)查（包括現(xiàn)有管理機構(gòu)，人員職能配置，有關法律、法規(guī)及其它要求執(zhí)行情況，作業(yè)活動中存在的危險因素、環(huán)境因素和及其影響），然后進行調(diào)查結(jié)果分析，辨識出組織活動過程中存在的危險因素、環(huán)境因素和重大危險因素及重要環(huán)境影響；識別和獲取適用于組織的OSH及環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求；收集公司現(xiàn)有的OSH和環(huán)境保護方面的規(guī)章制度以及調(diào)查管理機構(gòu)的現(xiàn)狀。確認公司兩大體系存在的問題，找出差距，這些結(jié)果將為建立和評審組織的綜合管理體系方針、目標和指標、管理方案，確定體系的優(yōu)先事項，進行文件編寫和體系的策劃與設計打下良好的基礎，并為三個標準的一體化整合做好鋪墊。具體工作內(nèi)容見公司貫標計劃及初評實施方案。2時間安排：2002年4月上旬5月中旬3要求事項：（1）人員及職責：初評工作是整個體系建立的依據(jù)和基礎，工作量大，技術要求上又有一定的難度，為確保初評工作的時間進程和質(zhì)量，各個環(huán)節(jié)的工作均應落實到組和具體人員，明確其具體要求和職責?？梢詮囊韵聨讉€方面進行分工：A 法規(guī)組：對公司須遵守的OSH、環(huán)境相關法律法規(guī)和其他要求進行清理，作出符合性評價；B 管理文件組：對公司現(xiàn)有安全生產(chǎn)、環(huán)境保護管理方面的制度進行清理，作為公司將來文件編寫和體系整合的基礎。C 評價組：對公司作業(yè)活動中存在的危險因素和環(huán)境因素進行全面調(diào)查，進行分級，找出重要環(huán)境因素和重大危險因素。為了體系整合工作的順利進行，同時也要結(jié)合質(zhì)量管理體系，因此這是整個初評過程中工作量最大的一個環(huán)節(jié)，為做好此項工作，貫標領導小組成員實行分片負責的原則。由于兩個系統(tǒng)所用的識別評價方法和對象不同，應在評價組內(nèi)進行分工，使每個人的工作有所側(cè)重，在各主要項目部和專業(yè)公司均應成立相應的評價小組，指定小組長。（2）初評實施方案：為使初評人員在實際中有據(jù)可依，公司制定了初評實施方案，作出分工，提出各項工作開展的方法和要求等（詳見初評實施方案）。（3）初評結(jié)果的匯總：針對初評過程中四個方面的評審結(jié)果，初評領導小組將其進行匯總和整理，與綜合管理體系的要求進行對比，指出現(xiàn)狀和差距，為體系的策劃和設計打下基礎。（4）咨詢中心工作內(nèi)容：1、 提供相關的表格、材料；2、 操作方法的指導，確認現(xiàn)有體系與綜合管理體系的差距；3、 協(xié)調(diào)評價及匯總初評結(jié)果,為下一階段工作提出指導意見。（三）體系策劃與設計1目的和內(nèi)容：在實施初始狀態(tài)評審之后，根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合公司現(xiàn)有的資源（包括人力，財力和物力），以及現(xiàn)有技術水平，進行綜合管理體系的整體策劃和設計。這一過程的主要工作是： 確定組織的綜合管理體系方針； 根據(jù)方針制定綜合管理體系目標和管理方案； 結(jié)合綜合管理體系的要求進行職能分配和機構(gòu)與職責分工； 確定體系文件的結(jié)構(gòu)和需要進行編寫的各級文件清單；2時間安排：2002年5月上旬5月中旬3要求事項：初評工作結(jié)束后，可根據(jù)體系策劃與設計的要求和任務進行新的分工，以下工作均應有專人負責：（1）公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)安全健康方針可以整合在一起，環(huán)境及職業(yè)安全健康方針的制定可以采取征稿的辦法，充分體現(xiàn)各部門和各級員工的參與，也使綜合管理體系方針能體現(xiàn)全公司員工的意志。（2）目標和管理方案一般是公司在運行貫標過程中的技術難點和重點，既要結(jié)合標準的要求，又要與公司的實際情況結(jié)合，層層分解到各個部門和現(xiàn)場，做到切實可行。目標和管理方案的設計應涉及技術措施、資源的配置（人、財、物等），因此此項工作應由管理者代表來組織和審定。（3）職責分工應考慮公司在環(huán)境及安全健康管理工作的實際狀況，同時結(jié)合三個體系標準的要求，應將標準中各要素的要求落實到各部門和每個人員，形成相應的職責。職能分配應建立一個職能分配表，指出各項要素的工作部門，及由誰主管、誰來實施和誰來監(jiān)督等，在設計各部門的職能分配時，應充分考慮公司此次將環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系整合在一起的情況，力求做到二個體系，一個機構(gòu)管理。（4）體系文件采取以三級文件為基礎結(jié)構(gòu)，即管理手冊、程序文件和作業(yè)文件，根據(jù)公司現(xiàn)況進行文件結(jié)果的調(diào)整。各層次文件由哪些文件構(gòu)成，內(nèi)容如何編寫均應結(jié)合公司危險因素及環(huán)境因素辨識評價的結(jié)果來確定。首先是要拉出各級文件清單，成立文件編寫小組，進行文件編寫的任務分配，確定文件完成的最終期限。4、咨詢中心工作內(nèi)容：1、 指導參與文件結(jié)構(gòu)的策劃2、 參與綜合管理體系方針、目標及管理方案的策劃（四）文件編寫1 目的：綜合管理體系的方針、計劃、實施與運行、檢查與糾正和管理評審等諸方面，組織都應做出相應的規(guī)定，并形成文件。從而使公司對安全健康、環(huán)境、質(zhì)量的管理有據(jù)可依，使公司對作業(yè)活動中危險、環(huán)境污染和質(zhì)量管理的預防和控制規(guī)范化、標準化。2 時間安排：2002年5月中旬至6月中旬3 要求事項 （1）組成文件編寫組：并分成若干個小組，管理手冊、通用程序的編寫人員由安環(huán)部牽頭組織編寫，補充程序文件和作業(yè)文件可由各二級單位/部門負責編寫。編寫人員應熟悉三個體系標準的要求，文件編寫的要求和技巧，公司作業(yè)過程的環(huán)境和安全健康特點，編寫人員應具備較好的文件編寫能力和文字功夫。 （2）編寫人員培訓：文件編寫前，請咨詢中心的咨詢?nèi)藛T就有關文件的要求、方法和技巧進行講解。 （3）匯總、協(xié)調(diào)和優(yōu)化： 各編寫小組文件編寫完成后，由文件編寫組統(tǒng)稿，進行初步的調(diào)整和優(yōu)化，咨詢?nèi)藛T對編寫的各層次文件逐一進行修改，然后由管理者代表組織審定，文件定稿后，交有關負責人簽發(fā)實施，開始體系試運行。4、咨詢中心工作內(nèi)容：1、 文件編寫小組人員培訓2、 提供文件范本3、 文件匯總后修改（五）體系試運行1目的：體系試運行的目的在于檢驗體系文件的充分性、適用性和有效性; 運用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的功能達到體系的初步完善；為迎接外