證券從業(yè)2013-證券基礎押題7(解析)

基礎押題卷七 解析 基礎押題卷七 解析 單選題單選題 1 最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是 A 開放式基金 B 封閉式基金 C 公司型基金 D 契約型基金 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 140 巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險 因而最可能存在投資者大量贖回風險的證券投 資基金是開放式基金 2 按照我國現(xiàn)行規(guī)定 以下不屬于證券投資基金投資對象的是 A 上市交易的股票 B 上市交易的國債 C 期貨 D 上市交易的企業(yè)債券 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 141 目前我國基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票 非公開發(fā)行的股票 國債 企業(yè) 債券和金融債券 公司債券 貨幣市場工具 資產(chǎn)支持證券 權證等 3 國際債券的主要計價貨幣不包括 A 人民幣 B 美元 C 歐元 D 瑞士法郎 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 113 國際債券以自由兌換貨幣作為計量貨幣 一般以美元 英鎊 歐元 日元和瑞士法郎為主 4 會計師事務所申請證券資格 合伙會計師事務所 A 凈資產(chǎn)不少于 500 萬 B 凈資本不少于 500 萬 C 凈資產(chǎn)不少于 300 萬 D 凈資本不少于 300 萬 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 306 考察會計師事務所申請證券資格的條件 5 普通股股東在股份公司解散清算時 有權要求取得公司按規(guī)定清償后的 A 紅利 B 股息 C 收益 D 剩余財產(chǎn) 專家解析 正確答案 D 題型 常識題 難易度 易 頁碼 66 普通股股東在股份公司解散清算時 有權要求取得公司按規(guī)定清償后的剩余財產(chǎn) 6 權證發(fā)行時 履約擔保的現(xiàn)金金額等于 A 權證上市數(shù)量 行權比例 擔保系數(shù) B 權證上市數(shù)量 行權比例 行權價格 擔保系數(shù) C 權證上市數(shù)量 行權比例 D 權證上市數(shù)量 擔保系數(shù) 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 中 頁碼 180 履約擔保的標的證券數(shù)量 權證上市數(shù)量 行權比例 擔保系數(shù) 履約擔保的現(xiàn)金金額 權 證上市數(shù)量 行權比例 擔保系數(shù) 行權價格 7 以政府短期 中期 長期債券 歐洲美元債券 大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎資產(chǎn)的期權 屬于 A 貨幣期權 B 金融期貨合約期權 C 利率期權 D 互換期權 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 178 考察利率期權 利率期權合約通常以政府短期 中期 長期債券 歐洲美元債券 大面額 可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn) 8 證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是指 A 系統(tǒng)風險 B 信用風險 C 經(jīng)營風險 D 財務風險 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 261 證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是信用風險 9 中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會可以對從業(yè)人員 A 紀律懲戒 B 調(diào)查處理 C 批評教育 D 監(jiān)管控制 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 382 準則 第十七條規(guī)定 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 按照有關規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行 紀律懲戒 機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的 可向協(xié)會申請復議 10 龍債券利率的確定基準一般是 A 香港銀行同業(yè)拆放利率 B 新加坡銀行同業(yè)拆放利率 C 倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D 美國聯(lián)邦基金利率 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 115 龍債券利率的確定基準一般是倫敦銀行同業(yè)拆放利率 11 我國 證券投資基金法 規(guī)定 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的 擔 任 A 商業(yè)銀行 B 證券公司 C 信托投資公司 D 政策性銀行 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 133 我國 證券投資基金法 規(guī)定 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔 任 12 下列關于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的描述錯誤的有 A 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 B 為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺 C 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理 D 中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控 并對異常轉(zhuǎn)讓情況提 出報告 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 235 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理 13 證券公司可以接受 家期貨公司的委托 從事期貨 IB 業(yè)務 A 1 B 2 C 3 D 4 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 289 證券公司申請介紹業(yè)務資格 應當符合的條件之三 全資擁有或者控股一家期貨公司 或 者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制 且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所 的會員資格 申請日前 2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定 14 我國證券交易所屬于 A 公司制 B 企業(yè)制 C 會員制 D 股份制 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 213 考察我國證券交易所的組織形式 15 從理論上說 金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是 的 A 有限 B 無限 C 一定 D 很小 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 176 從理論上說 金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是無限的 16 以下對債券票面利率沒有太大影響的因素是 A 借貸資金市場利率水平 B 資金使用方向 C 籌資者的資信 D 債券期限長短 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 79 資金使用方向是影響債券期限的因素之一 但對債券票面利率沒有太大影響 17 外匯期貨交易在 20 世紀 70 年代由 率先推出 A 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場 IMM B 芝加哥期貨交易所 C 紐約期貨交易所 D 倫敦期貨交易所 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 164 外匯期貨交易在 20 世紀 70 年代由芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場 IMM 率先推出 18 基金管理費費率的高低通常 A 與基金規(guī)模成反比 與風險大小成正比 B 與基金規(guī)模成正比 與風險大小成反比 C 與基金規(guī)模成反比 與風險大小成反比 D 與基金規(guī)模成正比 與風險大小成正比 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 135 基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比 與風險大小成正比 19 下列證券投資基金中 可作為機構(gòu)投資者避險套利的重要工具是 A 國債基金 B 貨幣市場基金 C 股票基金 D 指數(shù)基金 專家解析 正確答案 D 題型 常識題 難易度 易 頁碼 126 對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說 指數(shù)基金是避險套利的重要工具 20 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是 A 公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度 B 公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度 C 公司股票價格在某一天高于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度時 D 公司股票價格在某一天低于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度時 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 182 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達一定幅 度 21 在計算股價指數(shù)時 先計算各樣本股的個別指數(shù) 再加總求算術平均數(shù) 這是股票價 格指數(shù)計算方法中的 A 相對法 B 綜合法 C 基期加權法 D 計算期加權法 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 238 相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù) 再加總求出算術平均數(shù) 22 一般來說 當市場利率提高時 債券的市場價格將 A 下跌 B 不變 C 上漲 D 不確定 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 259 債券市場價格與市場利率反方向變化 23 證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是 其客戶資產(chǎn)必須安全 完整 客戶交易 結(jié)算資金必須實行 A 第三方存管 B 風險管理 C 第三方托管 D 風險監(jiān)控 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 339 考察融資融券業(yè)務資格的條件 客戶資產(chǎn)安全 完整 客戶交易結(jié)算已實現(xiàn)第三方存管 24 新的 證券從業(yè)人員資格管理辦法 于 由 發(fā)布 起施行 A 2002 年 12 月 16 日 中國證監(jiān)會 2003 年 2 月 1 日 B 2002 年 12 月 16 日 中國證券業(yè)協(xié)會 2003 年 1 月 1 日 C 2002 年 12 月 16 日 中國證監(jiān)會 2003 年 1 月 1 日 D 2002 年 12 月 16 日 中國證券業(yè)協(xié)會 2003 年 2 月 1 日 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 371 新的 證券從業(yè)人員資格管理辦法 于 2002 年 12 月 16 日由中國證監(jiān)會發(fā)布 2003 年 2 月 1 日起施行 25 是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行 A B 股交易 B 權證交易 C 全國銀行間債券市場的債券遠期交易 D 期貨交易 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 中 頁碼 159 在我國 全國銀行間債券市場的債券遠期交易從 2005 年 6 月 15 日起開始在全國銀行間同 業(yè)拆借中心進行 26 我國 證券法 規(guī)定 證券交易所的設立和解散由 決定 A 國務院 B 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C 公司總裁 D 中央政府 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 213 證券交易所的設立和解散由國務院決定 27 證券市場上最基本和最主要的兩個品種是 A 股票和基金 B 債券和基金 C 股票和債券 D 期貨和基金 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 3 證券市場上最基本最主要的兩個品種是股票和債券 28 投資者在從事證券交易之前 必須向 提交有關開戶資料 開立證券賬戶后 才可 以從事證券交易 A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 見解析 投資者在從事證券交易之前 必須向證券登記結(jié)算公司提交有關開戶資料 開立證券賬戶 后 才可以從事證券交易 29 是證券市場上最活躍的投資者 A 主權財富基金 B 保險經(jīng)營機構(gòu) C 證券經(jīng)營機構(gòu) D 銀行業(yè)金融機構(gòu) 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 8 證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者 30 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指 A GNP 證券市值 B 證券市值 GNP C 證券市值 GDP D GDP 證券市值 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 22 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指 證券化率 證券市值 GDP 31 我國 證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法 規(guī)定 客戶交存的擔保物價值與其債務 的比例 超過證券交易所規(guī)定水平的 客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和 的約定 提 取擔保物 A 融資融券合同 B 擔保協(xié)議 C 委托代理協(xié)議 D 托管協(xié)議 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 340 考察債券擔保內(nèi)容的第四條 32 根據(jù) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理 的主體是 A 中國證券業(yè)協(xié)會 B 證監(jiān)會 C 證券交易所 D 證券公司 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 371 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理 33 通常 在金融期權交易中 需要開立保證金賬戶 并按規(guī)定繳納保證金 A 期權賣方 B 期權買方 C 期權買賣雙方 D 第三方 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 175 在金融期權交易中 只有期權的賣方需要開立保證金賬戶 并按規(guī)定繳納保證金 以保證 其履約的義務 34 記賬式債券的發(fā)行 交易及兌付的全過程均采用無紙化 所以它 A 成本高 B 交易手續(xù)復雜 C 發(fā)行時間短 效率高 D 交易危險性大 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 84 記賬式債券的發(fā)行 交易及兌付的全過程均采用無紙化 所以它發(fā)行時間短 效率高 35 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩 余資產(chǎn) 但一般是按優(yōu)先股票的 清償 A 面值 B 凈值 C 價格 D 市值 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 68 考察優(yōu)先股 36 目前我國證券投資基金主要投資于 A 實業(yè) B 未上市企業(yè)股權 C 國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券 D 商品期貨 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 141 目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票 非公開發(fā)行股票 國債 企業(yè)債券 和金融債券 公司債券 貨幣市場工具 資產(chǎn)支持證券 權證等 37 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴 經(jīng)核實后將作為 記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄 中 A 基本信息 B 獎勵信息 C 警示信息 D 處罰處分信息 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 374 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴 經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄 中 38 深證成份股指數(shù)由 家樣本股組成 A 40 B 50 C 60 D 70 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 243 深證成份股指數(shù)由 40 家樣本股組成 39 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為 A 一級市場和二級市場 B 國內(nèi)市場和國外市場 C 有形市場和無形市場 D 發(fā)行市場和交易市場 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 5 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為有形市場和無形市場 40 公司債券利息支出屬于公司的 A 營銷經(jīng)費 B 利潤 C 費用范圍 D 直接成本 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 85 債券利息是公司的固定支出 屬于費用范圍 41 附權證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括 A 權利的載體 B 行權方式 C 權利的內(nèi)容 D 交易標的 專家解析 正確答案 D 題型 常識題 難易度 易 頁碼 183 考察附權證的分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別 權利載體不同 行權方式不 同 權利內(nèi)容不同 42 以下不屬于政府債券特征的是 A 安全性高 B 永久性 C 收益穩(wěn)定 D 免稅待遇 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 86 政府債券的特征 安全性高 流通性好 收益穩(wěn)定 免稅待遇 永久性屬于股票的特點 43 政府發(fā)行的證券品種一般為 A 債券 B 股票 C 基金 D 互換 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 7 政府發(fā)行證券的品種僅限于債券 44 按照債券形態(tài)分類 無記名國債屬于 A 憑證式債券 B 記賬式債券 C 電子式債券 D 實物債券 專家解析 正確答案 D 題型 常識題 難易度 易 頁碼 88 我國發(fā)行的國債品種 45 根據(jù) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益 或相關方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時 應及時向所在機構(gòu)報告 當無法避 免時 應當 A 以單位利益優(yōu)先 B 以客戶利益優(yōu)先 C 確?？蛻舻睦娴玫焦降貙Υ?D 以自身利益優(yōu)先 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 379 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生 沖突時 應及時向所在機構(gòu)報告 當無法避免時 應當確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?46 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高 這是對 的補償 A 經(jīng)營風險 B 通貨膨脹風險 C 利率風險 D 信用風險 專家解析 正確答案 D 題型 常識題 難易度 易 頁碼 264 考察證券投資風險 47 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦 自營 資產(chǎn)管理 其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的 其注冊資本不得低于人民幣 億元 A 0 5 B 1 C 5 D 10 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 中 頁碼 268 證券公司從事兩項業(yè)務的 其注冊資本最低限額為人民幣 5 億元 48 中證 100 指數(shù)以 指數(shù)樣本作為樣本空間 A 中證 100 指數(shù) B 滬深 100 指數(shù) C 滬深 300 指數(shù) D 中證 300 指數(shù) 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 241 中證 100 指數(shù)以滬深 300 指數(shù)作為樣本空間 了解即可 49 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的 A 票面價值 B 實際價值 C 賬面價值 D 內(nèi)存價值 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 56 考察股票的清算價值的含義 50 普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權時需要的先決條件是 A 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的 必須是在公司解散清算之時 B 普通股股東隨時可以要求進行剩余資產(chǎn)分配 C 普通股股東退股時才可以要求進行剩余資產(chǎn)分配 D 普通股股東轉(zhuǎn)讓股票時可以進行剩余資產(chǎn)分配 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 66 考察普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權的先決條件 51 我國募集設立的第一支 ETF 是 A 深證 50ETF B 上證 50ETF C 深證 100ETF D 上證 100ETF 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 127 2004 年 12 月 30 日 我國華夏基金管理公司以上證 50 指數(shù)為模板 募集設立了 上證 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金 52 在票面上不規(guī)定利率 發(fā)行時按某一折扣率 以低于票面金額的價格發(fā)行 發(fā)行價與 票面金額之差額相當于預先支付的利息 到期按票面額償還本金的債券是 A 附息債券 B 息票累積債券 C 貼現(xiàn)債券 D 憑證式債券 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 82 貼現(xiàn)債券指在票面上不規(guī)定利率 發(fā)行時按某一折扣率 以低于票面金額的價格發(fā)行 發(fā) 行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息 到期按票面額償還本金的債券 53 與封閉式基金相比 是開放式基金所特有的風險 A 市場風險 B 贖回風險 C 管理風險 D 技術風險 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 124 與封閉式基金相比 贖回風險是開放式基金所特有的風險 54 金融衍生工具的基本特征不包括 A 跨期性 B 非杠桿性 C 聯(lián)動性 D 不確定性或高風險性 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 146 金融衍生工具的基本特征包括 跨期性 杠桿性 聯(lián)動性 不確定性 55 我國 上市公司證券發(fā)行管理辦法 規(guī)定 可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起 個 月后可轉(zhuǎn)換為公司股票 A 1 B 3 C 6 D 10 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 中 頁碼 182 我國 上市公司證券發(fā)行管理辦法 規(guī)定 可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起 6 個月后可 轉(zhuǎn)換為公司股票 56 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務 中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以 A 備案 B 注冊 C 核準 D 審批 專家解析 正確答案 C 題型 常識題 難易度 易 頁碼 362 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務 監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準 57 我國有關法律規(guī)定 在支付普通股票的紅利之前 公司分配稅后利潤的順序是 A 彌補虧損 提取法定公積金 提取任意公積金 B 提取法定公積金 彌補虧損 提取任意公積金 C 提取法定公積金 提取任意公積金 彌補虧損 D 提取任意公積金 彌補虧損 提取法定公積金 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 66 我國有關法律規(guī)定 在支付普通股票的紅利之前 公司分配稅后利潤的順序是彌補虧損 提取法定公積金 提取任意公積金 58 為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是 A 特別國債 B 長期建設國債 C 專項債券 D 財政債券 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 92 考察特別國債的概念 59 我們通常所說的道 瓊斯指數(shù)是指 A 道 瓊斯股價平均指數(shù) B 道 瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù) C 道 瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù) D 道 瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù) 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 250 平時所說的道 瓊斯指數(shù)就是指道 瓊斯工業(yè)股價平均數(shù) 60 開放式基金份額的申購和贖回價值是按 計價 A 基金負債總值 B 基金份額凈值 C 基金資產(chǎn)總值 D 基金資產(chǎn)凈值 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 137 開放式基金份額的申購和贖回價值是按基金份額凈值計價 多選題多選題 61 我國 證券法 規(guī)定 證券交易所的監(jiān)管權力包括 等 A 根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 并報國務院證券監(jiān)督管理機 構(gòu)備案 B 對證券的上市交易申請行使審核權 C 上市公司出現(xiàn)法定情形時 就暫停或終止其股票上市交易形式?jīng)Q定權 D 監(jiān)管新股的發(fā)行 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 366 監(jiān)管新股的發(fā)行屬于證監(jiān)會的權力 62 中國債券指數(shù)體系包括 等 A 國債指數(shù) B 企業(yè)債指數(shù) C 交易所債券指數(shù) D 政策性銀行金融債指數(shù) 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 248 2002 年 12 月 31 日 中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列 該指數(shù)體系包括國債指數(shù) 企業(yè)債指數(shù) 政策性銀行金融債指數(shù) 銀行間債券指數(shù) 交易所債券指數(shù) 中短期債券指 數(shù)和長期國債指數(shù)等 63 上市公司股權分置改革是通過 之間的利益平衡協(xié)商機制 消除 A 股市場股份轉(zhuǎn)讓 制度性差異的過程 是為非流通股可上市交易作出的制度安排 A 非流通股股東 B 股東層 C 流通股股東 D 經(jīng)理層 專家解析 正確答案 AC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 75 上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制 消除 A 股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程 是為非流通股可上市交易作出的制度安排 64 股份公司發(fā)放股票股利對公司產(chǎn)生 的影響 A 引起公司資產(chǎn)流出 B 股東權益總額不變 C 減少未分配利潤 D 增加公司股本額 專家解析 正確答案 BD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 53 考察股票股息發(fā)放的影響 65 在銀行間債券市場 用于回購的債券包括 A 國債 B 中央銀行票據(jù) C 政策性金融債券 D 企業(yè)中期票據(jù) 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 233 在銀行間債券市場上用于回購的債券包括國債 中央銀行票據(jù) 政策性金融債券和企業(yè)中 期票據(jù) 66 是現(xiàn)代公司的主要類型 A 股份有限公司 B 有限責任公司 C 合伙制企業(yè) D 個體經(jīng)營者 專家解析 正確答案 AB 題型 常識題 難易度 易 頁碼 7 現(xiàn)代公司的主要類型是股份有限公司 有限責任公司 67 以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是 A 混合資本債券兼有股本性質(zhì)和期權性質(zhì) B 清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后 C 期限在 10 年以上 D 發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回 專家解析 正確答案 BD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 99 混合資本債券兼有股本性質(zhì)和債務性質(zhì) 期限在 15 年以上 68 套期保值的基本類型是 A 投機套期保值 B 多頭套期保值 C 空頭套期保值 D 獲利套期保值 專家解析 正確答案 BC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 169 套期保值的基本類型是多頭套期保值和空頭套期保值 69 根據(jù)市場的功能劃分 證券市場可分為 A 證券回購市場 B 證券發(fā)行市場 C 證券轉(zhuǎn)換市場 D 證券交易市場 專家解析 正確答案 BD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 198 證券市場分為證券發(fā)行市場和證券交易市場 70 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為 A 貨幣市場 B 外匯市場 C 無形市場 D 有形市場 專家解析 正確答案 CD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 5 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為有形市場 無形市場 71 與現(xiàn)貨市場投機相比較 期貨市場投資的重要不同是 A 目前我國股票市場實行 T 1 而期貨市場是 T 0 B 目前我國股票市場實行 T 0 期貨市場是 T 1 C 期貨投機具有杠桿性 盈虧相應被放大 D 股票投機的風險更大 專家解析 正確答案 AC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 161 期貨市場屬于衍生品市場 風險更大 72 為加強對證券服務機構(gòu)的管理 證券法 授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務機構(gòu)的 A 監(jiān)管權 B 審批權 C 現(xiàn)場調(diào)查權 D 審核權 專家解析 正確答案 AC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 316 為加強對證券服務機構(gòu)的管理 證券法 授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務機構(gòu)的監(jiān)管權和 現(xiàn)場調(diào)查權 73 普通股股東行使資產(chǎn)收益權受到法律和其他等方面的條件限制 其中其他方面的限制 包括 A 法律上的限制 B 公司對現(xiàn)金的需要 C 公司進入資本市場獲得資金的能力 D 公司對股票的需要 專家解析 正確答案 BC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 66 普通股股東行使資產(chǎn)收益權受到法律和其他等方面的條件限制 其中其他方面的限制包括 公司對現(xiàn)金的需要 股東所處的地位 公司的經(jīng)營環(huán)境 公司進入資本市場獲得資金的能 力等 74 我國 公司法 規(guī)定 股票發(fā)行價格可以按 發(fā)行 A 低于票面金額折價 B 超過票面金額 C 不低于票面金額 D 票面金額 專家解析 正確答案 BCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 52 我國 公司法 規(guī)定 股票發(fā)行價格不可以低于票面金額發(fā)行 75 關于證券公司從事 IB 業(yè)務的下列說法中 正確的是 A 證券公司取得 IB 資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司 B 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商 能夠為客戶提供協(xié)助開戶等服務 C 介紹經(jīng)紀商可以招攬投資者從事股指期貨交易 D 證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 289 290 證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務 76 我國的國際債券品種有 A 政府債券 B 金融債券 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D 亞洲債券 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 116 117 我國的國際債券品種有政府債券 金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券 77 對外國債券的描述正確的是 A 指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券 B 債券發(fā)行人屬于一個國家 債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家 C 外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券 D 揚基債券是指美國人在美國以外的其他國家的債券市場上發(fā)行的債券 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 113 揚基債券是指非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券 78 證券市場禁入措施的適用對象包括 A 發(fā)行人 上市公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 其他信息披露義務人或者其他信息 披露義務人的董事 監(jiān)事 高級管理人員 B 發(fā)行人 上市公司的控股股東 實際控制人或者發(fā)行人 上市公司控股股東 實際控 制人的董事 監(jiān)事 高級管理人員 C 證券公司的控股股東 實際控制人或者證券公司控股股東 實際控制人的董事 監(jiān)事 高級管理人員 D 散戶投資者 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 341 適用的范圍的內(nèi)容 79 分析公司財務狀況 重點在于研究公司的 A 創(chuàng)新能力 B 安全性 C 流動性 D 盈利性 專家解析 正確答案 BCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 59 分析公司財務狀況 重點在于研究公司的盈利性 安全性 流動性 80 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份 其主要特 征是 A 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項 以外幣計價和宣布 B 可以采取境外存托憑證形式或者股票的其他派生形式 C 除了應符合我國的有關法律法規(guī)外 還須符合上市所在地國家或地區(qū)證券交易所制定 的上市條件 D 采取記名股票的形式 以人民幣標明面值 以外幣認購 專家解析 正確答案 BCD 題型 常識題 難易度 中 頁碼 72 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項 以人民幣計價和宣布 81 與國內(nèi)債券相比 國際債券具有 等特點 A 資金來源廣 發(fā)行規(guī)模大 B 存在匯率風險 C 以自由兌換貨幣作為計量貨幣 D 存在利率風險 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 112 與國內(nèi)債券相比 國際債券具有資金來源廣 發(fā)行規(guī)模大 存在匯率風險 有國家主權保 障 以自由兌換貨幣作為計量貨幣等特點 82 證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為 等 A 從證券發(fā)行人或籌資者層面看 異地上市 海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù) 量和發(fā)行規(guī)模日益擴大 海外發(fā)行主權債務工具的規(guī)模也非常巨大 B 從投資者層面看 隨著資本管制的放松 全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢 C 從市場組織結(jié)構(gòu)層面看 交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮 場外市場 在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下 也漸趨融合 D 從證券市場運行層面看 全球資本市場之間的相關性顯著增強 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 24 證券市場一體化的內(nèi)容 83 封閉式基金的交易價格 A 受供求關系影響 B 常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象 C 并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 D 取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 124 開放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 84 上市公司應該按照 證券法 的規(guī)定披露信息 所披露的信息不得有 A 誤導性陳述 B 虛假記載 C 重大遺漏 D 持續(xù)信息披露 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 354 上市公司應該按照 證券法 的規(guī)定披露信息 所披露的信息不得有誤導性陳述 虛假記 載以及重大遺漏 85 證券公司設立的程序包括 A 向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出設立申請 B 申請獲得批準后 在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記 領取營業(yè)執(zhí)照 C 領取營業(yè)執(zhí)照后 向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證 D 領取營業(yè)執(zhí)照后 開始經(jīng)營證券業(yè)務 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 中 頁碼 268 未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證 證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務 86 中國證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu) 是全國 的主管部門 A 期貨市場 B 證券市場 C 貨幣市場 D 外匯市場 專家解析 正確答案 AB 題型 常識題 難易度 易 頁碼 346 中國證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu) 是全國證券 期貨市場的主管部門 87 記賬式國債具有 等特點 A 可以記名 掛失 B 可上市轉(zhuǎn)讓 流通性好 C 期限有長有短 但更適合短期國債的發(fā)行 D 針對個人投資者 不向機構(gòu)投資者發(fā)行 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 90 針對個人投資者 不向機構(gòu)投資者發(fā)行 是儲蓄國債 電子式 的特點 88 證券公司股東存在 等違法違規(guī)行為的 董事會應及時報告 并責令糾正 A 虛假出資 B 出資不實 C 抽逃出資 D 變相抽逃出資 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 294 證券公司股東存在虛假出資 出資不實 抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的 董 事會應及時報告 并責令糾正 89 我國 公司法 的調(diào)整對象包括 A 股份有限公司 B 合伙公司 C 有限責任公司 D 無限責任公司 專家解析 正確答案 AC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 320 我國 公司法 的調(diào)整對象包括股份有限公司和有限責任公司 90 期貨價格具有 的特點 能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢 A 權威性 B 連續(xù)性 C 預期性 D 穩(wěn)定性 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 171 期貨價格具有預期性 連續(xù)性和權威性的特點 91 關于股票 下列表述正確的有 A 股票與它代表的財產(chǎn)權分離 B 股票是一種代表財產(chǎn)權的有價證券 C 股票與它代表的財產(chǎn)權有不可分離的關系 D 股票本身具有價值 專家解析 正確答案 BC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 46 股票本身沒有價值 92 中國證監(jiān)會成立后 推動了 等一系列證券期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設 標志著資 本市場法規(guī)體系初步形成 A 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 B 公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則 C 禁止證券欺詐行為暫行辦法 D 關于嚴禁操縱證券市場行為的通知 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 34 中國證監(jiān)會成立后 推動了 股票發(fā)行與交易管理暫行條例 公開發(fā)行股票公司信息披 露實施細則 禁止證券欺詐行為暫行辦法 關于嚴禁操縱證券市場行為的通知 等一 系列證券 期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設 標志著資本市場法規(guī)體系初步形成 93 根據(jù) 證券公司監(jiān)督管理條例 下列關于證券公司獨立董事的表述中 正確的有 A 獨立董事不得在本證券公司擔任除董事 董事會專門委員會成員以外的職務 B 獨立董事有一票否決權 C 獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立 客觀判斷的關系 D 獨立董事可以是本公司董事的配偶 專家解析 正確答案 AC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 140 考察 證券監(jiān)督管理條例 對組織機構(gòu)的規(guī)定 94 我國 證券法 規(guī)定 上市公司年度報告應記載以下內(nèi)容 A 公司概況 B 公司財務會計報告和經(jīng)營情況 C 公司的實際控制人 D 持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 349 應為持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額 95 基金管理人通常將成長型基金資產(chǎn)投資于 的成長公司的股票 A 信譽度較高 B 長期成長前景 C 長期盈余 D 安全性較高 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 125 基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽度較高的 又長期成長前景或長期盈余的公司的股 票 96 股票發(fā)行的定價方式有 A 協(xié)商定價方式 B 一般詢價方式 C 累計投標詢價方式 D 上網(wǎng)競價方式 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 209 股票發(fā)行的定價方式有協(xié)商定價方式 一般詢價方式 累計投標詢價方式和上網(wǎng)競價方式 97 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比 在 方面上均不同 A 交易對象 B 交易目的 C 交易價格的含義 D 交易方式 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 161 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比 在交易對象 交易目的 交易價格的含義 結(jié)算方式 以及交易方式方面上均不同 98 我國 證券投資基金法 規(guī)定 基金托管人需要具備的主要條件是 A 設有專門的基金托管部門 B 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C 有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D 有安全高效的清算 交割系統(tǒng) 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 133 考察基金托管人應滿足的條件 99 中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在 等方面提出了審慎性要求 A 凈資本 B 經(jīng)營管理能力 C 公司治理結(jié)構(gòu) D 風險管理制度 內(nèi)部控制機制 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 中 頁碼 272 證券公司設立子公司 應當符合下列審慎性要求 1 最近 12 個月各項風險控制指標持 續(xù)符合規(guī)定標準 最近 1 年凈資本不低于 12 億元人民幣 2 具備較強的經(jīng)營管理能力 設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀 證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的 最近 1 年公司經(jīng)營 該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 3 具備健全的公司治理結(jié)構(gòu) 完善的風險管 理制度和內(nèi)部控制機制 能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突 4 中國證監(jiān)會的其他要求 100 金融期貨與金融期權的不同之處包括 A 基礎資產(chǎn)不同 B 交易權利與義務的對稱性不同 C 盈虧特點不同 D 履約保證不同 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 175 金融期權與金融期貨的區(qū)別 基礎資產(chǎn)不同 交易者權利與義務的對稱性不同 履約保證 不同 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 盈虧特點不同 套期保值的作用與效果不同 101 我國銀行間債券市場的主要職能是 等 A 提供銀行間外匯交易 人民幣同業(yè)拆借 債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 B 辦理外匯交易的資金清算 交割 負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督 C 提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng) D 提供外匯市場 債券市場和貨幣市場的信息服務 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 233 上述都是 102 證券公司設立子公司 需要滿足的條件包括 A 最近一年凈資本不低于 12 億元 最近 12 個月風險控制指標持續(xù)符合要求 B 最近兩年凈資本不低于 12 億元 最近 12 個月風險控制指標持續(xù)符合要求 C 設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀 證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司 其最 近 1 年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 D 設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀 證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司 其最 近 2 年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 專家解析 正確答案 AC 題型 常識題 難易度 難 頁碼 272 證券公司設立子公司 需要滿足的條件包括 最近一年凈資本不低于 12 億元 最近 12 個 月風險控制指標持續(xù)符合要求 設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀 證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn) 管理業(yè)務的證券公司 其最近 1 年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 103 證券市場的基本功能 A 籌資 投資功能 B 規(guī)避風險功能 C 資本定價功能 D 資本配置功能 專家解析 正確答案 ACD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 6 規(guī)避風險是期貨市場的功能 104 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 規(guī)定 對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定 要 求 A 最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過 5000 萬元 B 三年累計凈利潤不低于 5000 萬元 C 最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于 6 D 凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利 專家解析 正確答案 AD 題型 常識題 難易度 中 頁碼 205 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 對凈利潤和兩個輔助指標分別作了規(guī)定 要求凈利 潤須滿足最近 3 年連續(xù)盈利 且 3 年累計凈利潤不低于 3000 萬元等 同時把發(fā)行人經(jīng)營活 動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額和營業(yè)收人設為替代性指標 即要求發(fā)行人最近 3 年經(jīng)營活動產(chǎn)生 的現(xiàn)金流量凈額累計超過 5000 萬元 或者最近 3 個會計年度的營業(yè)收入累計超過 3 億元 105 關于中證全債指數(shù) 以下說法中正確的是 A 中證指數(shù)有限公司于 2007 年 12 月 17 日發(fā)布中證全債指數(shù) B 該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所 深圳證券交易所及銀行間市場上市的國 債 金融債及企業(yè)債 C 付息方式為固定利息付息和一次還本付息 D 該指數(shù)采用加權平均綜合價格指數(shù)公式計算 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 247 中證全債指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算 106 證券市場是 直接交換的場所 A 收益 B 財產(chǎn)權利 C 風險 D 價值 專家解析 正確答案 BCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 4 證券市場是財產(chǎn)權利 風險 價值直接交換的場所 107 當上市公司出現(xiàn)以下 情形的 深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票實行其他風險 警示 A 最近兩年連續(xù)虧損 B 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 C 公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在 3 個月以內(nèi)不能恢復正常 D 公司主要銀行賬戶被凍結(jié) 專家解析 正確答案 BCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 219 考察深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實行其他風險警示處理的情形 最近兩年 連續(xù)虧損 屬于深圳交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市股票交易實行退市風險警示的情形 108 基金從設立到終止要支付一定的費用 它們包括 等 A 基金管理費 B 基金托管費 C 基金信息披露費用 D 證券交易費用 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 135 136 基金從設立到終止要支付一定的費用 它們包括基金管理費 基金托管費 基金交易費 基金運作費 基金銷售服務費等 109 證券投資者保護基金的資金運用限于 等形式 A 銀行存款 B 購買國債 C 中央銀行債券 D 股票 專家解析 正確答案 ABC 題型 常識題 難易度 易 頁碼 364 證券投資者保護基金的資金應用限于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 包括中央銀行 票據(jù) 和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式 110 股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所主板上市交易 必須符合 等條件 A 股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督機構(gòu)核準已公開發(fā)行 B 公司股本總額不少于人民幣五千萬元 C 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上 公司股本總額超過人民幣四 億元的 公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上 D 公司最近三年無重大違法行為 財務會計報告無虛假記載 專家解析 正確答案 ABCD 題型 常識題 難易度 易 頁碼 216 常識題 以上均是 判斷題判斷題 111 股份公司實現(xiàn)的稅后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 中 頁碼 66 股份公司實現(xiàn)的稅后利潤的分配順序是 彌補虧損 提取法定公積金 如有優(yōu)先股票 按 固定股息率對優(yōu)先股固定分配 經(jīng)股東大會同意 提取任意公積金 剩余部分按股東持有 的股份比例對普通股票股東分配 112 證券服務機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失 應當與相關發(fā)行人 上市公司承擔連帶 賠償責任 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 中 頁碼 316 證券法 第一百七十三條 證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行 上市 交易等證券業(yè)務活動制 作 出具審計報告 資產(chǎn)評估報告 財務顧問報告 資信評級報告或者法律意見書等文件 應當勤勉盡責 對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性 準確性 完整性進行核查和驗證 其 制作 出具的文件有虛假記載 誤導性陳述或者重大遺漏 給他人造成損失的 應當與發(fā)行 人 上市公司承擔連帶賠償責任 但是能夠證明自己沒有過錯的除外 113 由于非系統(tǒng)風險是不可以抵消回避的 因此又稱之為非回避風險 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 B 題型 常識題 難易度 易 頁碼 261 由于非系統(tǒng)風險是可以抵消回避的 因此又稱之為可回避風險 114 我國規(guī)定 開展融資融券業(yè)務的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資 專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 339 考察融資融券業(yè)務規(guī)則 115 政府以向中央銀行借款方式彌補財政赤字有可能增加貨幣供應量 導致通貨膨脹 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 87 常識題 政府向中央銀行借款方式彌補赤字有可能增加貨幣供應量 導致通貨膨脹 116 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 57 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格 117 債券收益可以表現(xiàn)為利息收入 資本損益和再投資收益三種形式 A 正確 B 錯誤 專家解析 正確答案 A 題型 常識題 難易度 易 頁碼 255 256 債券收益來三個方面 利息收益 資本損益和