銀行內(nèi)部審計(jì)個(gè)人年度工作總結(jié)匯報(bào)模板

銀行內(nèi)部審計(jì)個(gè)人年度工作總結(jié)匯報(bào)模銀行內(nèi)部審計(jì)個(gè)人年度工作總結(jié)匯報(bào)模 板板 銀行內(nèi)部審計(jì)個(gè)人年度工作總結(jié)匯報(bào)模板 篇一 根據(jù)中支內(nèi)審工作部署 20XX 年 6 月份和 12 月份分別 在全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng) 依照 內(nèi)控評(píng)價(jià)方案 分內(nèi)部控制環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 控制活動(dòng) 信息交流與反饋 監(jiān)督評(píng)審五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行 評(píng)審 將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室 每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位 我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為 一線營業(yè)人員和各級(jí)管理人員 以重點(diǎn)股室 關(guān)鍵崗位 薄弱環(huán) 節(jié)的審計(jì)為主 有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度 注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷 拓展了評(píng)價(jià)范圍 提升 了評(píng)價(jià)層次 通過審計(jì)評(píng)價(jià) 共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié) 一一列出 分析存在問題的原因 提出合 理的防范措施和建議 并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo) 督促各 項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí) 現(xiàn)將工作總結(jié)如下 一 積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作 我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作 簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì) 調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng) 分別是 對(duì)瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查 對(duì)瑞安支行外匯法規(guī) 內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的 調(diào)查 今年 8 月份對(duì)支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查 發(fā)現(xiàn) 一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作 提出了整改意 見和建議 今年 11 月份對(duì)支行外匯法規(guī) 內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程 執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查 通過現(xiàn)場(chǎng)詢問 調(diào)閱部分檔案資料和觀 察臨柜操作情況 基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情 況 從調(diào)查情況來看 瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī) 及時(shí) 貫徹落實(shí)外匯政策 建立了比較健全的內(nèi)控管理制度 業(yè)務(wù)授 權(quán)分責(zé)明確 并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求 結(jié)合自身特點(diǎn) 對(duì) 各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充 及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操 作流程 外管股各崗位工作職責(zé) 外管股人員考核辦法 建立 了 內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法 但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題 根據(jù)問題的 不同性質(zhì)提出整改建議 基本得到整改落實(shí) 促進(jìn)了外匯管理 部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策 嚴(yán)格內(nèi)部管理制度 規(guī) 范業(yè)務(wù)操作 今年我們通過審計(jì)調(diào)查 共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象 20 余項(xiàng) 提 出整改建議 20 條 大部分已得到整改落實(shí) 分別撰寫的調(diào)查報(bào) 告已呈報(bào)給支行行長和中支內(nèi)審科 二 積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動(dòng) 在行長親自督導(dǎo)下 我支行由內(nèi)審牽頭 認(rèn)真組織開展了 對(duì) XX 年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查 做足做細(xì)亡羊補(bǔ) 牢工作 強(qiáng)化了整改落實(shí) 鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效 1 領(lǐng)導(dǎo)重視 強(qiáng)化整改意識(shí) 布置安排對(duì) XX 年度以來 審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜 要求有關(guān)部門進(jìn)一步 落實(shí)責(zé)任 制定切實(shí)可行的措施 強(qiáng)化整改意識(shí) 主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn) 隱患 堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生 2 精心組織 確保整改實(shí)效 安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目 進(jìn)行逐一梳理 認(rèn)真排查問題整改情況 并要求各部門將自查情 況 未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門 內(nèi)審在各 部門自查的基礎(chǔ)上 組織人員進(jìn)行了再檢查 3 強(qiáng)化責(zé)任 落實(shí)整改措施 制定了瑞安支行內(nèi)審整改 責(zé)任追究制度 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人 部門負(fù)責(zé) 人認(rèn)定后 根據(jù)問題的原因 性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追 究措施 并給予經(jīng)濟(jì)處罰 4 嚴(yán)格督促 實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo) 針對(duì)個(gè)別未整改到位的問 題 督促 制定下一步具體整改措施 通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整 改情況的回頭看活動(dòng) 真正實(shí)現(xiàn)了整改促完善 整改促提高 整改促進(jìn)步的目標(biāo) 三 積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查 根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排 今年主要參加了對(duì)泰順縣 支行的行政執(zhí)法檢查 對(duì)樂清支行行長履職審計(jì) 對(duì)溫州中心 支局外匯依法行政審計(jì) 對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡 職地對(duì)待 保質(zhì)保量完成任務(wù) 篇二 這一年來 我能夠熱衷本職工作 嚴(yán)格要求自己 擺正 工作位置 時(shí)刻保持謙虛 謹(jǐn)慎 律己的態(tài)度 在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心 和同事們的幫助支持下 勤奮學(xué)習(xí) 努力提高自我 勤奮工作 履行好崗位職責(zé) 得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定 現(xiàn)將一年來的 學(xué)習(xí) 工作情況作如下簡(jiǎn)要個(gè)人工作總結(jié) 一 強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 不斷提高自身綜合素質(zhì) 作 為不是審計(jì)專業(yè)畢業(yè) 對(duì)審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不 多 因而只有不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí) 積累充實(shí)自己 才能更好的進(jìn)入 角色 做好工作 一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí) 認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和三個(gè)代 表重要思想 認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹黨和國家制定的各項(xiàng)路線 方針 政策 保持政治上的清醒和堅(jiān)定 堅(jiān)定為人民服務(wù)的念 二是 認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí) 虛心向前輩學(xué)習(xí) 一年來 在領(lǐng)導(dǎo)和同事 的幫助下 我對(duì)工銀行個(gè)人總結(jié)程審計(jì)有了更深層的認(rèn)識(shí) 二 創(chuàng)新思維 不斷改善工作方式 本人主要負(fù)責(zé)審計(jì) 資料管理和檔案保管 自從我接手工作后 充分利用計(jì)算機(jī)維 護(hù)檔案管理 使檔案的保管 查詢都方便快捷 同時(shí)還擬稿了 審計(jì)檔案管理規(guī)范 審計(jì)臺(tái)賬管理操作程序 等流程文件 進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)檔案管理和建立了審計(jì)臺(tái)賬 為后續(xù)審計(jì)提 供了充分的依據(jù) 三 拓寬工作領(lǐng)域 積極參加流程銀行建設(shè) 今年初 很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流程銀行改革籌備小組 在相關(guān) 領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下 能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式 按時(shí)按量完 成了部門的崗位說明書編寫 流程化文件編寫以及精細(xì)化工作 手冊(cè)編寫 通過上述一系列做法 稽核工作得到了有效的開展 取得了良好的監(jiān)督效果 杜塞漏洞 患未然 在今后的內(nèi)審工 作中要不斷改進(jìn)工作方法 提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量 爭(zhēng)取更好 成績 對(duì)于目前的審計(jì)工作 我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A 段 還未真正做到內(nèi)審的需要 隨著我們銀行的不斷發(fā)展 我 想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然 同時(shí)我們面臨的 挑戰(zhàn)也會(huì)愈來愈巨大 對(duì)我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高 信貸審計(jì)系統(tǒng) 員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線 現(xiàn)在又即將推 出