廣宇集團(tuán)股份有限公司證券投資管理制度（2008年4月）

廣宇集團(tuán)股份有限公司廣宇集團(tuán)股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 廣宇集團(tuán)股份有限公司廣宇集團(tuán)股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范廣宇集團(tuán)股份有限公司 下稱 公司 及控股子公司的證 券投資行為 防范證券投資風(fēng)險(xiǎn) 保護(hù)投資者利益 保證證券投資資金的安全 和有效增值 實(shí)現(xiàn)證券投資決策及流程的規(guī)范化 制度化 根據(jù) 中華人民共 和國(guó)證券法 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 等法律 法規(guī) 規(guī)范性文件以 及公司章程的有關(guān)規(guī)定 結(jié)合公司的實(shí)際情況 特制定本制度 第二條 本制度適用于公司及控股子公司的證券投資行為 第三條 本制度所稱的證券投資是指在董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)進(jìn)行 的境內(nèi)新股申購(gòu) 未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn) 不得擴(kuò)大投資范圍 第四條 證券投資的原則 一 公司的證券投資應(yīng)遵守國(guó)家法律 法規(guī) 二 公司的證券投資必須注重風(fēng)險(xiǎn)防范 保證資金運(yùn)行安全 三 公司的證券投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng) 規(guī)模適度 量力而行 不 能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展 第五條 公司證券投資資金來(lái)源為公司自有資金 公司不得將募集資金通過(guò) 直接或間接的安排用于證券投資 不得利用銀行信貸資金進(jìn)入股市 第六條 公司相關(guān)部門(mén)在進(jìn)行證券投資前 應(yīng)知悉相關(guān)法律 法規(guī)和規(guī)范性 文件關(guān)于證券投資的規(guī)定 不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易 第七條 凡違反相關(guān)法律法規(guī) 本制度及公司其他規(guī)定 致使公司遭受損失 的 應(yīng)視具體情況 給予相關(guān)責(zé)任人以處分 相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 第二章 證券投資決策 執(zhí)行和控制 第八條 證券投資的決策 執(zhí)行與控制 一 公司進(jìn)行證券投資 應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議 并 廣宇集團(tuán)股份有限公司廣宇集團(tuán)股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 應(yīng)取得全體董事三分之二以上和獨(dú)立董事三分之二以上同意 二 公司管理層在股東大會(huì)決議的具體授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)有關(guān)證券投資事 宜 根據(jù)資金情況確定具體的投資量 三 公司進(jìn)行證券投資 必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度 即至少要由兩 名以上人員共同控制 且證券操作人員與資金 財(cái)務(wù)管理人員相分離 相互制 約 不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn) 四 公司財(cái)務(wù)決算中心負(fù)責(zé)下單申購(gòu) 五 公司財(cái)務(wù)部根據(jù)管理層的指令負(fù)責(zé)資金的匯劃 安全 及時(shí)入賬 六 公司審計(jì)部門(mén)不定期對(duì)證券投資事宜進(jìn)行審計(jì) 七 獨(dú)立董事可以對(duì)證券投資情況進(jìn)行檢查 必要時(shí)由二名以上獨(dú)立董 事提議 有權(quán)聘任獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資資金的專項(xiàng)審計(jì) 八 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資情況進(jìn)行監(jiān)督 第九條 以公司名義在證券公司設(shè)立證券和資金賬戶進(jìn)行證券投資 不得使 用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資 已設(shè)立證券及資金賬戶的公司應(yīng) 在證券投資事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)會(huì)議或股東大會(huì)審議通過(guò)后 有關(guān)決議公開(kāi)披露前 向深圳證券交易所報(bào)備相應(yīng)的證券和資金賬戶信息 未設(shè)立證券和資金賬戶的 公司應(yīng)在設(shè)立時(shí)向深圳證券交易所報(bào)備 第三章 證券投資的信息披露 第十條 公司擬進(jìn)行證券投資 需在董事會(huì)作出相關(guān)決議后向深圳證券交易 所提交以下文件 一 董事會(huì)決議及公告 二 獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī) 內(nèi)控程序是否健全及本次投資 對(duì)公司的影響發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn) 三 保薦人應(yīng)就該項(xiàng)投資的合規(guī)性 對(duì)公司的影響 可能存在的風(fēng)險(xiǎn) 公司采取的措施是否合理等事項(xiàng)進(jìn)行核查 并出具明確的同意意見(jiàn) 如有 四 深圳證券交易所要求的其他資料 第十一條 公司披露的證券投資事項(xiàng)應(yīng)至少包含以下內(nèi)容 一 證券投資情況概述 包括投資目的 投資金額 投資方式 投資期 廣宇集團(tuán)股份有限公司廣宇集團(tuán)股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 限 資金來(lái)源等 二 證券投資的內(nèi)控制度 包括投資流程 資金管理 責(zé)任部門(mén)及責(zé)任 人等 三 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)分析及公司擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 四 證券投資對(duì)公司的影響 五 獨(dú)立董事意見(jiàn) 六 保薦人意見(jiàn) 如有 七 深證證券交易所要求的其他內(nèi)容 第十二條 公司年度證券投資符合以下條件的 應(yīng)對(duì)年度證券投資情況形成 專項(xiàng)說(shuō)明 并提交董事會(huì)審議 保薦人 如有 和獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)證券投資專項(xiàng) 說(shuō)明出具專門(mén)意見(jiàn) 一 證券投資金額占公司當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10 以上 且絕對(duì)金額在 5 000萬(wàn)元以上的 二 證券投資產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10 以上 且絕對(duì)金 額在500萬(wàn)以上的 上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)數(shù) 取其絕對(duì)值計(jì)算 第十三條 證券投資專項(xiàng)說(shuō)明應(yīng)該至少包括以下事項(xiàng) 一 報(bào)告期證券投資概述 包括證券投資投資金額 投資證券數(shù)量 損 益情況等 二 報(bào)告期證券投資金額最多的前十只證券的名稱 證券代碼 投資金 額 占投資的總比例 收益情況 三 報(bào)告期末按市值最大的前十只證券的名稱 代碼 持有數(shù)量 投資 金額 期末市值以及占總投資的比例 四 報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行證券投資內(nèi)控制度情況 如存在違反證券投資內(nèi)控制 度的情況 應(yīng)說(shuō)明公司已 擬 采取的措施 五 深圳證券交易所要求的其他情況 證券投資專項(xiàng)說(shuō)明 保薦人意見(jiàn) 如有 和獨(dú)立董事意見(jiàn)與年報(bào)同時(shí)披露 廣宇集團(tuán)股份有限公司廣宇集團(tuán)股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 第四章 其他 第十四條 公司控股子公司進(jìn)行證券投資 視同公司證券投資 參照本制度 執(zhí)行 未經(jīng)公司批準(zhǔn) 公司下屬分公司 控股子公司不得進(jìn)行證券投資 第五章 附則 第十五條 本制度所稱 以上 超過(guò) 均含本數(shù) 第十六條 本制度未盡事宜 依照國(guó)家有關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)范性文件以及本 公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 本制度與有關(guān)