廣宇集團股份有限公司證券投資管理制度（2008年4月）

廣宇集團股份有限公司廣宇集團股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 廣宇集團股份有限公司廣宇集團股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范廣宇集團股份有限公司 下稱 公司 及控股子公司的證 券投資行為 防范證券投資風險 保護投資者利益 保證證券投資資金的安全 和有效增值 實現證券投資決策及流程的規(guī)范化 制度化 根據 中華人民共 和國證券法 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 等法律 法規(guī) 規(guī)范性文件以 及公司章程的有關規(guī)定 結合公司的實際情況 特制定本制度 第二條 本制度適用于公司及控股子公司的證券投資行為 第三條 本制度所稱的證券投資是指在董事會或股東大會批準的范圍內進行 的境內新股申購 未經董事會或股東大會批準 不得擴大投資范圍 第四條 證券投資的原則 一 公司的證券投資應遵守國家法律 法規(guī) 二 公司的證券投資必須注重風險防范 保證資金運行安全 三 公司的證券投資必須與資產結構相適應 規(guī)模適度 量力而行 不 能影響自身主營業(yè)務的發(fā)展 第五條 公司證券投資資金來源為公司自有資金 公司不得將募集資金通過 直接或間接的安排用于證券投資 不得利用銀行信貸資金進入股市 第六條 公司相關部門在進行證券投資前 應知悉相關法律 法規(guī)和規(guī)范性 文件關于證券投資的規(guī)定 不得進行違法違規(guī)的交易 第七條 凡違反相關法律法規(guī) 本制度及公司其他規(guī)定 致使公司遭受損失 的 應視具體情況 給予相關責任人以處分 相關責任人應依法承擔相應責任 第二章 證券投資決策 執(zhí)行和控制 第八條 證券投資的決策 執(zhí)行與控制 一 公司進行證券投資 應經董事會審議通過后提交股東大會審議 并 廣宇集團股份有限公司廣宇集團股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 應取得全體董事三分之二以上和獨立董事三分之二以上同意 二 公司管理層在股東大會決議的具體授權范圍內負責有關證券投資事 宜 根據資金情況確定具體的投資量 三 公司進行證券投資 必須執(zhí)行嚴格的聯合控制制度 即至少要由兩 名以上人員共同控制 且證券操作人員與資金 財務管理人員相分離 相互制 約 不得一人單獨接觸投資資產 四 公司財務決算中心負責下單申購 五 公司財務部根據管理層的指令負責資金的匯劃 安全 及時入賬 六 公司審計部門不定期對證券投資事宜進行審計 七 獨立董事可以對證券投資情況進行檢查 必要時由二名以上獨立董 事提議 有權聘任獨立的外部審計機構進行證券投資資金的專項審計 八 監(jiān)事會應當對證券投資情況進行監(jiān)督 第九條 以公司名義在證券公司設立證券和資金賬戶進行證券投資 不得使 用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資 已設立證券及資金賬戶的公司應 在證券投資事項經董事會會議或股東大會審議通過后 有關決議公開披露前 向深圳證券交易所報備相應的證券和資金賬戶信息 未設立證券和資金賬戶的 公司應在設立時向深圳證券交易所報備 第三章 證券投資的信息披露 第十條 公司擬進行證券投資 需在董事會作出相關決議后向深圳證券交易 所提交以下文件 一 董事會決議及公告 二 獨立董事就相關審批程序是否合規(guī) 內控程序是否健全及本次投資 對公司的影響發(fā)表獨立意見 三 保薦人應就該項投資的合規(guī)性 對公司的影響 可能存在的風險 公司采取的措施是否合理等事項進行核查 并出具明確的同意意見 如有 四 深圳證券交易所要求的其他資料 第十一條 公司披露的證券投資事項應至少包含以下內容 一 證券投資情況概述 包括投資目的 投資金額 投資方式 投資期 廣宇集團股份有限公司廣宇集團股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 限 資金來源等 二 證券投資的內控制度 包括投資流程 資金管理 責任部門及責任 人等 三 證券投資的風險分析及公司擬采取的風險控制措施 四 證券投資對公司的影響 五 獨立董事意見 六 保薦人意見 如有 七 深證證券交易所要求的其他內容 第十二條 公司年度證券投資符合以下條件的 應對年度證券投資情況形成 專項說明 并提交董事會審議 保薦人 如有 和獨立董事應對證券投資專項 說明出具專門意見 一 證券投資金額占公司當年經審計凈資產的10 以上 且絕對金額在 5 000萬元以上的 二 證券投資產生的利潤占公司當年經審計凈利潤的10 以上 且絕對金 額在500萬以上的 上述指標計算中涉及的數據如為負數 取其絕對值計算 第十三條 證券投資專項說明應該至少包括以下事項 一 報告期證券投資概述 包括證券投資投資金額 投資證券數量 損 益情況等 二 報告期證券投資金額最多的前十只證券的名稱 證券代碼 投資金 額 占投資的總比例 收益情況 三 報告期末按市值最大的前十只證券的名稱 代碼 持有數量 投資 金額 期末市值以及占總投資的比例 四 報告期內執(zhí)行證券投資內控制度情況 如存在違反證券投資內控制 度的情況 應說明公司已 擬 采取的措施 五 深圳證券交易所要求的其他情況 證券投資專項說明 保薦人意見 如有 和獨立董事意見與年報同時披露 廣宇集團股份有限公司廣宇集團股份有限公司 證券投資管理制度證券投資管理制度 第四章 其他 第十四條 公司控股子公司進行證券投資 視同公司證券投資 參照本制度 執(zhí)行 未經公司批準 公司下屬分公司 控股子公司不得進行證券投資 第五章 附則 第十五條 本制度所稱 以上 超過 均含本數 第十六條 本制度未盡事宜 依照國家有關法律 法規(guī) 規(guī)范性文件以及本 公司章程的有關規(guī)定執(zhí)行 本制度與有關