董秘資格考試培訓(xùn)題庫-附答案(二).doc

.董秘資格考試培訓(xùn)題庫-附答案（二）第二部分：中華人民共和國證券法一、判斷題 1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。錯。 2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。錯。 3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對。 4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時符合證券法關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對。5申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。錯。 6、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。對。 7、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯。 8、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。錯。 9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。對。 10、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯。 11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。錯。 12、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯。 13、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對。 14、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。對。15、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。錯。 16、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯。 17、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對。 18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯19、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì)疑。對。 20、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對。 21、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯。 22、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。錯。 23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對。 24、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯。25、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對。 26、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對。27、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。對。 28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。錯。 29、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。對。 30、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。錯。31、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。錯。 32、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯。 33、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯。 34、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。錯。 35、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。對。 36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對。 37、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。對。 38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。對。 39、證券法中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。錯。 40、證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益, 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展錯。 41、證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯。 42、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。錯。 43、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。對。 44、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對。 45、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯。 46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。對。 47、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。錯。二、單項選擇題1、證券法修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案：A 2、依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷 D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 答案：C。 3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程答案：A。4、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載答案：D。5、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利 D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案：D。7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個月 B三個月C五個月 D六個月答案：B 8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（ ）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷 答案：B 9、證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日 答案：B。10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。 A 五十 B 六十C 七十 D 八十答案：C 11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式 D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式答案：D 12、依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式 C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易 D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動答案：C 13、依照證券法，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？ A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票 B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票 C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票 D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制答案：D 14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C三十 D 四十答案：C 15、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁 C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 答案：C 16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級人民政府 答案：B 17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 答案：B 18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A上市報告書 B申請股票上市的股東大會決議 C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 答案：C 19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年 B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 答案：B。20、依照證券法，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的答案：D。21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？ A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的 C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)答案：B。22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用答案：B。23、依照證券法，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施：A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案：C。24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時公告C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 答案：C。25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A一個月 三個月 B 二個月四個月 C三個月 六個月D六個月 十二個月答案：B。26、依照證券法，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的“重大事件”：A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化答案：A。27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任答案：D。28、以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人答案：D。29、以下不屬于證券法所稱之內(nèi)幕信息的是：A已公開的公司分配股利的計劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任答案：A。30、依照證券法，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定答案：C。31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日答案：C。32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十B三十C四十D五十答案：B。33、根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？A證券業(yè)協(xié)會B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券交易所會員大會D證券交易所理事會答案：B。34、根據(jù)證券法，以下對證券交易所的描述，哪項是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)答案：A。35、 根據(jù)證券法，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情 B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員 D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：D。36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施 C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C。37、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？ A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締 D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案：B。38、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？ A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任 D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款答案：C。39、下列哪一產(chǎn)品不屬于中華人民共和國證券法規(guī)范證券范圍。 A 政府債券 B 公司債券 C 證券投資基金 D 信托理財產(chǎn)品 答案：D。40、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（ ）和操縱證券市場的行為。 A 關(guān)聯(lián)交易B 杠桿交易C 內(nèi)幕交易D 大宗交易答案：C。41、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對全國（ ）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A 銀行業(yè)B 證券業(yè)C 信托業(yè)D 保險業(yè)答案：B。42、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（ ）核準(zhǔn)；A 中國證監(jiān)會B 證券交易所C 國務(wù)院D 國資委答案：A。43、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（ ）核準(zhǔn)；A 中國證監(jiān)會B 證券交易所C 國務(wù)院D 國資委 答案：A。44、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（ ）決定。 A 董事會B 股東大會C 證券交易所D 中國證監(jiān)會答案：B。45、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（ ） A 彌補(bǔ)虧損B 經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C 發(fā)放福利D 償還銀行貸款答案：B。46、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券： A 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B 公司借銀行的短期貸款違約C 公司當(dāng)年經(jīng)營虧損D 公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息答案：C。47、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由（ ）規(guī)定。A 發(fā)行人B 保薦人C 核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D 交易所 答案：C。48、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A 登記制B 核準(zhǔn)制C 注冊制D 審批制答案：B。49、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。 A 一個月B 三個月C 六個月D 一年答案：B。50、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 A 1000萬元B5000萬元C 1億元D 3億元答案：B。51、證券公司對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（ ）。A30天B 60天C 90天D120天答案：C。52、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（ ）確定。 A 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 證券交易所C 一級市場投資者D 發(fā)行人與承銷的證券公司答案：D。53、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（ ）,為發(fā)行失敗。A60%B 70%C 80%D90% 答案：B。54、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi),不得買賣該種股票。A 1個月B3個月C 6個月D 9個月答案：C。55、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）內(nèi),不得買賣該種股票。A 2日B5日C 7日D 14日答案：B。56、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（ ）所有A 其個人B 該公司C 國庫D投資者保護(hù)基金 答案：B。57、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（ ）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。 A 一個月B 二個月C 三個月D 六個月 答案：D。58、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。 A 中國證監(jiān)會B 證券交易所C 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D 證券登記結(jié)算公司答案：B。59、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A 公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件 B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告C 公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴(yán)重虧損D 上市公司對財務(wù)會計報告作虛假記載答案：A。60、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（ ）。A 證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B 證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核C 證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁D 人民法院起訴答案：A。61、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A 一個月B二個月C 三個月D 四個月 答案：B。62、上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（ ）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進(jìn)行審核并提出書面審核意見。 A 高級管理人員B 董事C 獨(dú)立董事、高級管理人員D 董事、高級管理人員答案：D。63、我國的公司法及證券法所指的證券轉(zhuǎn)讓是指下列哪一選項的性質(zhì)？A 證券買賣B 證券繼承C 證券質(zhì)押D 證券借貸答案：A。64、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？A 拍賣B公開競價C 集中交易D 公開的集中競價交易答案：D。65、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門C 公司的董事會D 公司的股東大會 答案：A。66、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？A3000萬元B 1500萬元C6000萬元D 5000萬元答案：D。三、多項選擇題 1、中華人民共和國證券法的制定，是為了（ ），維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 A 規(guī)范證券發(fā)行行為B 規(guī)范證券交易行為C 規(guī)范證券中介服務(wù)D 實現(xiàn)上市公司大股東利益E 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值答案：A、B。 2、中華人民共和國證券法規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A 境內(nèi)發(fā)行的股票B 境外發(fā)行的股票C 境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D 境外發(fā)行的公司債券E 國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券答案：A、C、D。 3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行（ ）原則。A 公信B公平C 公開D 公正答案：B、C、D。 4、我國證券市場的自律性組織有哪些？ A 證券監(jiān)督管理委員會B 證券交易所C 各地方證監(jiān)局D 證券業(yè)協(xié)會E 董事會秘書協(xié)會答案：B、D。 5、國家審計機(jī)關(guān)依法對下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計監(jiān)督。 A 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 證券交易所C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D 證券公司E 證券行業(yè)協(xié)會答案：A、B、C、D。6、公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指： A 面向社會公眾發(fā)行證券B 向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者 C 向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D 面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券E 贈送股權(quán)給公司管理層作為激勵 答案：A、D。 7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件： A 公司章程B 發(fā)起人協(xié)議 C 發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D 招股說明書E 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議答案：A、B、C、D、E。 8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B 有持續(xù)盈利能力C 財務(wù)狀況良好D 公司高級管理人員無犯罪紀(jì)錄E 最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載答案：A、B、C、E。9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件： A 公司營業(yè)執(zhí)照；B 公司章程C 股東大會決議； D 招股說明書；E 財務(wù)會計報告； 答案：A、B、C、D、E。 10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：A 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；B 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 D 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 E 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平 答案： B、C、D、E。11、申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列哪些文件： A 公司營業(yè)執(zhí)照B 公司章程C 公司債券募集辦法 D 資產(chǎn)評估報告和驗資報告E 保薦人出具的發(fā)行保薦書答案：A、B、C、D 12、股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B 公司股本總額不少于人民幣三千