醫(yī)院盡職調(diào)查資料清單.doc

盡職調(diào)查所需資料清單1 醫(yī)院的設(shè)立與組織結(jié)構(gòu)1.1 醫(yī)院股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；1.2 醫(yī)院成立以來如有注冊資本、股東、醫(yī)院名稱、經(jīng)營范圍、章程、注冊地址等發(fā)生變更的事項(xiàng)，請?zhí)峁┳C明上述每項(xiàng)變更的：1.2.1 醫(yī)院股東關(guān)于上述變更的協(xié)議或合同、股東會議決議；1.2.2 董事會關(guān)于上述變更的決議；1.2.3 上述變更前后的營業(yè)執(zhí)照；1.2.4 驗(yàn)資報(bào)告（如適用）；1.2.5 政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)、備案文件（如適用）；1.2.6 其他有關(guān)上述變更的法律文件。1.3 醫(yī)院現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖。1.4 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證（正、副本）；醫(yī)院行政管理系統(tǒng)；領(lǐng)導(dǎo)分工有關(guān)文件資料；醫(yī)院職能科室設(shè)立文件；醫(yī)院中長期發(fā)展規(guī)劃；醫(yī)院年度工作計(jì)劃；醫(yī)院季度工作重點(diǎn)；醫(yī)院年度工作總結(jié)；醫(yī)院重大突發(fā)事件報(bào)告記錄本。1.5 醫(yī)院質(zhì)控管理體系；醫(yī)院質(zhì)控管理措施及落實(shí)情況；病歷“日自檢、周抽查、月科評、季院評”資料；院、科兩級病歷書寫質(zhì)量考核制度。1.6 醫(yī)院護(hù)理管理體制；護(hù)理管理組織運(yùn)行圖和管理配置表；護(hù)理年度工作規(guī)劃、實(shí)施計(jì)劃（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)效果督查、評價(jià)、整改資料；對反映的問題的研究和解決的動態(tài)記錄（包括評價(jià)和改進(jìn)措施）。2 行業(yè)和產(chǎn)品2.1 醫(yī)療業(yè)務(wù)分類方法，各類醫(yī)療業(yè)務(wù)診療流程示意圖； 2.2 各部門近三年主要醫(yī)療業(yè)務(wù)的收入、成本、毛利水平、價(jià)格變動趨勢；2.3 醫(yī)院近三年主要產(chǎn)品明細(xì)、毛利率和價(jià)格；（按照各收入分類前十的明細(xì)）2.4 醫(yī)院使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證。3 固定資產(chǎn)3.1 醫(yī)院全部固定資產(chǎn)（不含土地及房產(chǎn)，下同）清單；3.2 醫(yī)院主要固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件，如：3.2.1 購置發(fā)票；3.2.2 購買合同；3.2.3 車輛行駛證；3.2.4 其他能夠證明醫(yī)院對該資產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)的有關(guān)文件。此處主要固定資產(chǎn)，系指全部車輛、以及整體價(jià)值在人民幣五十萬元以上，或?qū)︶t(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的專用設(shè)備等。3.3 如有醫(yī)院租用或出租上述固定資產(chǎn)的情況，請?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤? 土地房產(chǎn)權(quán)4.1 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地、房產(chǎn)清單；（請注明臨建及權(quán)屬編號）4.2 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地之土地使用權(quán)證書；4.3 如有醫(yī)院出租或承租土地的情形，請?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)租賃合同以及出租方的土地使用權(quán)證書；4.4 房屋產(chǎn)權(quán)證（如屬房地分離權(quán)證）；4.5 如醫(yī)院以購買方式取得房產(chǎn)，請?zhí)峁┵徺I合同；4.6 如有醫(yī)院出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁┓课葑赓U合同、租賃許可證或登記備案證明以及出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證；4.7 醫(yī)院如有在建工程項(xiàng)目，請?zhí)峁┰摰软?xiàng)目的：4.7.1 計(jì)劃部門的立項(xiàng)批復(fù)；4.7.2 建設(shè)用地規(guī)劃許可證；4.7.3 建設(shè)工程規(guī)劃許可證；4.7.4 建設(shè)工程開工證；4.7.5 建設(shè)工程質(zhì)量合格證；4.7.6 工程承包合同或建筑合同。4.8 醫(yī)院在地震中遭損房產(chǎn)加固維修費(fèi)用及房屋安全使用的報(bào)告。5 債權(quán)債務(wù)5.1 醫(yī)院尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等；5.2 前款清單所列各項(xiàng)貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同；5.3 醫(yī)院應(yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、賬齡；5.4 醫(yī)院應(yīng)收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、賬齡；5.5 醫(yī)院為其他單位提供的擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）的清單；5.6 醫(yī)院銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)中，對客戶的任何保用或保修承諾；5.7 醫(yī)院是否存在任何其他或有負(fù)債；5.8 醫(yī)院境外貸款（如有）的外債登記證明；5.9 如醫(yī)院有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，請?zhí)峁┳C明上述爭議的有關(guān)文件。6 重大合同醫(yī)院過去兩年內(nèi)所簽署的所有重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產(chǎn)經(jīng)營合同清單（包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對醫(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響的合同和/或不在醫(yī)院正常經(jīng)營范圍內(nèi)的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于：6.1 占醫(yī)院凈資產(chǎn)5以上的收購或處置合同；6.2 醫(yī)院的藥品或者自制藥原料的采購合同；6.3 主要供應(yīng)商清單以及與之簽署的買賣合同。此處主要供應(yīng)商意指占醫(yī)院采購額或以上者或者前十大主要供應(yīng)商；6.4 有關(guān)提供設(shè)施、服務(wù)的合同；6.5 醫(yī)院的經(jīng)銷、專營權(quán)、特許權(quán)方面的主要的合同；6.6 關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對醫(yī)院經(jīng)營有重大影響的個(gè)人。7 稅務(wù)7.1 醫(yī)院的稅務(wù)登記證；7.2 醫(yī)院適用的所有稅種及稅率的說明；7.3 醫(yī)院享受稅收優(yōu)惠待遇的批準(zhǔn)文件；7.4 醫(yī)院近期報(bào)稅表；7.5 醫(yī)院受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的文件（如有）。8 人力資源8.1 列出雇用合同中的非標(biāo)準(zhǔn)的或特別的報(bào)酬條款，如股票期權(quán)、利潤分享協(xié)議、解雇補(bǔ)償金等；8.2 其他利益安排（如利潤分享計(jì)劃、退休醫(yī)療補(bǔ)貼等）。8.3 人員花名冊(分級、分科、分專業(yè))；人員配備比例（床位：醫(yī)技人員、床位：護(hù)理人員、床位：病房護(hù)理人員、醫(yī)生：護(hù)士、二級專科醫(yī)師高：中：初）；外聘人員合同書、資格證書、報(bào)批文件；各類工作人員崗位職責(zé)；工作人員履行崗位職責(zé)考核記錄；醫(yī)院各類工作制度；醫(yī)院管理人員管理知識培訓(xùn)計(jì)劃；人員參加培訓(xùn)記錄；非固定醫(yī)師輪轉(zhuǎn)安排表（時(shí)間6個(gè)月）。8.4 醫(yī)院關(guān)于薪酬結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件規(guī)定；8.5 醫(yī)院前十大科室醫(yī)生的收入水平（各科室前10名，提供工資表及其他補(bǔ)貼合計(jì)）9 知識產(chǎn)權(quán)與特許權(quán)9.1 醫(yī)院所擁有的專利證書或?qū)＠暾埼募?.2 專利及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；9.3 知識產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開發(fā)協(xié)議。10 保險(xiǎn)及守法經(jīng)營情況10.1 醫(yī)院投保的所有險(xiǎn)種及保險(xiǎn)合同，支付保險(xiǎn)憑證；10.2 醫(yī)院目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料：10.3 醫(yī)院與職工訂立的勞動合同樣本； 10.4 有關(guān)醫(yī)院職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、福利方面安排的說明，包括在冊職工總數(shù)，繳納保險(xiǎn)的時(shí)間、險(xiǎn)種、范圍等；10.5 醫(yī)院的排污許可證；10.6 醫(yī)院最近2年所受到的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰（如有）10.7 其他醫(yī)院認(rèn)為應(yīng)提供的文件。11 財(cái)務(wù)資料11.1 財(cái)務(wù)人員花名冊(包括工作分工)；財(cái)務(wù)人員崗位職責(zé)；財(cái)務(wù)人員崗位分工制度；11.2 各種財(cái)務(wù)管理制度，包括資金審批、財(cái)產(chǎn)物資采購使用、醫(yī)院收款票據(jù)等；11.3 各類會計(jì)帳本、憑據(jù)、報(bào)表及實(shí)物；11.4 醫(yī)院目前執(zhí)行的醫(yī)保政策；11.5 醫(yī)院年度預(yù)算及計(jì)劃表（含預(yù)算清單）；每季度預(yù)算執(zhí)行情況分析資料； 11.6 近三年醫(yī)院中期、年末財(cái)務(wù)報(bào)告；11.7 定期物價(jià)檢查制度、物價(jià)（醫(yī)療收費(fèi)）自查自糾資料；11.8 門診、住院價(jià)格信息查詢系統(tǒng)、每年省、市物價(jià)檢查報(bào)告；11.9 醫(yī)院成本核算制度及醫(yī)院成本核算手冊；醫(yī)院成本效益分析報(bào)告；11.10 醫(yī)院內(nèi)審工作會議記錄及相關(guān)數(shù)據(jù)