GAP認證實施細則.doc

文件編號：MCG-03-01版本/修訂：5/1 GAP認證實施細則中檢集團質量認證有限公司實施日期：2007-03-01 第 0 頁 共33 頁文件編號：MCG03-01版本/修訂：5/0目 錄1. 引言 42. 適用范圍 43. 術語及定義 44. 認證依據 45. 認證選項、級別及認證基本程序 56. 認證申請的受理 56.1GAP認證的申請 56.2申請附加材料 6 7.合同評審與合同 67.1 合同評審 77.2 合同建立 77.2.1 責任聲明 78.審核策劃 7 9. 文件檢查 810 現場檢查 810.1 檢查準備 810.2現場檢查內容 910.2.1農業(yè)生產經營者的檢查 910.2.2農業(yè)生產經營者組織的檢查 1011.認證結果評價與批準 1011.1 認證結果評價與批準 1011.2 認證時限 1011.3 認證證書 1012認證信息上報 1113.認證標志和證書使用 1114.獲證后監(jiān)督 1215.認證的維持和變更 1315.1認證范圍的擴大 1315.2認證范圍的縮小 1316.處罰原則 1416.1告誡 1416.2暫停 1416.3撤銷 1517.復評 1618證書轉換 1619.收費 16附件1農業(yè)生產經營者組織質量管理體系附件2農業(yè)生產經營者組織質量管理體系審核指南附件3檢查人員要求1.引言本細則是依據中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會2006年1月24日發(fā)布的良好農業(yè)規(guī)范認證實施規(guī)則制定的，是中國檢驗認證集團質量認證公司開展中國良好農業(yè)規(guī)范認證的依據，未盡事宜 ，由農產品認證部依據國家認監(jiān)委良好農業(yè)規(guī)范認證實施規(guī)則進行解釋。2.適用范圍2.1 本細則用于規(guī)范對大田作物、水果和蔬菜的良好農業(yè)規(guī)范（GAP）認證活動。本細則不適用于所涉及的認證模塊中植物產品的深加工。3.術語及定義GB/T 20014.12005 良好農業(yè)規(guī)范 術語中的術語適用于本細則。4.認證依據4.1 大田作物GAP認證依據GB/T 20014.1 良好農業(yè)規(guī)范 第1部分 術語GB/T 20014.2 良好農業(yè)規(guī)范 第2部分 農場基礎控制點與符合性規(guī)范GB/T 20014.3 良好農業(yè)規(guī)范 第3部分 作物基礎控制點與符合性規(guī)范GB/T 20014.4 良好農業(yè)規(guī)范 第4部分 大田作物控制點與符合性規(guī)范4.2 水果和蔬菜GAP認證依據GB/T 20014.1 良好農業(yè)規(guī)范 第1部分 術語GB/T 20014.2 良好農業(yè)規(guī)范 第2部分 農場基礎控制點與符合性規(guī)范GB/T 20014.3 良好農業(yè)規(guī)范 第3部分 作物基礎控制點與符合性規(guī)范GB/T 20014.5 良好農業(yè)規(guī)范 第5部分 水果和蔬菜控制點與符合性規(guī)范5.認證選項、級別和基本程序5.1 認證選項選項1：農業(yè)生產經營者；選項2：農業(yè)生產經營者組織；5.2 認證級別一級認證：見10.2.3二級認證：見10.2.35.3 認證的基本程序申請的受理合同評審與認證合同簽訂注冊號文件檢查農場現場檢查認證結果評價與批準證書和標志的使用獲證后的監(jiān)督 復評6.認證申請的受理6.1GAP認證的申請申請者必須向認證機構提出正式申請，并闡明申請者的合法性、生產組織形式（認證選項）、申請的認證級別、種植產品、種植面積、種植產品的農場信息、農產品處理（適用于果蔬）以及農場允許公開的農場信息等。申請方不管是農業(yè)生產經營者，還是農業(yè)生產經營者組織，都可以同時申請多個模塊的認證；但同一個模塊不能按不同的選項申請認證；同一模塊不能按不同的級別申請認證。不能將同一模塊同時在本機構和其他機構同時申請。申請者一次可以申請多個產品或品種，對于初次認證，必須保證申請的產品在體系建立到檢查時間之間的所有記錄滿足10.2.1的相關要求（采收前三個月記錄）。申請者必須按中國檢驗認證集團質量認證公司最新有效的申請表格（可通過CCIC-CAS市場部及各地方中心獲取）填寫GAP認證申請。申請者加蓋公章視為有效。6.2申請附加材料申請方在提供填寫完整的申請表同時，還應向中國檢驗認證集團質量認證公司提交以下資料：1、當受檢查方為農業(yè)生產經營者時，申請方應提供其法人注冊或自然人證明材料、受檢查方的土地租賃合同或土地使用證明，以及土壤栽培圖；2、當受檢查方為農業(yè)生產經營者組織時，申請方應提供其法人注冊證明材料、與農業(yè)生產者簽訂的合作協議或聲明，以及土壤栽培圖。對于一年中同一地塊存在連作、輪作或地塊間交替種植等情況，還需要將申請年度的種植計劃提交認證機構，例如某蔬菜基地一年中種植2季某種蔬菜，那么必須將基地詳細種植計劃提交。6.3 注冊號的編制中國檢驗認證集團質量認證有限公司在受理客戶申請書后，應根據以下規(guī)則為客戶編制注冊號，ChinaGAP CCIC 中國良好農業(yè)規(guī)范英文縮寫流水號，如0005項目來源地區(qū)編號，如山東11認證公司英文縮寫 無論該項目最終是否通過了認證，注冊號要連同客戶的申請信息得意保留。7、合同評審與認證合同7.1合同評審在正式建立認證合同之前必須對申請方申請的內容進行進一步確認。重點確認一下幾個方面：a) 申請方的申請認證范圍是否為本機構批準范圍和能力范圍之內。b) 確認申請者的法律地位和其生產組織形式（認證選項）c) 申請認證的級別與預期需要的審核人日?？紤]審核所需人日必須充分考慮申請者的組織形式、農場規(guī)模、不同地塊間距離、現場檢查的難易程度等，兼顧審核的效率和質量。7.2 認證合同的建立 認證合同應清晰規(guī)定合同雙方的權利和義務，明確認證服務的具體內容，如具體的認證產品和面積以及認證所有相關和后續(xù)費用。認證合同的有效期可以為三年。7.2.1 責任聲明 申請方應簽署責任聲明，具體如下： a）承諾GAP認證申請表中所列舉的各項內容屬實；b）若認證農場的產品發(fā)生變更，或農場情況變更，獲證方應立即向中檢集團質量認證公司通報；c）時間經確認后，受檢查方應同意中檢集團質量認證公司派出人員檢查其農場，進行與GAP認證有關的農場評審， 閱讀與產品認證有關的文件， 詢問員工，樣品抽樣檢查； d）若無產品處理(包括: 存儲、化學處理、整理、清洗或任何其他處置行為)的申請，應對此聲明。e）所申請認證的種植和(或)養(yǎng)殖產品和銷售的產品相一致，即保證GAP產品和非GAP產品不能相混淆；f）承諾在其種植或養(yǎng)殖過程中，不使用中國及消費國禁用的農藥；g）在使用GAP認證結果時，不得損害CCIC的聲譽、不得做出任何可能引起誤導或未經授權的聲明； h）承諾在初次申請時已經按照良好農業(yè)規(guī)范相關標準和實施規(guī)則的要求，對體系運行了3個月以上，并已經完成了一次內部檢查。i）當證書被暫?；虺蜂N后，應立即停止涉及認證內容的廣告，并按CCIC要求交回所有認證文件，保證不再使用本認證標志；j) 承諾在獲證后，遵守有關標志和證書使用的規(guī)定；8. 審核策劃審核策劃重點關注審核的時機選擇和審核人員的選擇。審核時機的選擇要根據申請注冊產品的生長特性以及對整個生產期各環(huán)節(jié)的風險分析的基礎上，選擇高風險的農業(yè)操作時期安排現場審核，對于水果和蔬菜的GAP現場檢查，通常宜安排在采收季節(jié)或農產品處理季節(jié)。對于審核人員的選擇，要側重檢察員專業(yè)能力與審核項目的符合性上，除了選擇滿足本文件附件3的要求外，還應關注檢察員是否確實了解認證產品生產的一般特點和關鍵環(huán)節(jié)，可以考慮通過對檢察員進行額外的專業(yè)培訓和提供相應的知識補充材料使所選人員具備充分的能力。9.文件檢查選項1可以不進行文件審核，對于選項二，文件審核的對象包括農場的管理性文件。在現場檢查前，應安排對申請方的管理文件及其相關背景信息進行審核，文件審核的目的在于進一步確認申請方信息的準確性，比如申請的選項是否適宜、具體的生產位置（地塊位置和處理場所），為進一步制定合理的檢查計劃奠定基礎，另外文件審核關注農場管理體系建立是否完整，是否具備了完整而符合GAP標準和良好農業(yè)規(guī)范認證實施規(guī)則的相關要求（附件1）要求。10.現場檢查10.1 檢查準備 進入現場前應根據申請文件和文件審核所提供的信息，制定審核計劃。10.2 現場檢查內容10.2.1 農業(yè)生產經營者的現場檢查對農業(yè)生產經營者的外部檢查首先需要依據4.1和4.2的標準要求編制現場檢查表，檢查時必須覆蓋標準要求的全部內容，包括一級、二級和三級所有條款的判斷。對于一級認證所有一級和二級條款的檢查除了進行判斷之外，必須詳細描述判斷的理由，三級條款不強制性要求詳細描述判斷的理由；對于二級認證，一級條款的檢查除了進行判斷之外，必須詳細描述判斷的理由，二級和三級條款不必詳細描述判斷的理由。檢查時，現場必須至少有一種申請認證范圍內的作物、果蔬產品為當季產品（當季作物是指在田間、果園、倉庫中，當季果蔬是田間或果園里的農作物上還未采收的農產品）能使認證機構相信，任何其他當時未在種植的申請作物、果蔬產品也符合良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范要求。一般情況下，果蔬的初次認證必須有采收日期前三個月的GAP體系運行記錄。特殊情況例外，例如有些蔬菜的生育期較短，不足3個月。關于產量評估，要考慮基地的實際生產計劃和評估產量的方法，現場確認一年之內申請每種產品的產量。例如一個農場土地使用在一年證書有效期內存在多種產品的輪作，或同一產品存在連作或者地塊間的輪換種植同一品種，那么產量評估應該合理考慮這些因素。對于果蔬產品認證，如果農場（企業(yè)）種植的產品被作為加工廠的原料使用，這種情況可以包括內部使用和外部使用兩種情況，所謂內部使用是指申請者本身就是加工者，所謂外部使用是指申請者與加工者不是同一法人。對于內部使用，農場（企業(yè)）可以聲明其GAP覆蓋的詳細范圍，如聲明GAP管理范圍不包括農產品處理過程，那么關于農產品處理的內容在檢查中可以作為不適用處理，并且GAP認證的證書和標志必須僅能使用在農場環(huán)節(jié)至向加工環(huán)節(jié)提供原料的環(huán)節(jié)，而不能用于最終加工產品上。對于外部使用或者農場生產的產品直接作為消費品使用的，檢察員必須現場核準，如果農場（企業(yè)）實際存在處理，即使農場聲明不包括農產品處理，檢查也必須關注農產品處理。當現場審核發(fā)生在作物、果蔬采收之前，且企業(yè)無法提供當季產品或12個月內有效的終產品的農殘檢測報告，那么，只有在確認農場滿足GB/T20014.3-2005中4.6.2.2、4.6.2.3、4.6.2.4、4.6.2.8、4.6.3.11、4.6.4.1、4.6.5.1要求的基礎上，由企業(yè)提供其向認證機構提交當季產品農殘檢測報告的時限（此時限不得超過采收結束時間2個月），且逾期不提供自愿接受認證機構相關的證書暫停和撤銷處理的書面聲明，且其余條款滿足認證標準的條件下，可以向該農場頒發(fā)認證證書?，F場檢查必須形成檢查報告、不符合項清單，并依據認證的級別，與申請方現場確認必須進行整改的不符合項，并開據不符合項，不符和項應一式兩份，一份為申請方存檔用，另一份用于檢查組對整改措施跟蹤驗證。當申請的產品存在較高安全風險，企業(yè)又不能提供充分的證據證明其建立的GAP體系足以控制該風險，例如，出口國連續(xù)發(fā)現在該地區(qū)發(fā)現某項農殘超標，申請者又不能提供充足證據證明其產品符合特定要求，檢查員可在認證機構允許的情況下，現場對受檢查方的土壤、水和實物產品現場抽取樣品進行檢測。樣品分為三份，一份留給受檢查方，一份由受檢查方交給CCIC分包的實驗室，另外一份由檢查員帶回CCIC。不符合項的整改期限最長為28天。10.2.2 農業(yè)生產經營者組織的現場檢查農業(yè)生產經營者組織的現場檢查除了滿足10.2.1的要求外，還需要依據本文件附件1和2的要求編制管理體系的檢查表。對管理體系檢查發(fā)現的不符合項必須要求申請方進行整改，整改有效后方可提交認證決定。對于農業(yè)生產經營者注冊成員的抽查數量不得少于成員總數量的開根號，并且抽樣應考慮不同的產品類型、明顯不同的地理位置和環(huán)境條件。當現場檢查發(fā)現某一成員出現關鍵性缺陷，檢查員有權利在與認證公司溝通的情況下擴大抽樣量，以進一步驗證農業(yè)生產經營者組織所建立GAP體系的有效性，但抽樣總數量不得高于總數量開根號的4倍。10.2.3 檢查結論：10.2.3.1 對于一級認證，1級控制點必須100%符合；2級控制點作物類至少90%符合，果蔬至少95%符合；三級控制點沒有要求。二級控制點允許不符合百分比需按以下公式計算：作物類模塊使用下列公式：單個模塊的二級控制點總數單個模塊不適用的二級控制點總數 10%（單個模塊允許不符合的二級控制點總數）對果蔬模塊，使用下列公式：（農場基礎控制點與符合性規(guī)范二級控制點的總數作物基礎控制點與符合性規(guī)范二級控制點的總數果蔬控制點與符合性規(guī)范二級控制點的總數）（農場基礎控制點與符合性規(guī)范不適用的二級控制點總數作物基礎控制點與符合性規(guī)范不適用的二級控制點總數果蔬控制點與符合性規(guī)范不適用的二級控制點總數）5%（允許不符合的二級控制點總數）10.2.3.2 對于二級認證，應至少符合所有適用模塊中一級控制點總數的95%的要求,2級和3級控制點沒有要求。一級控制點允許不符合百分比按以下公式計算：所有適用模塊的一級控制點總數所有適用模塊不適用的一級控制點總數 5%（允許不符合的一級控制點總數）10.2.4 針對超出認證要求的一級和二級控制點不符合項，受檢查方應在28日內進行整改，并將不符合項整改的證據報檢查組。檢查組根據不符合的性質和嚴重程度，確定對不符合跟蹤驗證的方式。當對申請一級認證的受檢查方進行檢查時，如發(fā)現受檢查方的1級控制點出現不符合時，且申請者不可能在規(guī)定時間內完成有效的整改，而其卻具備能力滿足2級認證的1級控制點要求時，在受檢查方同意的情況下（現場由申請者在確認單上蓋章確認），可做出二級認證的決定。11.認證結果評價與批準11.1 認證結果評價與批準檢查組現場檢查后，將檢查材料和被檢查方關閉的不符合證明材料整理后提交認證公司，認證公司委派的認證決定人員組成的小組對提交材料的符合性進行評定。如果農場檢查的結果證明申請組織在申請表和檢查時所遞交的資料與認證公司的認證程序一致，且產品檢測報告或抽取的樣品的結果符合China GAP的相關技術要求時，小組作出認證決定。當認證決定小組對認證的結果有歧義時，可責成檢查組對認證決定人員提出的不符合進行整改；并在28天內做出認證決定。當認證決定作出不能通過認證決定的決定時，認證公司應在10個工作日內通知受檢查方。11.2 認證時限 認證時限是指自受理認證申請之日起至頒發(fā)認證證書時所實際發(fā)生的工作日，包括文件檢查時間、現場檢查時間、認證結果評定和批準時間，以及證書的制作時間。正常情況下，從收到現場檢查不符合項關閉并經驗證合格時至頒發(fā)證書的時間，不超過28日，但因評審時存在嚴重不符合項造成的時間延誤不包括在內。如檢查后關閉不符合項正好在節(jié)假日，可以考慮順延。11.3 認證證書 證書打印人員在接到認證評定人員的認證注冊評定表后，開始打印證書。11.3.1認證證書有效期GAP認證證書為有效期為1年，當頒發(fā)或再次頒發(fā)認證證書時，證書上的頒證日期是不符合項關閉后滿足規(guī)定的要求后，通過認證決定的日期。11.3.2認證證書覆蓋內容11.3.2.1 認證標志11.3.2.2 中國檢驗認證集團質量認證有限公司名稱和標識11.3.2.3 國家認證認可委員會的名稱和/或標識11.3.2.4 認證獲證方的名稱和地址11.3.2.5 農場場所名稱和地址。如果獲證的是農業(yè)生產者聯合組織，應在證書的附件中列出農業(yè)生產者聯合組織涵蓋的所有農業(yè)生產者/農場場所名稱和地址。11.3.2.6 認證選項11.3.2.7 注冊號11.3.2.8 證書號11.3.2.9 認證產品范圍11.3.2.10 對果蔬類如未經處理，應聲明11.3.2.11 認證依據的良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范名稱及版本號11.3.2.12 發(fā)證時間11.3.2.13 證書有效期。12.認證信息上報 發(fā)證同時，CCIC-CAS必須按照國家認監(jiān)委認證信息上報的要求，將認證的相關信息上報“食品農產品認證信息系統”。13. 認證標志和證書使用 一級認證標志 二級認證標志13.1 認證證書、認證標志的使用應符合認證證書和認證標志管理辦法（國家質檢總局2004年第63號令）的規(guī)定。13.2 申請人在獲中國檢驗認證集團質量認證公司頒發(fā)的認證證書后可以在非零售產品包裝、產品宣傳材料、商務活動中使用認證標志(果蔬類認證產品可以在零售包裝上使用認證標志)。認證標志使用時可以等比例放大或縮小，但不允許變形、變色；在使用認證標志時，必須在認證標志下標注注冊號。13.3 認證獲證方應對認證證書和認證標志的使用和展示進行適當的控制。13.4 若發(fā)現認證獲證方對認證證書或認證標志的錯誤宣傳或使用，中檢集團質量認證公司應采取適當的措施進行處置。13.5 認證獲證方在宣傳中，不能在認證與非認證產品之間引起混淆。14.獲證后監(jiān)督 獲證后的監(jiān)督包括預先通知的監(jiān)督檢查和預先不通知的檢查，預先不通知的檢查必須滿足每年不低于總獲證數量的10%。14.1 監(jiān)督的內容a) 證書及標志的使用b) 農場現場監(jiān)督檢查14. 2 農場現場監(jiān)督檢查的重點 a) 證書及標志的使用是否符合使用協議；b) 產品的種植和后處理是否與獲證時的一致性和穩(wěn)定性；c) 不符合的關閉情況； 14.3 獲證后監(jiān)督檢查結果的評價監(jiān)督檢查中如果發(fā)現超過認證級別要求的控制點符合比例，應馬上經過技術委員會研究，視情節(jié)輕重啟動制裁程序（見15）。監(jiān)督檢查合格后，可以繼續(xù)保持認證資格，使用認證標志。14.4增加監(jiān)督檢查頻次的條件：a) 若在監(jiān)督抽查中，發(fā)現嚴重不符合認證要求的情況；b) 若有發(fā)生重大質量事故時；c) 如有客戶重大投訴時。15.認證的維持和變更15.1認證范圍的擴大 根據本規(guī)則所規(guī)定的認證選項和模塊的劃分，獲證方在原有認證范圍的基礎上，若農業(yè)生產經營者組織（選項2）的新增農場/農業(yè)生產經營者數量不超過已注冊農業(yè)生產經營者清單中農場數量的10，無需CCIC進一步的驗證，新農場/農業(yè)生產經營者可通過注冊列入清單。獲證方需將增加后的注冊名單提交CCIC。若一年內新增農場/農業(yè)生產經營者超過已注冊農業(yè)生產經營者清單中農場數量的10，則CCIC的檢查組應對新增的農場/農業(yè)生產經營者進行追加抽樣檢查和（或）對質量管理體系進行評審。但若一年內因增加新成員數量雖然沒有超過10，但認證面積超過原注冊量的10，則在該年內應對新增的農業(yè)生產經營者追加抽樣檢查和（或）對質量管理體系進行評審。若農業(yè)生產經營者（選項1）在原有注冊面積上增加新的認證產品或農場面積，應提出正式書面申請。獲證方提交正式的申請文件，經中國檢驗認證集團質量認證公司確認，安排檢查進行驗證符合良好農業(yè)規(guī)范的情況。15.2認證范圍的縮小當認證證書持有者提出不再保留某個已認證產品或農場的認證資格時，或縮小農場面積時屬縮小認證產品范圍，原則上應提出書面申請，經確認后注銷相應的認證產品或農場。認證證書持有者應退還認證證書，同時停止在該認證產品或農場使用認證標志。16 處罰原則對獲證方處罰的方式：處罰的方式包括：告誡、暫停和撤銷16.1告誡16.1.1 處罰當獲證方在證書有效期內發(fā)生第一次濫用標志和證書情況時，將被處以告誡的處罰。如果獲證方從告誡之日28天內沒有對告誡的問題實施有效的整改，則處以暫停的處罰。16.2 暫停16.2.1 暫停的定義在一段時期內，認證獲證方將被禁止使用認證標志、證書或其它任何與良好農業(yè)規(guī)范有關的文件。16.2.2 暫停的類型16.2.2.1 延期暫停:在允許糾正的期限內即28天，不會強制實行立即暫停。如果28天之后問題仍然沒有糾正，則實行立即暫停。16.2.2.2 立即暫停, 可以是下列任意一項16.2.2.3 部分暫停: 僅僅是被認證產品范圍內的某一部分被暫停，被暫停產品將被禁止使用認證標志、證書或其它任何與良好農業(yè)規(guī)范有關的文件。16.2.2.4 完全暫停: 對被認證產品范圍內的所有產品暫停。16.2.3 暫停的時限暫停的持續(xù)時間將由中國檢驗認證集團質量認證公司決定，最長為六個月。暫停期滿之后，如果暫停仍然沒有解除，將取消證書以及中國檢驗認證集團質量認證公司和認證獲證方之間的合同。16.2.4 暫停的解除暫停將會持續(xù)到有證據證明引起暫停處罰的原因已經整改，由中國檢驗認證集團質量認證公司來完成一次預先通知的或不通知的確認審核或檢查，符合要求后暫停才能解除。16.2.5 暫停的條件如果獲證方從告誡之日28天內沒有對告誡的問題實施有效的整改，則處以暫停的處罰。暫停的方式視標志或證書使用的程度，若在所有的產品中錯誤地使用標志或證書，且在規(guī)定的告誡時間內未完成整改，則完全暫停；若僅在部分注冊產品中錯誤地使用標志或證書，且在規(guī)定的告誡時間內未完成整改，則部分暫停。如果CCIC發(fā)現并證實獲證方出現一級控制點不符合，獲證方也未采取適當的糾正措施，且未告知直接客戶和CCIC，證書將立即完全暫停，最長期限為6個月。如果在以后的審核、檢查中發(fā)現重復出現同樣的問題，則證書會被撤銷。如果在農業(yè)生產經營者組織的某一個成員發(fā)現一級控制點不符合，則CCIC結合監(jiān)督或非通知檢查的方式，通過增加取樣數（最大為其成員總數平方根的4倍）來進一步調查，以確定農業(yè)生產經營者組織不符合的嚴重性，從而確定是否需要對農業(yè)生產經營者組織暫停制裁，或是僅對該成員暫停制裁6個月。對于獲得一級認證證書的獲證方，如果獲證方在CCIC發(fā)現之前，告知直接客戶和CCIC其不符合的某一級控制點，并采取適當的糾正措施避免該不符合項的再次發(fā)生，可對受影響的產品立即暫停注冊，暫停期限為6個月。立即部分暫停的程度可限定到某種產品（地塊、溫室、動物或批次）的可清楚識別的、可追蹤的部分，同時農場應有清楚的、可識別的追蹤（追溯）系統。對于獲得二級認證證書的獲證方，如果超過5%的適用一級控制點不符合，證書會被立即完全暫停。在暫停期的6個月內，CCIC經確認其糾正措施有效后（通過現場訪問或其他形式的文件核查進行），才能繼續(xù)保持其證書，否則撤銷證書，并解除合同。16.3 撤銷16.3.1 處罰撤銷合同，全面禁止使用與良好農業(yè)規(guī)范相關的文件、證書、認證標志等。16.3.2 時限證書已被撤銷的認證獲證方，應在引起撤銷的起因消除后，才能向中國檢驗認證集團質量認證公司提出再次認證申請。16.3.3 撤消的條件 除了15.1.2.5提到的撤消條件外, 由于獲證方管理不善而未履行認證機構和認證申請人簽訂的合同中的雙方協定的條款而出現的不符合時,則應解除合同?；蛘哂捎讷@證方破產或者農場場所所有權或使用權關系發(fā)生改變則合同解除。17 復評17.1 復評的時機 復評應參考初次檢查的內容，盡可能有意識的安排有利于對申請者所建立GAP體系更全面的檢查，重點關注初次檢查沒有看到的現場。17. 2 每次復評檢查的重點 a)證書及標志的使用是否符合使用協議；b)產品的種植/養(yǎng)殖和后處理是否與申請時的一致性和穩(wěn)定性；c)上次不符合的關閉情況；d) 內部檢查和變化的情況。e) 二級不符合的改正情況17.3 復評人日與初次檢查相同。17.4 獲證后復評檢查結果的評價復評檢查合格后，換發(fā)新的證書，使用認證標志。17.5復評的頻次每年CCIC審核方案管理人員合理策劃并應與企業(yè)溝通，以確定復評的時間。18. 證書轉換 CCIC-CAS 關于證書轉換的要求將另行文件規(guī)定，在沒有相應文件前，不予受理證書轉換。19.收費 見報價單。編制人： 戴俊杰、姜南 簽字： 審批人： 盧垚 簽字： 附件：1農業(yè)生產經營者組織質量管理體系4.1 管理和組織結構4.1.1 合法應有文件證明申請的農業(yè)生產經營者組織是一個合法的實體。4.1.2 組織結構描述農業(yè)生產經營者組織的組織結構并形成文件，并清楚規(guī)定了農場/農業(yè)生產經營者和農業(yè)生產經營者組織的關系。4.1.3 合同每個農場/農業(yè)生產經營者和農業(yè)生產經營者組織之間都應簽署書面的合同，合同應包含下列要素：4.1.3.1 農場/農業(yè)生產經營者的名稱4.1.3.2 聯系地址4.1.3.3 農場具體位置4.1.3.4 遵守良好農業(yè)規(guī)范規(guī)定要求的承諾4.1.3.5 同意遵守組織的文件化程序、方針、規(guī)定和技術性要求4.1.3.6 罰則4.1.4 農業(yè)生產經營者注冊農業(yè)生產經營者組織體系內所有的農場/農業(yè)生產經營者、所有適用模塊的場所應注冊。注冊的內容應包括下列信息：4.1.4.1 農場/農業(yè)生產經營者及模塊場所的名稱4.1.4.2 聯系地址4.1.4.3 各農場及其場所具體位置4.1.4.4 認證的產品(種源/亞種)及其生長/生產的場所4.1.4.5 每一種認證的產品的生產面積/畜禽數4.1.4.6 內部審核日期4.1.4.7 良好農業(yè)規(guī)范運行的現行狀態(tài)4.2 組織和管理4.2.1 結構農業(yè)生產經營者組織應有自己的管理結構和充分適宜的培訓資源從而使注冊的農場能有效確保滿足良好農業(yè)規(guī)范的要求。農業(yè)生產經營者組織的組織結構應以書面文件予以規(guī)定，且應包含以下內容：4.2.1.1 管理者代表4.2.1.2 內部檢查人員/部門4.2.1.3 農業(yè)技術人員/部門4.2.1.4 質量管理體系的管理人員/部門4.2.2 職責和義務所有涉及質量管理體系人員的職責和義務應加以規(guī)定并形成文件，并且應指定一名經驗豐富，資歷深厚的人員全面負責該體系。4.3 人員的能力和培訓4.3.1 農業(yè)生產經營者組織應確保對相關負責的人員能得到充分培訓且滿足規(guī)定的能力要求。4.3.2 主要人員的能力、培訓、資歷應在文件中加以規(guī)定，且應滿足在本規(guī)則中規(guī)定的能力要求。4.3.3 主要人員資歷及培訓的記錄應作為證明材料予以保存。4.3.4 一個部門若有多名內部檢查員，這些內部檢查員應有一個培訓和評價的過程。4.3.5 應有相應的程序確保主要人員及時了解良好農業(yè)規(guī)范的版本更新和依據法律法規(guī)的變更情況。4.4 質量手冊4.4.1 與良好農業(yè)規(guī)范相關的操作和質量管理體系應形成文件，并包含在質量手冊中。4.4.2 方針和程序應充分表明農業(yè)生產經營者組織對良好農業(yè)規(guī)范的要求得到控制。4.4.3 農業(yè)生產經營者組織成員及其主要員工應確保能獲得相關方針和程序。4.4.4 應定期評審質量手冊內容，以確保持續(xù)符合良好農業(yè)規(guī)范、本規(guī)則和農業(yè)生產經營者組織的要求。4.5 文件控制4.5.1 質量管理體系文件應充分控制所有質量管理體系程序文件，包括：4.5.1.1 質量手冊4.5.1.2 程序文件4.5.1.3 作業(yè)指導書4.5.1.4 記錄表格4.5.1.5 外來文件，如良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范。4.5.2 質量管理體系文件控制要求4.5.2.1 建立文件控制程序，并形成文件。4.5.2.2 所有的文件在發(fā)布及分發(fā)前應經授權人的同意和審批。4.5.2.3 所有受控文件應用分發(fā)號、發(fā)行日期/審批日期及編碼的形式予以識別和控制。4.5.2.4 文件的任何更改應在分發(fā)前得到授權人的審批。如有可能，文件更改的原因及性質應被識別。4.5.2.5 確保各部門得到現行有效版本的受控文件。4.5.2.6 應在文件控制程序中對文件的審查、新文件的發(fā)行和作廢文件的銷毀做出規(guī)定。4.6 記錄4.6.1 農業(yè)生產經營者組織應保持記錄以證實對質量管理體系的有效控制并滿足良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范的要求。4.6.2 質量管理體系的記錄應至少保持2年。4.6.3 記錄應真實、清晰，存放在適當的場所且易于檢索。4.6.4 記錄在檢查期間應保持有效且具有可追溯性。4.7 抱怨的處理4.7.1 農業(yè)生產經營者組織應建立和保持有效處理客戶抱怨的程序。4.7.2 應建立并保持形成文件的程序，對抱怨的接受、登記、確認、調查、跟蹤、反饋做出規(guī)定。4.7.3 應在客戶要求時向其提供抱怨的處理程序。4.7.4 抱怨處理程序應涵蓋對農業(yè)生產經營者組織的抱怨，并適用于對農業(yè)生產經營者和農場的抱怨。4.8 內部審核/檢查應建立并保持內部審核/檢查程序，以評價質量管理體系的適宜性、符合性并按良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范對農場/農業(yè)生產經營者實施檢查。4.8.1 質量管理體系審核4.8.1.1 每12個月至少進行一次質量管理體系審核。4.8.1.2 內部檢查員應經過適當培訓，且獨立于被審核的部門、區(qū)域。4.8.1.3 內部審核計劃、審核發(fā)現、糾正措施及其跟蹤驗證記錄均應保持且易于查找。4.8.2 農場/農業(yè)生產經營者檢查4.8.2.1 每一個注冊的農場/農業(yè)生產經營者每12個月應至少進行一次針對良好農業(yè)規(guī)范綜合相關技術規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內（該等級及其以下）的全部控制點。4.8.2.2 應對檢查報告和農場/農業(yè)生產經營者的狀況進行驗證。4.8.2.3 新成員在正式加入農業(yè)生產經營者組織前應進行內部檢查。4.8.2.4 應保持原始檢查報告和記錄，并確保在檢查需要時隨時提供。4.8.2.5 檢查報告將包含下列信息4.8.2.5.1 注冊農業(yè)生產經營者的名稱4.8.2.5.2 受審核方(注冊成員)簽字4.8.2.5.3 日期4.8.2.5.4 檢查員4.8.2.5.5 認證的產品4.8.2.5.6 針對控制點評價的結果4.8.2.5.7 不符合項描述4.8.2.5.8 良好農業(yè)規(guī)范運行狀態(tài)4.8.3 內部檢查員要求4.8.3.1 內部檢查員應滿足規(guī)則附件2中對農業(yè)生產經營者組織內部檢查員的要求。4.8.3.2 內部檢查員的獨立性意味著其能夠在內部檢查過程中對被檢查方與良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范的符合性做出獨立評價，并獨立于自己從事的工作。4.8.4 不符合和糾正措施4.8.4.1 應建立并保持處理不符合及糾正措施的程序，這些不符合來源于內部檢查、外部審核/檢查、消費者抱怨或質量體系的缺陷。4.8.4.2 應建立程序并形成文件，以識別和評價質量體系及運行中出現的不符合。4.8.4.3 應對不符合項的糾正措施進行評價，并在規(guī)定的時間內完成糾正措施。4.8.4.4 應明確實施和完成糾正措施的職責。4.9 產品的可追溯性和區(qū)分4.9.1 符合良好農業(yè)規(guī)范標準的產品及其銷售應具有可追溯性，并用防止與非良好農業(yè)規(guī)范認證的產品混淆的方式進行處置。4.9.2 應建立并保持程序文件對認證產品進行有效識別并確保所有產品是可追溯的，包括對所有適用的模塊場所的符合/不符合；應對認證產品的產量進行計算，以表明其符合性。4.9.3 對于果蔬類，必須建立可保證認證產品經過采摘、貯藏、運輸及可追溯的程序。4.9.4 應建立并保持有效程序以降低已認證的產品與未認證產品發(fā)生標志誤用或產品混淆的風險。4.10 罰則4.10.1 農業(yè)生產經營者組織應建立并實施對其成員進行制裁的制度，該制度應符合本規(guī)則的相應要求。4.10.2 與農業(yè)生產經營者/農場簽訂的合同中應規(guī)定制裁的程序，包括告誡、暫停、撤銷的規(guī)定條件。4.10.3 農業(yè)生產經營者組織應建立適當的機制，以便能夠立即將對農業(yè)生產經營者/農場的暫?；虺蜂N告知認證機構。4.10.4 應保持所有的制裁記錄，包括糾正措施和預防措施。4.11 認證產品的召回4.11.1 應建立、保持程序并形成文件，以有效管理對認證產品的召回。4.11.2 該程序應明確導致召回的事件類別、負責決定認證產品召回的負責人、通知客戶和認證機構的機制以及處理庫存的方法。4.11.3 程序應具有可操作性。4.11.4 每年應以恰當的方式對程序進行至少一次驗證以確保其有效性。應保持驗證記錄。4.12 認證標志的使用4.12.1 農業(yè)生產經營者組織應證明認證標志的使用得到有效控制，且符合良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范和本規(guī)則的要求。4.12.2 應建立、保持程序并形成文件，對使用認證標志加以規(guī)定。程序文件應包括良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范、本規(guī)則和認證機構的要求。4.12.3 應對認證標志的使用加以控制，并保存使用該標志的獲證產品、認證證書持有人以及商號的記錄。4.13 分包方4.13.1 應建立并保持程序，以確保分包給第三方的活動滿足良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范的要求。4.13.2 分包方的能力應得到評估且能證明滿足良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范要求；應保持分包方能力證明的有關記錄。4.13.3 分包方應遵守農業(yè)生產經營者組織的質量管理體系和相應的程序，并在服務協議或合同中明示。附件：2農業(yè)生產經營者組織質量管理體系審核指南5.1 引言5.1.1 本文件描述了農業(yè)生產經營者組織為符合選項2的要求所需要的體系和要求。認證機構在進行外部驗證時必須遵照本指南。5.1.2 本文件是對農業(yè)生產經營者組織尋求選項2認證的要求，應由獲得批準的認證機構實施。5.2 范圍5.2.1 本指南文件選項2包括了農業(yè)生產經營者組織所聲明的與建立和實施選項2體系有關的所有文件、現場、人員和運行。5.2.2必要時可采用抽樣方法進行評價，以對良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范的符合性和能否獲得認證進行評估。5.3 評價過程5.3.1 為確定農業(yè)生產經營者組織的質量管理體系和管理結構滿足選項2的要求，以及確定農業(yè)生產經營者內部審核滿足能力、獨立性、準確性的要求，應設計該評價過程。5.3.2 評價過程包含兩個要素5.3.2.1 對農業(yè)生產經營者組織質量管理體系的審核。5.3.2.2 對農業(yè)生產經營者組織成員抽樣檢查。5.4 農業(yè)生產經營者組織質量管理體系審核5.4.1審核應在農業(yè)生產經營者組織的總部或農業(yè)生產經營者組織的行政管理中心進行。5.4.2 審核應遵照本指南進行。5.4.3 評價過程需一天或數天，包括：5.4.3.1 與管理層的首次會5.4.3.2 所有相關文件的審查5.4.3.3 記錄評價5.4.3.4 對農業(yè)生產經營者組織成員內部審核的評審5.4.3.5 與主要員工的討論/面談5.4.3.6 末次會，包括對發(fā)現的不符合項的確認。5.5 對農業(yè)生產經營者組織成員的檢查5.5.1 應依據良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范中適用模塊的所有控制點對農業(yè)生產經營者組織成員進行抽樣檢查。5.5.2 樣本大小取決于認證產品的種類、質量管理體系評審的結果和農場/農業(yè)生產經營者的規(guī)模。5.5.3 檢查樣本的最小數量應基于每一模塊組合下農場/農業(yè)生產經營者數量的平方根。農場/農業(yè)生產經營者還應根據類型分類：5.5.3.1 溫室產品5.5.3.2 大田產品5.5.3.3 保護地栽培產品5.5.3.4 多年生作物5.5.3.5 養(yǎng)殖/種植5.5.3.6 初加工5.5.3.7 根據本規(guī)則關于奶牛、牛羊和家禽的要求認證一個農業(yè)生產經營者組織，樣本數量的最小值應是農業(yè)生產經營者組織內總數的平方根。如果在這個農業(yè)生產經營者組織中還有一部分從事包含生豬的生產，由于他們包括一個不同的認證的模塊組合，因此也應檢驗不少于這個小組織平方根數量的樣本。5.5.4 樣本數量的計算應基于每種產品類型中農場/農業(yè)生產經營者的數量。5.5.5 認證機構基于正當的要求可將檢查比率最高提高至農場/農業(yè)生產經營者總數平方根的4倍。5.5.6 樣本數量將在質量管理體系審核完成時進行確認。5.6 審核和檢查頻次5.6.1 農業(yè)生產經營者組織質量管理體系審核和對農場/農業(yè)生產經營者抽樣檢查應每年至少進行一次。5.6.2 認證機構（或認證機構的分包代理）在本機構根據選項2認證的所有農業(yè)生產經營者組織中每年進行至少10的不通知的追加檢查。5.7 不符合5.7.1 評價中發(fā)現的任何不符合應在評價過程中進行討論并在最后一個審核日形成書面文件。5.7.2 如果認證證書持有人因蓄意對良好農業(yè)規(guī)范相關程序進行不當管理造成不符合，認證機構應立即全面暫停其證書并向國家認證認可監(jiān)督管理委員會和中國認證機構國家認可委員會通報。5.7.3 在證書頒發(fā)給農業(yè)生產經營者組織之前，對質量管理體系的不符合應得到完全糾正，糾正措施達到可接受的水平后，認證機構方可將農場/農業(yè)生產經營者列入獲證名錄。5.8 糾正措施5.8.1 可以以適當的文件或照片的形式提供不符合已得到糾正的證據。5.8.2 有時對不符合糾正措施的驗證只能通過對現場的再次訪問來確認。5.8.3 應對所有糾正措施進行評估，針對提供的糾正措施和證據評估其是否可關閉不符合。5.9 報告5.9.1 在每個評價日結束時，以書面的形式總結、確認發(fā)現的不符合，以便實施糾正措施。5.9.2 在整個評價過程結束時，應形成一