四川普天律師事務(wù)所.docx

四川普天律師事務(wù)所關(guān)于涼山州錫成滑石礦業(yè)股份有限公司2014年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)致：涼山州錫成滑石礦業(yè)股份有限公司四川普天律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）系在中華人民共和國(guó)注冊(cè)的執(zhí)業(yè)的律師事務(wù)所。本所接受涼山州錫成滑石礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“錫成礦業(yè)”）的委托，為錫成礦業(yè)2014年年度股東大會(huì)出具法律意見(jiàn)書(shū)。本所根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱證券法）、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（以下簡(jiǎn)稱管理辦法）及其管指引等相關(guān)法律、法規(guī)和文件的規(guī)定以及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的要求，錫成礦業(yè)2014年年度股東大會(huì)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。為出具法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師特作如下聲明：1.本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認(rèn)為出具的法律意見(jiàn)書(shū)必需的材料，所提供的原始材料、副本、復(fù)印件等材料、口頭證言均符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，有關(guān)副本、復(fù)印件等材料與原始材料一致。2.在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、表決程序等事項(xiàng)是否符合公司法、證券法及公司章程的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。3.本所律師依據(jù)本意見(jiàn)書(shū)出具日及此前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，并基于對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解以及對(duì)已經(jīng)公布并生效的法律、法規(guī)的理解發(fā)表本意見(jiàn)。4.本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用。5.本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，對(duì)公司2014年年度股東大會(huì)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效性進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。6.本所及本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，并以勤勉盡責(zé)以及誠(chéng)實(shí)信用的原則和精神，就題述事宜出具法律意見(jiàn)如下：一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序（一）公司本次大會(huì)由董事會(huì)召集2015年4月10日公司召開(kāi)了2014年度股東大會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了2014年度董事會(huì)工作報(bào)告、2014年度報(bào)告及摘要、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、關(guān)于補(bǔ)選李遠(yuǎn)春先生為公司董事的議案等事項(xiàng)。公司于2015年3月18日在全國(guó)小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺(tái)公告了上述董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議和召開(kāi)了2014年年度股東大會(huì)的通知。（二）公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)于2015年4月10日上午10：00在西昌市天恒公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)投票的方式召開(kāi)，會(huì)議由董事王文先生主持；參加會(huì)議的全部股東代表就股東大會(huì)通知所列明的審議事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行了審核并現(xiàn)場(chǎng)行使表決權(quán)。本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告刊登的股東大會(huì)通知中的內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為：錫成礦業(yè)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合公司法、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。二、出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人員的資格（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格1.出席本次股東大會(huì)人員的股東及股東代表共 人，代表公司股份175702000股，占公司股本總額的 。以上股東均為截至2015年4月7日交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記注冊(cè)的公司股東，具有出席本次股東大會(huì)的資格。2.公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、總結(jié)理、其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。3.本所肖海、袁志律師應(yīng)邀出席了本次股東大會(huì)。（二）本次股東大會(huì)召集的資格本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定，董事會(huì)有權(quán)召集本次股東大會(huì)。經(jīng)核查中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的持股日期為2015年4月7日證券持有人名冊(cè)，本所熱量認(rèn)為，上述出席本次會(huì)議人員資格符合公司法、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性的文件 的規(guī)定；公司董事會(huì)具有召集本次股東大會(huì)的資格。三、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)如下：（一）審議2014年度董事會(huì)工作報(bào)告；（二）審議關(guān)于2014年年度報(bào)告及摘要；（三）審議2014年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；（四）審議關(guān)于補(bǔ)選李遠(yuǎn)春先生為公司董事的議案。除審議上述案外，出席本次股東大會(huì)的股東沒(méi)有在本次股東大會(huì)上提出新的議案。四、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序及表決結(jié)果出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名投票方式對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，按照公司法、公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票并宣布表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了中列明的議案，所有議案均獲得175702000股同意，0股反對(duì)，0股棄權(quán)，同意股數(shù)占出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的100。本所律師認(rèn)為，本次股東的表決程序與表決結(jié)果符合公司法及公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。五、結(jié)論意見(jiàn)本所律師認(rèn)為，錫成礦業(yè)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序，出席會(huì)議人員資格召集人資格、會(huì)議的表決程序等事項(xiàng)，均籤，公司法、公司章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，表決合法、有效。本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式三份，無(wú)副本，經(jīng)本所律師