四川省2017年上半年基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試題.docx

四川省2017年上半年基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。) 1、基金產(chǎn)品線(xiàn)是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵不包括_ A：產(chǎn)品線(xiàn)的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線(xiàn)的寬度 C：產(chǎn)品線(xiàn)的高度 D：產(chǎn)品線(xiàn)的深度 2、_是一種被動(dòng)管理的基金，其整體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高些。 A股票型基金 B債券型基金 C指數(shù)型基金 D貨幣市場(chǎng)基金3、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的活動(dòng)包括_。 A基金產(chǎn)品設(shè)計(jì) B價(jià)格定位 C促銷(xiāo) D市場(chǎng)定位 4、關(guān)于基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是_。 A通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸積極的投資理念 B當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生 C在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶(hù)服務(wù)不可缺少的部分 D基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷(xiāo)售過(guò)程中5、證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為_(kāi) A：共同基金 B：?jiǎn)挝恍磐谢?C：證券投資信托基金 D：集合投資基金 6、關(guān)于證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知的有關(guān)規(guī)定，辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范指最近_內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。 A：1年 B：6個(gè)月 C：3個(gè)月 D：2個(gè)月 7、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有_。 A策略執(zhí)行有力的基金公司 B風(fēng)格鮮明的基金公司 C投資理念清晰的基金公司 D個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司 8、證券法規(guī)定，要約收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限_。 A不得超過(guò)30日 B不得少于30日，并不得超過(guò)60日 C不得少于60日，并不得超過(guò)90日 D不得少于90日 9、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有_等。 A保險(xiǎn)公司 B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C主權(quán)財(cái)富基金 D合格境外機(jī)構(gòu)投資者 10、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是_。 A基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議 B基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益 C基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)11、下列各項(xiàng)中，不屬于保守型投資者目的的是_。 A保值 B增值 C安全 D穩(wěn)健 12、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)_。 A上漲 B下降 C不變 D上下波動(dòng) 13、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有_。 A有符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍 B主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人 C注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣 D財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于_ A：500 B：1000 C：1500 D：2000 15、下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有_。 A資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) B按照基金合同的約定確定基金收益分配方案 C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查基金托管人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值 16、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。 A為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu) B所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 C實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 17、基金托管人的首要職責(zé)是_。 A完成基金資金清算 B進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C安全保管基金資產(chǎn) D監(jiān)督基金投資運(yùn)作 18、我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_(kāi)。 A3% B5% C10% D12% 19、_對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。 A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu) 20、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的有_。 A貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小 C日每萬(wàn)份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率來(lái)反映 21、關(guān)于媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述正確的有_。 A宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷(xiāo)售過(guò)程中 B當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生 C新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶(hù)服務(wù)不可缺少的部分 D通過(guò)媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸正確的投資理念 22、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是_。 A股票型基金 B債券型基金 C保本型基金 D混合型基金 23、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)_而形成的系統(tǒng)。 A建立組織機(jī)制 B運(yùn)用管理方法 C實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施 D設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制 24、下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是_。 A基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要 B基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任 C基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理 D基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) 25、下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是_。 A商業(yè)銀行債券 B基本建設(shè)債券 C證券公司債券 D財(cái)務(wù)公司債券 26、備兌權(quán)證通常由_發(fā)行。 A證券交易所 B投資銀行 C上市公司 D央行 27、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。 A研究部 B投資部 C交易部 D法律部 28、我國(guó)致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過(guò)程中，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“_”的八字方針，初步形成了具有中國(guó)特色的、集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體系。 A法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B公平、公正、公開(kāi)、公信 C調(diào)整、改革、整頓、提高 D開(kāi)拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率 29、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新，下列說(shuō)法不正確的是_。 A交易方式上，客戶(hù)可采用電話(huà)委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B申購(gòu)費(fèi)用模式上，客戶(hù)可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式 C定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D紅利再投資很少被我國(guó)的基金管理公司所采用 30、申請(qǐng)基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合_。 A系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬 B從交易所安全接受交易數(shù)據(jù) C與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接 D依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜 二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。) 31、證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于_。 A社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 B商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C股份制的發(fā)展 D信用制度的發(fā)展 32、_是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。 A：證券投資政策 B：證券投資分析 C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正33、監(jiān)管的首要原則是_ A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則 C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則 34、由于QD基金主要投資于境外市場(chǎng)，與僅投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)的其他開(kāi)放式基金相比，在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上有如下_特點(diǎn)。 A發(fā)售QD基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格 BQD基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu) C基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QD及基金份額面值的大小 DQD基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)35、關(guān)于QD的申購(gòu)、贖回原則以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A金額申購(gòu)原則 B份額贖回原則 C未知價(jià)原則 D價(jià)格優(yōu)先原則 36、基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是_。 A基金募集 B投資管理 C基金銷(xiāo)售 D受托資產(chǎn)管理 37、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得_。 A同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) B承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D與投資者以口頭約定虧損分擔(dān) 38、下列選項(xiàng)符合封閉式基金合同生效要求的有_。 A基金份額總額占核準(zhǔn)規(guī)模的60% B基金份額持有人人數(shù)為100人 C基金管理人自募集期限屆滿(mǎn)之日起的第8天聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資 D基金管理人在收到驗(yàn)資報(bào)告后的第5天向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告 39、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“_”為自律管理的工作方針。 A公平、公開(kāi)、公正 B法制、監(jiān)管、自律 C自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開(kāi)拓 40、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括_。 A基金管理人的直銷(xiāo)中心 B商業(yè)銀行 C證券公司 D證券交易所41、預(yù)測(cè)某一類(lèi)股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重;如果某類(lèi)股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)_ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 42、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是_。 A可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制 43、最易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是_。 A優(yōu)先股 B浮動(dòng)利率債券 C保值補(bǔ)貼債券 D普通股股票44、零息債券以_面值的價(jià)格發(fā)行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 45、下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是_。 A基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要 B基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任 C基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理 D基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) 46、成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度_的股票，其市盈率、市凈率通常較_ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 47、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過(guò)往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是_。 A從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢(shì) B對(duì)頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎 C對(duì)于新成立的基金，本身尚無(wú)業(yè)績(jī)可考，評(píng)價(jià)其基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)往往并不重要 D通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理 48、下列關(guān)子有價(jià)證券的說(shuō)法，正確的有_。 A有價(jià)證券中的股票可以視為無(wú)期證券 B有價(jià)證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益 C證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn) D一般而言，有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益正相關(guān) 49、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 50、根據(jù)_的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。 A：證券投資基金法 B：證券投資基金托管資格管理辦法 C：中華人民共和國(guó)證券法 D：中華人民共和國(guó)刑法 51、在基金銷(xiāo)售過(guò)程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶(hù)群，常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有_。 A緣故法 B介紹法 C陌生拜訪(fǎng)法 D尋親問(wèn)友法 52、我國(guó)基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括_。 A基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B基金信息披露編報(bào)規(guī)則 C證券投資基金上市規(guī)則 D交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 53、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 A：基金份額持有人大會(huì) B：基金公司股東大會(huì) C：基金管理公司董事會(huì) D：基金管理公司 54、債券是證明_關(guān)系的憑證。 A產(chǎn)權(quán) B委托代理 C債權(quán)債務(wù) D所有權(quán) 55、基金半年度報(bào)告披露的_等信息值得關(guān)注。 A報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買(mǎi)入與賣(mài)出的前50名股票明細(xì) B基金持有人結(jié)構(gòu) C基金凈值表現(xiàn) D重大事項(xiàng)揭示 56、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資比例限額的是_。 A10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D7年保本期、保本比例100%的保本型基金 57、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場(chǎng)是_的目標(biāo)。 A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混