法務合同審查工作流程.doc

法務部合同審查工作流程為規(guī)范合同法律風險審查工作程序，根據(jù)公司相關規(guī)定，制定本工作流程。一、登記填表對送請審查的合同，法務部應當做好登記，主要事項填表：合同名稱、對方當事人名稱、標的等（參見附件一）。二、程序性審查1、根據(jù)公司相關規(guī)定，審查送審合同是否屬于法務部合同審查范圍；合同承辦部門有無初審意見。2、檢查合同文本材料的完整性，包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同對方當事人營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明等材料。3、合同承辦部門是否對合同對方當事人進行了主體資格和資信的調(diào)查（查看有無合同對方當事人主體資格和資信的調(diào)查情況表，參見附件二）。注意：上述相關證照為復印件時，應有“與原件核對無誤”的加注，并由調(diào)查人簽名確認；送請法務審查的合同未附上述有關證照材料的，視為上述應附證照材料已經(jīng)合同承辦部門審查并確認滿足合同程序性審查要求。三、實質(zhì)性審查主要審查合同成立的一般條款是否齊備、規(guī)范，重點審查必備條款是否有效、完善。具體要求，參見法務部合同審查工作規(guī)則。四、處理意見根據(jù)對合同文本的審查情況，法務部應當提出明確、具體的處理意見：1、同意（或無異議）通過：對內(nèi)容合法、條款齊備、履約條件有利，且無重大遺漏或明顯法律風險的合同，簽署同意（或無異議）。2、退回修改：對存在有重大遺漏且不宜直接修改的合同文本，可提出明確的修改意見，退還合同承辦部門按要求修改；重新審查時，重點審核對應當修改的內(nèi)容是否修改并符合相關要求。根據(jù)修改情況，簽署通過或再次修改的意見。3、原則通過：對壟斷行業(yè)提供的“霸王條款”式合同文本，從維護公司利益的角度，提出修改意見或建議，以有利于預防損害公司利益的風險發(fā)生。4、保留意見（棄權(quán)）：對個別存在明顯的法律風險的合同，若流程否決將不利于公司長遠經(jīng)營與運作，可在提出明確的預防法律風險的意見的前提下，簽名通過。5、流程否決：對存在重大法律風險或錯誤的合同，如若簽訂或履行，將不利于公司經(jīng)營發(fā)展的，應明確指出存在的法律風險，并拒絕簽名。必要時，可以提請公司主要領導審查或決定。五、審查期限屬于參照國家有關部門頒行的合同示范文本起草的合同，以及難以修改的壟斷行業(yè)提供的“霸王條款”式合同（含格式合同），應在收到合同文本后一天（工作時間）內(nèi)完成審查；其它合同，在兩個工作日內(nèi)完成審查，特殊情況可以適當延長。六、合同備案重大合同正式簽訂后，要求合同承辦部門將合同文本（復印件）送法務部門備案，特殊情況除外。七、其他事項1、本流程系法務部內(nèi)部對經(jīng)濟合同審查操作要求，需得相關部門支持與配合。2、本工作流程自2018年1月1日起施行。附件：1、法務部合同審查登記表（樣表）2、合同對方當事人主體資格和資信情況調(diào)查表（樣表）總經(jīng)辦法務2017年12月25日附件一法務部合同審查登記表（樣表）序號合同編號合同名稱合同相對方名稱審查時間審查人審查結(jié)果12345678注：本表系屬法務部內(nèi)部工作用表。附件二調(diào)查項目調(diào)查情況調(diào)查人調(diào)查結(jié)果名稱或者姓名核實無誤住所地核實無誤企業(yè)注冊號/公民身份證號核實無誤主體資格具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照。合法有效合同標的符合當事人經(jīng)營范圍，涉及國家行政許可、專業(yè)資質(zhì)要求的，應具備相應的許可、資質(zhì)證書。合規(guī)履約能力具有相應的支付/生產(chǎn)/運輸能力等，必要時要求其出具資產(chǎn)負債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關文件。具備其他需要調(diào)查的情況后附材料企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明書、法人授權(quán)委托書、委托代理人身份證明（后三項應為原件）及其他證明材料。合同對方當事人主體資格和資信