利達(dá)光電募集說明書.doc

利達(dá)光電募集說明書一、募集資金運(yùn)用概況（一）預(yù)計(jì)募集資金總量及擬投資項(xiàng)目本公司擬向社會(huì)公開發(fā)行 5,000 萬股人民幣普通股A 股，募集資金投資的三個(gè)項(xiàng)目均已取得政府主管部門的備案文件和省級(jí)環(huán)保部門的項(xiàng)目批文，并經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的投資額、時(shí)間進(jìn)度及項(xiàng)目備案情況如下：項(xiàng)目名稱總投資（萬元）募集資金投資額（萬元）預(yù)計(jì)竣工時(shí)間預(yù)計(jì)達(dá)產(chǎn)年份項(xiàng)目備案情況高清晰微顯示系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件生產(chǎn)線 18,514 18,514 2008.12 2009 宛發(fā)改備20070020 號(hào)特種精密光學(xué)元件產(chǎn)業(yè)化 6,175 6,175 2008.12 2009 宛發(fā)改備20070019 號(hào)精密光學(xué)薄膜配套用濺射靶材生產(chǎn)線建設(shè) 3,409 3,409 2008.12 2009 宛發(fā)改備20070021 號(hào)合計(jì)28,098 28,098 - - -（二）募集資金超過或不足的安排若本次實(shí)際募集資金超過投資項(xiàng)目所需資金，超過部分將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金；若本次實(shí)際募集資金不能滿足投資項(xiàng)目的資金需求，資金缺口由公司自籌解決。二、募集資金投入項(xiàng)目情況（一）高清晰微顯示投影系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件生產(chǎn)線1、項(xiàng)目基本情況該項(xiàng)目擬改造合色棱鏡組件、TIR棱鏡組件、色輪組件、空心導(dǎo)光管、PSC組件、二向色性鍍膜產(chǎn)品等高清晰微顯示系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件生產(chǎn)線，年新增各類投影系統(tǒng)光學(xué)部件675萬件。（1）投資概算情況項(xiàng)目投資總額18,514 萬元，其中固定資產(chǎn)投資17,280 萬元（含用匯1,667萬美元），鋪底流動(dòng)資金1,234 萬元。固定資產(chǎn)投資的具體構(gòu)成如下：招股意向書11227序號(hào)項(xiàng)目名稱 估算投資（萬元） 投資比例（%）1 建筑工程費(fèi) 2,000 11.572 設(shè)備購置費(fèi) 13,683 79.183 工程安裝費(fèi) 143 0.084 其他費(fèi)用 476 2.755 預(yù)備費(fèi) 978 5.66合計(jì)17,280 100.00注：設(shè)備購置費(fèi)中，國產(chǎn)設(shè)備購置費(fèi)包括原價(jià)及運(yùn)雜費(fèi)，設(shè)備原價(jià)按現(xiàn)行出廠價(jià)格確定；進(jìn)口設(shè)備購置費(fèi)包括設(shè)備原價(jià)、海運(yùn)費(fèi)、海運(yùn)保險(xiǎn)費(fèi)、外貿(mào)手續(xù)費(fèi)、銀行財(cái)務(wù)費(fèi)及國內(nèi)運(yùn)雜費(fèi)，匯率按1美元：7.80元人民幣折算，下同。（2）項(xiàng)目的技術(shù)情況生產(chǎn)技術(shù)選擇該項(xiàng)目采用光學(xué)冷加工技術(shù)。項(xiàng)目部分產(chǎn)品已經(jīng)批量生產(chǎn)，技術(shù)成熟可靠。技術(shù)水平由于光學(xué)元、組件為滿足投影顯示系統(tǒng)整機(jī)的性能指標(biāo)要求，必須根據(jù)投影顯示器廠商要求進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)和生產(chǎn)，所以該項(xiàng)目產(chǎn)品全部采用國際先進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，主要產(chǎn)品將在現(xiàn)有技術(shù)水平基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高，達(dá)到國際一流水平。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)該項(xiàng)目產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)參見“第六節(jié) 業(yè)務(wù)和技術(shù)八、主要產(chǎn)品的質(zhì)量控制情況”之“（一）質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)”。工藝流程產(chǎn)品工藝流程合色棱鏡組件 光坯 鍍膜 膠合 切割 檢查 清洗 組件膠合 檢查TIR 棱鏡組件 光坯 鍍膜 噴漆 切割 清洗 膠合 檢查色輪組件 光坯 鍍膜 切割 檢查 膠合 動(dòng)平衡 檢查空心導(dǎo)光管 光坯 鍍膜 切割 檢查 清洗 膠合 檢查PSC 組件 光坯 鍍膜 切割 檢查 清洗 膠合 檢查 膠合 鍍膜清洗 檢查二向色性鍍膜產(chǎn)品 光坯 鍍膜 清洗 檢查主要設(shè)備選擇生產(chǎn)高性能和高質(zhì)量的光學(xué)部件產(chǎn)品，必須選用高性能和高精度的加工設(shè)備招股意向書11228和檢測(cè)儀器。該項(xiàng)目主要從加工精度、加工效率、適用性和經(jīng)濟(jì)性等方面選擇設(shè)備，圍繞生產(chǎn)過程中的鍍膜、清洗、切割以及組件膠合、檢測(cè)等工藝，重點(diǎn)補(bǔ)充鍍膜、產(chǎn)品加工、檢測(cè)等方面的設(shè)備。該項(xiàng)目擬新增工藝設(shè)備185 臺(tái)（套），其中進(jìn)口設(shè)備129 臺(tái)（套）。按照產(chǎn)品工藝對(duì)象劃分，新增設(shè)備分布于以下七條生產(chǎn)線，各生產(chǎn)線所需設(shè)備數(shù)量及投資額如下：金額序號(hào) 生產(chǎn)線名稱所需設(shè)備數(shù)量（臺(tái)/套） 人民幣（萬元）美元（萬元）1 合色棱鏡組件生產(chǎn)線 42 194.00 48.252 TIR棱鏡組件生產(chǎn)線 16 127.00 9.753 色輪組件生產(chǎn)線 65 - 233.504 空心導(dǎo)光管生產(chǎn)線 23 167.00 7.505 PBS組件生產(chǎn)線 8 260.00 5.006 二向色性鍍膜產(chǎn)品生產(chǎn)線 10 115.00 25.007 鍍膜生產(chǎn)線 21 - 1,243.75合 計(jì) 185 863.00 1,572.75注1：以上所需購置設(shè)備金額均為設(shè)備原價(jià)，下同；注2：由于該項(xiàng)目全部產(chǎn)品均需經(jīng)鍍膜工序，因此按產(chǎn)品工藝對(duì)象原則，單獨(dú)設(shè)置鍍膜生產(chǎn)線。以上七條生產(chǎn)線中所需的主要設(shè)備具體情況如下：金額序號(hào) 項(xiàng)目 主要設(shè)備名稱產(chǎn)地?cái)?shù)量（臺(tái)/套）人民幣（萬元）美元（萬元）銑磨機(jī) 國產(chǎn)1 20.00 -清洗機(jī) 國產(chǎn)6 138.00 -玻璃切割機(jī) 日本4 - 20.001合色棱鏡組件生產(chǎn)線除泡機(jī) 國產(chǎn)1 20.50 -2 TIR組件 清洗機(jī) 國產(chǎn)1 23.00 -生產(chǎn)線 工裝 國產(chǎn)1 100.00 -切割機(jī) 日本5 - 48.13環(huán)氧樹脂涂刷系統(tǒng) 日本5 - 66.50濾光片配套治具 日本5 - 21.883色輪組件生產(chǎn)線平衡器 UV 裝置 日本5 - 34.134 空心導(dǎo)光管 16B精磨機(jī) 國產(chǎn)1 22.00 -生產(chǎn)線16B拋光機(jī) 國產(chǎn)1 22.00 -招股意向書1122913槽清洗機(jī) 國產(chǎn)2 47.00 -UV面光源 國產(chǎn)10 40.00 -5 PBS組件 清洗機(jī) 國產(chǎn)2 45.00 -生產(chǎn)線 膠合設(shè)備 國產(chǎn)1 200.00 -玻璃切割機(jī) 日本5 - 25.006 二向色性鍍膜產(chǎn)品生產(chǎn)線 清洗機(jī) 國產(chǎn)5 115.00 -RAS1100型鍍膜機(jī) 日本8 - 700.007 BMC-1300DSI型鍍膜機(jī) 日本8 - 500.00 鍍膜生產(chǎn)線分光光度計(jì) 日本5 - 43.75核心技術(shù)及其取得方式該項(xiàng)目技術(shù)來源于公司自主開發(fā)或者是自主開發(fā)與引進(jìn)相結(jié)合，在鍍膜、切割、膠合、清洗等主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)上，已達(dá)到國際或國內(nèi)先進(jìn)水平。項(xiàng)目的核心技術(shù)主要有RAS 濺射鍍膜技術(shù)、離子束輔助真空鍍膜技術(shù)、切割技術(shù)和膠合技術(shù)，詳細(xì)情況參見“第六節(jié) 業(yè)務(wù)和技術(shù)”中的“六 核心技術(shù)”。（3）主要原材料、輔助材料及燃料的供應(yīng)情況該項(xiàng)目主要原材料為光學(xué)玻璃，年需要量約460 噸，大部分由國內(nèi)采購，小部分特殊光學(xué)玻璃從國外進(jìn)口。輔助材料為鍍膜材料（蒸鍍材料和濺射靶材），由公司生產(chǎn)提供。該項(xiàng)目原輔材料都有穩(wěn)定來源，供應(yīng)體系健全、可靠，可以完全滿足項(xiàng)目生產(chǎn)需要。該項(xiàng)目所需能源及動(dòng)力主要為水和電。其中，電年消耗量550 萬度，水消耗量12 萬噸，分別由南陽市電力局和市政管網(wǎng)提供。（4）項(xiàng)目竣工時(shí)間及新增產(chǎn)量和營銷情況該項(xiàng)目預(yù)計(jì)2009 年達(dá)產(chǎn)。項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，預(yù)計(jì)年新增各類高清晰微顯示投影系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件675 萬件。該項(xiàng)目生產(chǎn)的產(chǎn)品，將通過公司現(xiàn)有的銷售方式和營銷網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷售。（5）項(xiàng)目可能存在的環(huán)保問題及采取措施可能存在的環(huán)保問題該項(xiàng)目為高精密光學(xué)部件加工，需要具備嚴(yán)格的清潔環(huán)境，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的固體廢棄物、廢液量很少。其中，固體廢棄物主要為少量玻璃粉末和玻璃廢品，廢液主要為清洗過程中產(chǎn)生的含酸廢水及混合粉末廢水。招股意向書11230采取的措施固體廢棄物由有資質(zhì)單位回收再利用；廢液經(jīng)沉淀池沉淀和污水處理系統(tǒng)中和處理后，符合國家規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)。為了更好地保護(hù)環(huán)境，公司將在新廠區(qū)將建立完善的污水處理設(shè)施，同時(shí)做到生產(chǎn)區(qū)周邊500 米內(nèi)無有粉塵。根據(jù)河南省環(huán)境保護(hù)局出具的河南省環(huán)境保護(hù)局關(guān)于利達(dá)光電股份有限公司申請(qǐng)上市環(huán)保核查意見的函（豫環(huán)函200713 號(hào)），該項(xiàng)目的建設(shè)符合國家和地方規(guī)定的環(huán)保要求。（6）項(xiàng)目選址及土地情況為了保證本次募集資金項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，公司于2007 年9 月以受讓方式取得了位于南陽市312 國道北側(cè)（南陽市高新區(qū)三號(hào)工業(yè)園區(qū)）的一宗國有土地使用權(quán)，總面積為50,086.70 平方米，土地用途為工業(yè)用地。截至本招股說明書簽署日，公司已取得南陽市國土資源局頒發(fā)的國有土地使用證，證書編號(hào)：宛開土國用（2007）字第00054 號(hào)，權(quán)利終止日期：2057 年8 月。該項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于南陽市高新區(qū)三號(hào)工業(yè)園區(qū)（注：本次募集資金所投入的三個(gè)項(xiàng)目用地均位于同一地塊），生產(chǎn)工房位于1#聯(lián)合廠房一層，占用面積10,000 平方米。（7）項(xiàng)目的組織方式和進(jìn)展情況該項(xiàng)目由公司自行組織實(shí)施，擬設(shè)立建筑工程、儀器設(shè)備、技術(shù)、資金、項(xiàng)目管理等專業(yè)小組負(fù)責(zé)實(shí)施，項(xiàng)目實(shí)施完畢后，成立專門的事業(yè)部進(jìn)行經(jīng)營。該項(xiàng)目建設(shè)期為24 個(gè)月，項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排如下：2007 年2008 年項(xiàng)目1 2 3 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12項(xiàng)目建議書編制與審批可行性研究報(bào)告編制與審批初步設(shè)計(jì)編制廠房建設(shè)設(shè)備招標(biāo)、采購設(shè)備安裝調(diào)試人員培訓(xùn)試生產(chǎn)批量生產(chǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收2、市場(chǎng)前景分析招股意向書11231（1）行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)未來幾年，隨著商業(yè)應(yīng)用擴(kuò)大，以及投影機(jī)在教育、傳播媒介、娛樂、會(huì)展等行業(yè)的普及使用，全球投影機(jī)市場(chǎng)將以10%以上的速度增長(zhǎng)。同時(shí)，隨著數(shù)字電視的開播，對(duì)高清晰微顯示數(shù)字背投電視需求將持續(xù)增長(zhǎng)。上述因素會(huì)拉動(dòng)全球投影顯示器需求擴(kuò)張，為投影顯示系統(tǒng)光學(xué)元（部）件的發(fā)展提供了廣闊的市場(chǎng)前景。國家對(duì)投影顯示產(chǎn)業(yè)給予了高度重視，并提出要大力發(fā)展包括投影顯示產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的新型顯示產(chǎn)業(yè)。國家發(fā)展和改革委員會(huì)目前制定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃，該規(guī)劃對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)中的電子元器件產(chǎn)業(yè)作了如下規(guī)劃：積極發(fā)展液晶（TFT-LCD）、等離子（PDP）、光學(xué)投影（DLP）和反射式微液晶（LCoS）等新型顯示器件，掌握部分核心技術(shù)，加速顯像管產(chǎn)業(yè)向新型顯示產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。公司本次募集資金投資項(xiàng)目所生產(chǎn)的合色棱鏡組件、TIR 組件、色輪組件、空心導(dǎo)光管、PSC 組件和二向色性鍍膜產(chǎn)品等，是微顯示設(shè)備光學(xué)系統(tǒng)的關(guān)鍵部件，受到了國家產(chǎn)業(yè)政策的扶持，面臨良好的發(fā)展機(jī)遇。（2）市場(chǎng)容量分析該項(xiàng)目產(chǎn)品主要用在前投影機(jī)和背投電視上。具體市場(chǎng)分析如下：前投影機(jī)前投影機(jī)主要用于商業(yè)、教育和娛樂等領(lǐng)域，據(jù)PIDA 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2005全球前投影機(jī)市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到388.2 萬臺(tái)，較2004 增長(zhǎng) 24.70%。預(yù)計(jì)未來市場(chǎng)將以10%以上的速度增長(zhǎng)。2008 LCDDLPLCoS 前投影機(jī)將達(dá)到580.8萬臺(tái)的規(guī)模。詳見下表：?jiǎn)挝唬喝f臺(tái)類別2004 2005 2006 2007 2008LCoS 0.3 0.4 0.9 1.0 1.2DLP 116.4 171.2 202.6 242.7 290.4LCD 194.6 216.6 237.0 263.0 289.2（數(shù)據(jù)來源：PIDA,2005/12，下同。）背投電視背投電視主要指LCDDLPLCoS 微顯示背投影電視（MDRPTV），PIDA 數(shù)據(jù)顯示，2005 全球背投電視市場(chǎng)規(guī)模為332.8 萬臺(tái)。隨著數(shù)字電視的開播，招股意向書11232微顯示數(shù)字背投電視將以15%的速度高速增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)2008 將達(dá)到642.3 萬臺(tái)的規(guī)模。詳見下表：?jiǎn)挝唬喝f臺(tái)類別2004 2005 2006 2007 2008LCoS 6.6 26.3 69.8 92.2 111.7DLP 74.7 139.5 201.9 250.5 298.5LCD 106.4 167.2 193.6 222.1 232.1綜上所述，2005 全球微顯示投影設(shè)備市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)到721.2 萬臺(tái)，預(yù)計(jì)2008 將達(dá)到1,223.1 萬臺(tái)的規(guī)模。詳見下圖：微顯示投影設(shè)備全球市場(chǎng)規(guī)模030060090012001500單位:萬臺(tái)LCOS 6.9 26.7 70.7 93.2 112.9DLP 191.1 310.7 404.5 493.2 588.9LCD 301.0 383.8 430.6 485.1 521.32004 2005 2006 2007 2008微顯示投影設(shè)備的關(guān)鍵光學(xué)部件隨著全球微顯示投影設(shè)備市場(chǎng)規(guī)模保持持續(xù)、快速的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，微顯示投影設(shè)備產(chǎn)品中關(guān)鍵光學(xué)部件合色棱鏡組件、TIR 組件等光學(xué)部件將呈現(xiàn)出廣闊的市場(chǎng)空間。各種關(guān)鍵光學(xué)部件產(chǎn)品在不同微顯示投影設(shè)備上的需求量如下表：?jiǎn)挝唬杭a(chǎn)品LCoS LCD DLP合色棱鏡組件 1 1TIR 組件 1色輪組件 1空心導(dǎo)光管 1PSC 組件 1 1二向色性鍍膜產(chǎn)品 7 6 1結(jié)合上述微顯示投影設(shè)備全球市場(chǎng)規(guī)模及各種關(guān)鍵光學(xué)部件產(chǎn)品在不同微顯示投影設(shè)備上的需求量情況可以計(jì)算得出，微顯示投影設(shè)備對(duì)TIR 棱鏡、合色招股意向書11233棱鏡組件等關(guān)鍵光學(xué)部件的需求量趨勢(shì)如下：2005 2006 2007 2008產(chǎn)品數(shù)量（萬件）數(shù)量（萬件）增長(zhǎng)率（%）數(shù)量（萬件）增長(zhǎng)率（%）數(shù)量（萬件）增長(zhǎng)率（%）合色棱鏡組件 410.4 501.3 22.15 578.3 15.36 634.2 9.67TIR 組件 310.7 404.5 30.19 493.2 21.93 588.9 19.40色輪組件 310.7 404.5 30.19 493.2 21.93 588.9 19.40空心導(dǎo)光管 310.7 404.5 30.19 493.2 21.93 588.9 19.40PSC 組件 410.4 501.3 22.15 578.3 15.36 634.2 9.67二向色性鍍膜產(chǎn)品 2,799.7 3,482.7 24.40 4,056.0 16.46 4,507.1 11.12目前，微顯示投影設(shè)備的生產(chǎn)廠家主要集中在日本、臺(tái)灣，主要廠家有愛普生、索尼、富士、夏普、臺(tái)達(dá)電子、中強(qiáng)光電、宏基等。但是，這些公司大多不直接從事光學(xué)元件的設(shè)計(jì)和加工，依靠光學(xué)元件專業(yè)生產(chǎn)企業(yè)提供。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，圖像信息產(chǎn)業(yè)日益國際化，跨國公司在全球范圍內(nèi)選擇采購零部件。在此背景下，我國光學(xué)零部件工業(yè)發(fā)展面臨機(jī)遇，可以融入全球化供應(yīng)體系，成為全球光電產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的一環(huán)。（3）產(chǎn)能分析該項(xiàng)目擬充分利用公司現(xiàn)有的生產(chǎn)條件，不再增加各類光學(xué)元、組件前道工序的加工生產(chǎn)能力，僅新增后道加工生產(chǎn)的工藝設(shè)備（主要包括鍍膜設(shè)備），達(dá)到新增年產(chǎn)675 萬件各類關(guān)鍵光學(xué)部件的生產(chǎn)能力。 現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)銷情況該項(xiàng)目產(chǎn)品中，色輪組件、空心導(dǎo)光管和PSC 組件目前處于小批量試生產(chǎn)階段。合色棱鏡組件、二向色性鍍膜產(chǎn)品自2005 年起具有大批量生產(chǎn)能力。TIR組件自2006 年開始實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)。最近兩年，公司上述微顯示系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件產(chǎn)品的產(chǎn)銷情況如下：2005 年2006 年產(chǎn)品 產(chǎn)能（萬件）產(chǎn)量（萬件）銷量（萬件）產(chǎn)銷率（%）產(chǎn)能（萬件）產(chǎn)量（萬件）銷量（萬件）產(chǎn)銷率（%）合色棱鏡組件 8 8.8 8.6 97.73 20 25.68 25.08 97.66TIR 組件 1 0.072 0.071 98.61 3 3.80 3.77 99.21二向色性鍍膜產(chǎn)品 40 48 47.2 98.33 70 76.00 75.66 99.55招股意向書11234由上表可以看出，最近兩年上述三種關(guān)鍵光學(xué)部件產(chǎn)能和產(chǎn)量增長(zhǎng)迅速，市場(chǎng)需求旺盛，產(chǎn)銷率維持較高水平，目前生產(chǎn)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足公司發(fā)展需要，急需擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。 項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后產(chǎn)能情況根據(jù)公司募集資金投資計(jì)劃，該項(xiàng)目產(chǎn)品達(dá)產(chǎn)后的產(chǎn)能情況如下：?jiǎn)挝唬喝f件募投計(jì)劃產(chǎn)品2006 年產(chǎn)能產(chǎn)能 增幅（%）募投達(dá)產(chǎn)后產(chǎn)能合色棱鏡組件 20 100 500 120TIR 組件 3 30 1,000 33色輪組件 - 50 - 50空心導(dǎo)光管 - 50 - 50PSC 組件 - 45 - 45二向色性等鍍膜產(chǎn)品 70 400 571.43 470 銷售區(qū)域分析微顯示系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件產(chǎn)品主要外銷或銷往國內(nèi)的外資企業(yè)，其中日本企業(yè)是該項(xiàng)目產(chǎn)品的主要需求方。近年來，公司LCD、DLP 和LCoS 三大類不同技術(shù)的投影系統(tǒng)光學(xué)元件進(jìn)入大批量生產(chǎn)階段。到目前為止，公司生產(chǎn)的LCD系統(tǒng)中UV-IR 濾光片、二向色性板、合色棱鏡；DLP 系統(tǒng)中的TIR 棱鏡；LCoS系統(tǒng)中PBS 棱鏡等光學(xué)元件已經(jīng)成功進(jìn)入了日本市場(chǎng)，產(chǎn)品質(zhì)量獲得索尼、夏普、智能泰克等多家日本企業(yè)認(rèn)可。隨著公司成功進(jìn)入日資企業(yè)的配套體系，對(duì)該項(xiàng)目產(chǎn)品的訂單將越來越多。 目標(biāo)用戶及需求量分析本公司具有與國外多家大公司成功合作的經(jīng)驗(yàn)，多年來建立了一個(gè)在投影顯示領(lǐng)域具有行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的國際化客戶群，彼此信賴，技術(shù)交流與商貿(mào)往來良好，現(xiàn)有客戶中有多家是世界主要的LCD、DLP 和LCoS 投影機(jī)及背投電視制造商（參見“第六節(jié) 業(yè)務(wù)和技術(shù)”）。公司確定該項(xiàng)目產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)將面向國內(nèi)、外兩個(gè)市場(chǎng)。公司關(guān)鍵光學(xué)部件產(chǎn)品出口市場(chǎng)目標(biāo)用戶及需求量預(yù)測(cè)如下：招股意向書11235單位：萬件需求量項(xiàng)目 目標(biāo)客戶2007 年2008 年2009 年索尼 50 60 70愛普生 60 80 90松下 10 15 15三洋 10 15 15合色棱鏡組件小計(jì) 130 170 190揚(yáng)明 40 50 60明基 3 5 8LG 4 5 8臺(tái)達(dá)電子 2 3 5TIR 組件小計(jì) 49 63 81智能泰克 8 30 45色輪組件明基 2 10 15小計(jì) 10 40 60明基 6 20 20智能泰克 4 10 20臺(tái)灣美隆 - 8 20空心導(dǎo)光管小計(jì) 10 38 60愛普生 1 5 10三洋 4 15 15索尼 4 15 15PSC 組件小計(jì) 9 35 40索尼 10 50 100愛普生 60 70 150三洋 10 20 40夏普 20 30 30智能泰克 10 40 120二向色性鍍膜產(chǎn)品小計(jì) 110 210 440合計(jì)318 556 871從以上分析可看出：該項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)需求量持續(xù)增長(zhǎng)，市場(chǎng)前景良好。項(xiàng)目投產(chǎn)后，公司有明確的目標(biāo)用戶及需求量預(yù)測(cè)，且目標(biāo)用戶需求高于該項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后的產(chǎn)能，具有良好的盈利預(yù)期。因此，公司擴(kuò)大微顯示投影系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件生產(chǎn)能力是完全必要的，與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的發(fā)展速度相匹配。招股意向書11236（4）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況微顯示投影系統(tǒng)核心元組件的生產(chǎn)加工技術(shù)難度較大，國際上能夠批量生產(chǎn)的企業(yè)較少。經(jīng)過十多年的發(fā)展，公司目前已成為國內(nèi)大批量生產(chǎn)投影系統(tǒng)用光學(xué)元件的主要企業(yè)，公司的投影顯示系統(tǒng)核心元組件的研發(fā)和加工能力已達(dá)到國際先進(jìn)水平，產(chǎn)品可以批量化生產(chǎn)。公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主要在國外，具體情況如下：產(chǎn)品合色棱鏡組件 TIR 組件色輪組件空心導(dǎo)光管PSC 組件二向色性鍍膜產(chǎn)品技術(shù)難度大角度消偏振精密光學(xué)薄膜、膠合技術(shù)組件的空氣隙保證、大角度反射膜鍍制保證顏色再顯的飽和性、連貫性必須耐高溫、大入射角高反射膜鍍制高分離度的偏振薄膜及膠合技術(shù)精密薄膜的波長(zhǎng)定位技術(shù)和膜厚控制技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日本理光、騰龍等臺(tái)灣陽明、中達(dá)光電等瑞士UNAXIS等瑞士UNAXIS、臺(tái)灣精碟等日本FUJINON、日東光器等日本FUJINON、美國JDSU、瑞士UNAXIS 等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的特點(diǎn)共同特點(diǎn)：進(jìn)入該領(lǐng)域時(shí)間長(zhǎng)、技術(shù)積累豐富，但生產(chǎn)成本較高公司目前技術(shù)現(xiàn)狀引進(jìn)日本技術(shù)后優(yōu)化，現(xiàn)具備大批量加工能力自行研發(fā)工藝，06 年獲河南省科技成果獎(jiǎng)，現(xiàn)具備大批量加工能力自行研發(fā)工藝，現(xiàn)具備小批量生產(chǎn)能力自行研發(fā)工藝，現(xiàn)具備小批量生產(chǎn)能力自行研制工藝，現(xiàn)形成小批量生產(chǎn)能力自主研制工藝，技術(shù)達(dá)到國際一流水平。目前已形成大批量生產(chǎn)能力（二）特種精密光學(xué)元件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目1、項(xiàng)目基本情況本項(xiàng)目中的特種精密光學(xué)元件是指空間光學(xué)元件和強(qiáng)光光學(xué)元件?？臻g光學(xué)元件主要是指口徑在300-500mm 之間、面型精度在/40-/60（rms）的大口徑超精密、超光滑光學(xué)元件。強(qiáng)光光學(xué)元件是指強(qiáng)激光系統(tǒng)用光學(xué)元件，一般情況下，對(duì)于可見波段的連續(xù)激光而言，功率在500mw 以上的激光稱為強(qiáng)激光。本項(xiàng)目擬建設(shè)空間光學(xué)元件、激光光學(xué)元件等特種精密光學(xué)元件的生產(chǎn)線，達(dá)產(chǎn)后年產(chǎn)量為1,500 件。（1）投資概算情況項(xiàng)目投資總額6,175 萬元。其中固定資產(chǎn)投資5,324 萬元（含用匯524 萬美元），鋪底流動(dòng)資金851 萬元。固定資產(chǎn)投資的具體構(gòu)成如下：序號(hào)項(xiàng)目名稱 估算投資（萬元） 投資比例（%）1 建筑工程費(fèi) 400 7.512 設(shè)備購置費(fèi) 4,356 81.82招股意向書112373 工程安裝費(fèi) 87 1.634 其他費(fèi)用 180 3.385 預(yù)備費(fèi) 301 5.65合計(jì)5,324 100.00（2）項(xiàng)目的技術(shù)情況生產(chǎn)技術(shù)選擇經(jīng)典光學(xué)加工方法以研磨、拋光及鍍膜等技術(shù)為主，特種精密光學(xué)元件加工技術(shù)是其繼承與發(fā)展，也是以研磨、拋光及鍍膜等手段為主，但在加工精度、確定性方面有了更高更難的要求。空間光學(xué)元件、強(qiáng)光光學(xué)元件的關(guān)鍵技術(shù)分別為超光滑表面加工技術(shù)和強(qiáng)激光光學(xué)薄膜技術(shù)。目前公司已經(jīng)掌握超光滑表面加工技術(shù)、強(qiáng)激光薄膜消除波前畸變的鍍膜技術(shù)和大口徑強(qiáng)激光反射鏡的鍍膜技術(shù)等，技術(shù)工藝成熟可靠。技術(shù)水平該項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資完成后，將對(duì)形成一定基礎(chǔ)的液流噴射拋光技術(shù)，化學(xué)氣相沉積技術(shù)進(jìn)行批量化生產(chǎn)工藝研究，形成大批量產(chǎn)品生產(chǎn)能力。項(xiàng)目建成后，公司將成為我國水平較高的高精度大口徑光學(xué)元件的研發(fā)、生產(chǎn)基地，技術(shù)達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)水平。在項(xiàng)目完成初期，主要技術(shù)指標(biāo)如下：a、空間光學(xué)元件主要技術(shù)指標(biāo)數(shù)值口徑 300-500mm面型誤差要求 P-V值0.1，RMS/50形位公差 光學(xué)元件外圓圓柱度0.003mm、光軸與外圓同軸度0.005mm，基準(zhǔn)面平面度0.005mm，光軸與基準(zhǔn)面垂直度0.007mm表面粗糙度 Ra2nmb、強(qiáng)光光學(xué)元件抗強(qiáng)激光損傷閾值20J/cm2 的光學(xué)薄膜成膜工藝和抗強(qiáng)激光光學(xué)薄膜消波前畸變技術(shù)，達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)該項(xiàng)目產(chǎn)品執(zhí)行國家特殊質(zhì)量要求組織生產(chǎn)。產(chǎn)品的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)如下：招股意向書11238標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)類型 適用范圍GB/T 7661-1987 國際標(biāo)準(zhǔn) 光學(xué)零件氣泡度GB/T 7962.9-1987 國家標(biāo)準(zhǔn) 無色光學(xué)玻璃測(cè)試方法 光吸收系數(shù)測(cè)試方法GB/T 2831-1981 國家標(biāo)準(zhǔn) 光學(xué)零件的面形偏差 檢驗(yàn)方法 (光圈識(shí)別 )GB/T 1185-2006 國家標(biāo)準(zhǔn) 光學(xué)零件表面疵病GB/T 3505-2000 國家標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品幾何技術(shù)規(guī)范GB/T 7220-2004 國家標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品幾何量技術(shù)規(guī)范(GPS) 表面結(jié)構(gòu) 輪廓法表面粗糙度 術(shù)語 參數(shù)測(cè)量GB/T 12085.1-1989 國家標(biāo)準(zhǔn) 光學(xué)和光學(xué)儀器 環(huán)境試驗(yàn)方法 術(shù)語、試驗(yàn)范圍ISO 10110 國際標(biāo)準(zhǔn) 光學(xué)元件及光學(xué)系統(tǒng)制圖規(guī)范ISO 11254 國際標(biāo)準(zhǔn) 光學(xué)表面激光損傷閾值測(cè)量方法及規(guī)范ISO 11145 國際標(biāo)準(zhǔn) 激光損傷閾值測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范工藝流程a、超光滑表面加工工藝：選料 下料 檢測(cè) 成型 檢測(cè) 研磨 檢測(cè) 拋光 檢測(cè) 超光滑加工 檢測(cè) 包裝b、強(qiáng)光光學(xué)薄膜工藝：超光滑元件檢測(cè) 清洗 鍍膜 檢測(cè) 包裝主要設(shè)備選擇該項(xiàng)目需購置等離子體脈沖化學(xué)汽相沉積鍍膜機(jī)、環(huán)拋機(jī)、干涉儀、分光光度計(jì)液流噴射拋光機(jī)、檢測(cè)儀等設(shè)備儀器23 臺(tái)（套），其中進(jìn)口設(shè)備17 臺(tái)（套）。主要設(shè)備根據(jù)產(chǎn)品的研制與批量生產(chǎn)的需要，按生產(chǎn)線配備確定。按照產(chǎn)品工藝對(duì)象劃分，新增設(shè)備分布于以下兩條生產(chǎn)線，各生產(chǎn)線所需設(shè)備數(shù)量及投資額如下：金額序號(hào) 生產(chǎn)線名稱所需設(shè)備數(shù)量（臺(tái)/套） 人民幣（萬元）美元（萬元）1 超光滑表面生產(chǎn)線 19 330.00 252.252 強(qiáng)光光學(xué)薄膜生產(chǎn)線 4 - 241.25合 計(jì) 23 330.00 493.50注：上述生產(chǎn)線按產(chǎn)品工藝對(duì)象原則設(shè)置。以上生產(chǎn)線中所需的主要設(shè)備具體情況如下：招股意向書11239金額項(xiàng)目 主要設(shè)備名稱產(chǎn)地?cái)?shù)量（臺(tái)/套）人民幣（萬元）美元（萬元）1600型環(huán)拋機(jī) 國產(chǎn) 2 100.00 -3000型環(huán)拋機(jī) 國產(chǎn) 2 200.00 -干涉儀 美國 1 - 75.00精銑機(jī) 日本 1 - 6.25玻璃切割機(jī) 日本 1 - 5.00液流噴射拋光機(jī) 德國 1 - 87.50超光滑表面生產(chǎn)線檢測(cè)儀 日本 1 - 75.00真空鍍膜機(jī) 日本 1 - 62.50等離子體脈沖化學(xué)汽相沉積鍍膜機(jī)德國 1 - 150.00X射線衍射儀 日本 1 - 16.25強(qiáng)光光學(xué)薄膜生產(chǎn)線分光光度計(jì) 美國 1 - 12.50核心技術(shù)及其取得方式該項(xiàng)目建立在公司自主開發(fā)掌握超光滑表面加工技術(shù)和強(qiáng)激光光學(xué)薄膜技術(shù)基礎(chǔ)上，擬在引進(jìn)國際先進(jìn)的液流噴射拋光設(shè)備和化學(xué)氣相沉積鍍膜機(jī)后，進(jìn)行液流噴射拋光技術(shù)和化學(xué)氣相沉積鍍膜技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。上述核心技術(shù)具體情況如下：a、液流噴射拋光技術(shù)是一種非接觸式流體拋光技術(shù)，既可用于超光滑表面加工，也可用于非球面加工。其工作原理為：使用普通的拋光液在高速旋子帶動(dòng)下，從噴嘴噴射出高壓高速的渦流到達(dá)工件表面，形成旋渦液流拋光作用區(qū)，實(shí)現(xiàn)超光滑表面拋光。b、等離子體化學(xué)氣相沉積鍍膜技術(shù)是利用微波將注入真空室的氣相物質(zhì)電離產(chǎn)生等離子體，在等離子氛圍中應(yīng)用化學(xué)氣相沉積法（CVD）在基板表面形成固態(tài)物質(zhì)的一種成膜技術(shù)。（3）主要原材料、輔助材料及燃料的供應(yīng)情況該項(xiàng)目產(chǎn)品原輔材料有穩(wěn)定的來源，供應(yīng)體系健全、可靠，協(xié)作配套關(guān)系穩(wěn)定，可以完全滿足項(xiàng)目生產(chǎn)需要。其中，主要原材料為光學(xué)玻璃，年需要量約5噸，由國內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)；所需能源主要為電力，可向河南省南陽市電力局購買，供應(yīng)充分。招股意向書11240（4）項(xiàng)目竣工時(shí)間及新增產(chǎn)量和營銷情況該項(xiàng)目預(yù)計(jì)2009 年達(dá)產(chǎn)。項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，公司將擁有年產(chǎn)1,500 件特種精密光學(xué)元件的生產(chǎn)能力，年銷售收入達(dá)9,000 萬元。該項(xiàng)目產(chǎn)品主要滿足國家重點(diǎn)工程和國內(nèi)市場(chǎng)需求，產(chǎn)品銷售主要通過公司現(xiàn)有的營銷網(wǎng)絡(luò)銷售。（5）項(xiàng)目可能存在的環(huán)保問題及采取措施該項(xiàng)目產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣、廢液、廢渣很少，對(duì)環(huán)境基本無污染。采取的措施在新廠區(qū)將建立完善的三廢處理設(shè)施，可達(dá)到環(huán)境保護(hù)要求。根據(jù)河南省環(huán)境保護(hù)局出具的河南省環(huán)境保護(hù)局關(guān)于利達(dá)光電股份有限公司申請(qǐng)上市環(huán)保核查意見的函（豫環(huán)函200713 號(hào)），該項(xiàng)目的建設(shè)符合國家和地方規(guī)定的環(huán)保要求。（6）項(xiàng)目選址及土地情況該項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于南陽市高新區(qū)三號(hào)工業(yè)園區(qū)，土地用途為工業(yè)用地；生產(chǎn)工房位于1#聯(lián)合廠房的三層，占用面積2,000 平方米。該項(xiàng)目所需用土地處理方式及有關(guān)土地使用權(quán)辦理進(jìn)展情況見本節(jié)“二、募集資金投入項(xiàng)目情況（一）高清晰微顯示投影系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件生產(chǎn)線”中有關(guān)項(xiàng)目選址及土地情況內(nèi)容。（7）項(xiàng)目的組織方式和進(jìn)展情況該項(xiàng)目由公司自行組織建設(shè)，項(xiàng)目建設(shè)期為24 個(gè)月，預(yù)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃為：2007 年2008 年項(xiàng)目1 2 3 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12項(xiàng)目建議書編制與審批可行性研究報(bào)告編制與審批初步設(shè)計(jì)編制廠房建設(shè)設(shè)備招標(biāo)、采購設(shè)備安裝調(diào)試人員培訓(xùn)試生產(chǎn)批量生產(chǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收招股意向書112412、市場(chǎng)前景分析（1）行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)入21 世紀(jì)，國際光學(xué)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，除了對(duì)光學(xué)產(chǎn)品的技術(shù)更新速度、生產(chǎn)交貨速度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提出了更高的要求外，對(duì)于大口徑、超高精度、小批量的光學(xué)元件市場(chǎng)需求迫切。隨著光學(xué)工業(yè)由傳統(tǒng)產(chǎn)品向光電子產(chǎn)品和高技術(shù)附加值產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，以及高技術(shù)項(xiàng)目的特殊需求，近年來光學(xué)元件的精度指標(biāo)要求已經(jīng)提高了至少一個(gè)量級(jí)，作為光學(xué)加工的前沿技術(shù)，光學(xué)界正密切關(guān)注特種光學(xué)元件加工技術(shù)的發(fā)展。以非球面、衍射光學(xué)元件、超高精度薄膜技術(shù)加工的空間光學(xué)元件、激光光學(xué)元件等特種精密光學(xué)元件是新一代光學(xué)元件的重要發(fā)展方向，也是國家重點(diǎn)扶持的尖端科技領(lǐng)域。目前國家重大工程計(jì)劃的發(fā)展需要光學(xué)加工業(yè)提供支持，特種光學(xué)元件加工面臨良好的市場(chǎng)機(jī)遇。（2）市場(chǎng)容量分析該項(xiàng)目產(chǎn)品可用于空間光學(xué)系統(tǒng)、強(qiáng)光光學(xué)系統(tǒng)、天文望遠(yuǎn)鏡、光刻系統(tǒng)、紫外光學(xué)系統(tǒng)、現(xiàn)代超精密科學(xué)儀器等。目前，公司擬以空間光學(xué)元件和強(qiáng)光光學(xué)元件為主進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。具體市場(chǎng)分析如下：空間光學(xué)元件空間光學(xué)元件是在高層大氣和大氣外層空間，對(duì)空間和地球進(jìn)行觀測(cè)與研究的光學(xué)儀器設(shè)備所用的光學(xué)元件，主要用于包括礦藏、農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)等資源勘查、氣象、地理、測(cè)繪、地質(zhì)等航空航天器用觀測(cè)系統(tǒng)，如衛(wèi)星相機(jī)、航空照相機(jī)、高分辨率遙感器等。a、 機(jī)載觀測(cè)和照相利用飛機(jī)平臺(tái)獲取觀測(cè)數(shù)據(jù)，是整個(gè)空間對(duì)地觀測(cè)技術(shù)發(fā)展的主要技術(shù)特征之一，對(duì)地觀測(cè)技術(shù)應(yīng)用對(duì)象是地球環(huán)境，包括陸地、海洋和大氣等三大領(lǐng)域。這些領(lǐng)域內(nèi)的自然規(guī)律同人類的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生活和科技等緊密聯(lián)系并交織在一起。人類需要地球體系的各種信息，必然對(duì)觀測(cè)技術(shù)提出需求。隨著農(nóng)、林、地質(zhì)、地理、水文、海洋、城市、工程、救災(zāi)等高空觀測(cè)工作的需要，飛機(jī)用觀測(cè)系統(tǒng)有著越來越廣泛的使用。b、衛(wèi)星觀測(cè)和照相招股意向書11242目前觀測(cè)衛(wèi)星主要有：氣象衛(wèi)星、地球資源勘察衛(wèi)星、陸地衛(wèi)星、海洋衛(wèi)星等特定用途的觀測(cè)衛(wèi)星。從世界范圍看，衛(wèi)星誕生后所發(fā)展的地球資源和環(huán)境遙感技術(shù)，在大氣、陸地、海洋三大應(yīng)用領(lǐng)域基本上完成了應(yīng)用遙感技術(shù)的初步研究工作。而光學(xué)系統(tǒng)是飛機(jī)、衛(wèi)星的眼睛。因此，隨著飛機(jī)、衛(wèi)星等發(fā)展，空間光學(xué)有著巨大是市場(chǎng)需求。強(qiáng)光光學(xué)元件激光已成為現(xiàn)代社會(huì)生活中最尖端的科技之一，在軍事、工業(yè)、商業(yè)、科技、生活、醫(yī)療等領(lǐng)域得到越來越廣泛的應(yīng)用。在工業(yè)加工方面，主要用于打孔、切割、劃片、焊接、阻值微調(diào)、打標(biāo)和表面改性等。強(qiáng)激光加工系統(tǒng)有激光熱處理機(jī)、激光切割機(jī)、激光雕刻機(jī)、激光標(biāo)記機(jī)、激光焊接機(jī)、激光打孔機(jī)和激光劃線機(jī)等。強(qiáng)光光學(xué)元件主要應(yīng)用于強(qiáng)激光加工系統(tǒng)。激光加工是21 世紀(jì)發(fā)展極快的制造新技術(shù)，各國政府和工業(yè)部門都非常重視激光器和激光加工技術(shù)設(shè)備的發(fā)展。中國政府一直將激光作為“先進(jìn)制造技術(shù)”列為國家重點(diǎn)發(fā)展項(xiàng)目。隨著中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和國內(nèi)“全球制造基地”規(guī)模的迅速擴(kuò)大,中國也將迅速成為全球激光器和激光加工設(shè)備應(yīng)用的重要市場(chǎng)。目前，國內(nèi)從事制造工業(yè)激光系統(tǒng)的公司超過100 家，正在形成研發(fā)、批量生產(chǎn)和供、銷、維修服務(wù)的體系。據(jù)PIDA 的統(tǒng)計(jì)，2006 年全球激光系統(tǒng)大約在4 萬套左右，預(yù)計(jì)未來幾年的年增長(zhǎng)率將維持在5%左右。全球非半導(dǎo)體激光市場(chǎng)的規(guī)模趨勢(shì)如下圖：全球非半導(dǎo)體激光市場(chǎng)趨勢(shì)2255241926132822307505001000150020002500300035002005 2006 2007 2008 2009百萬美元資料來源：Strategies Unlimited，PIDA 整理，2006/12面對(duì)日益增長(zhǎng)的激光加工應(yīng)用市場(chǎng)和國際競(jìng)爭(zhēng)新格局,中國的激光器和激光加工技術(shù)產(chǎn)業(yè)必將有一個(gè)大的發(fā)展，這種狀況給國內(nèi)外從事激光、激光加工技術(shù)招股意向書11243設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的企業(yè)和投資者帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)，同時(shí)也必將有力帶動(dòng)強(qiáng)光光學(xué)元件市場(chǎng)需求。（3）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況由于現(xiàn)代精密光學(xué)元件的加工技術(shù)要求極高，目前國內(nèi)從事這一領(lǐng)域生產(chǎn)的企業(yè)較少，一般為中國科學(xué)院系統(tǒng)內(nèi)的研究院所為主：如長(zhǎng)春光機(jī)所、上海光機(jī)所、成都光電所等。上述單位的產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域和客戶群各有側(cè)重，因此競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)較少。主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況如下：上海光機(jī)所的重點(diǎn)研究領(lǐng)域?yàn)椋簭?qiáng)激光技術(shù)、強(qiáng)場(chǎng)物理與強(qiáng)光光學(xué)、信息光學(xué)、量子光學(xué)、激光與光電子器件、光學(xué)材料等。該單位在光學(xué)（現(xiàn)代光學(xué)、激光與光電子學(xué)）學(xué)科方向上具有一定優(yōu)勢(shì)，近年來開展了一系列具有戰(zhàn)略性、前瞻性的基礎(chǔ)性研究、高技術(shù)應(yīng)用和工藝革新。成都光電所主要研究領(lǐng)域包括：光束控制、自適應(yīng)光學(xué)、天文目標(biāo)光電觀測(cè)與識(shí)別、光電精密跟蹤測(cè)量、微光學(xué)及微電子光學(xué)、先進(jìn)光學(xué)制造、生物醫(yī)學(xué)光學(xué)等。長(zhǎng)春光機(jī)所應(yīng)用基礎(chǔ)研究以解決光學(xué)發(fā)展中的重大前沿基礎(chǔ)技術(shù)為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方向，圍繞發(fā)光學(xué)、短波光學(xué)、空間光學(xué)等領(lǐng)域開展研究工作。在空間光學(xué)領(lǐng)域的原理、方法探索和儀器裝備的設(shè)計(jì)、加工、檢測(cè)及系統(tǒng)集成等方面獨(dú)占優(yōu)勢(shì)，為國家戰(zhàn)略性需求提供了具有國際先進(jìn)水平的大型光電系統(tǒng)和成套技術(shù)裝備。（4）項(xiàng)目的產(chǎn)能分析 項(xiàng)目投產(chǎn)后新增產(chǎn)能情況根據(jù)公司的項(xiàng)目設(shè)計(jì)，計(jì)劃引進(jìn)離子體脈沖化學(xué)汽相沉積鍍膜機(jī)、環(huán)拋機(jī)、干涉儀、分光光度計(jì)液流噴射拋光機(jī)等國外先進(jìn)的設(shè)備儀器，形成特種光學(xué)元件的加工生產(chǎn)線。項(xiàng)目全部達(dá)產(chǎn)后，空間光學(xué)元件、激光光學(xué)元件等特種光學(xué)元件年產(chǎn)量將達(dá)到1,500 件。 目標(biāo)用戶及需求量分析該項(xiàng)目主要是為國家重點(diǎn)工程提供配套特種光學(xué)元件，該工程對(duì)光學(xué)元件的需求是長(zhǎng)期的，且用量將會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。此外，特種精密光學(xué)元件產(chǎn)品將面向國內(nèi)外航天航空企業(yè)、激光生產(chǎn)類企業(yè)銷售。潛在的客戶如中國空空導(dǎo)彈研究院、中國航天第一集團(tuán)、中國工程物理研招股意向書11244究院等。目前，已經(jīng)對(duì)中國空空導(dǎo)彈研究院、中國航天第一集團(tuán)等實(shí)現(xiàn)了小批量供貨，與中國工程物理研究院在強(qiáng)光光學(xué)元件研發(fā)上保持著緊密聯(lián)系。公司緊密配合客戶產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)進(jìn)度，密切關(guān)注客戶動(dòng)向，與客戶保持了良好的關(guān)系。（5）技術(shù)保障公司在長(zhǎng)期生產(chǎn)過程中，積累了豐富的光學(xué)加工工藝，為從事特種精密光學(xué)元件研發(fā)奠定了良好的技術(shù)基礎(chǔ)。公司從2003 年開始介入特種精密光學(xué)元件的研發(fā)工作，關(guān)鍵技術(shù)包括超光滑表面技術(shù)和抗強(qiáng)光損傷閾值光學(xué)薄膜技術(shù)等。目前，已經(jīng)掌握超光滑表面加工技術(shù)，成功研制出口徑為120、150mm 的超光滑表面元件，開始給中國空空導(dǎo)彈研究院、中國航天第一集團(tuán)和美國ARCHEROPTO公司小批量供貨。同時(shí)，公司基本掌握了強(qiáng)激光薄膜消除波前畸變的鍍膜技術(shù)和大口徑強(qiáng)激光反射鏡的鍍膜技術(shù)，已經(jīng)成功鍍制了十余件強(qiáng)光光學(xué)元件，產(chǎn)品經(jīng)中國工程物理研究院等相關(guān)單位檢測(cè)，效果良好。目前，公司正在建立質(zhì)量閉環(huán)控制體系，完善批量生產(chǎn)工藝。（三）精密光學(xué)薄膜配套用濺射靶材生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目1、項(xiàng)目基本情況該項(xiàng)目擬建立從材料熔煉、提純、加工、結(jié)合、到成品檢驗(yàn)的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)線，形成年產(chǎn)硅靶、鈮靶、鈦靶、鉭靶等各類濺射靶材1,400 片的生產(chǎn)能力。（1）投資概算項(xiàng)目投資總額3,409 萬元，其中固定資產(chǎn)投資3,150 萬元（含用匯64 萬美元），鋪底流動(dòng)資金259 萬元，固定資產(chǎn)投資的具體構(gòu)成如下：序號(hào)項(xiàng)目名稱 估算投資（萬元） 投資比例（%）1 建筑工程費(fèi) 240 7.622 設(shè)備購置費(fèi) 2,511 79.713 工程安裝費(fèi) 63 2.00生產(chǎn)工具費(fèi) 38 1.214 其他費(fèi)用 120 3.815 預(yù)備費(fèi) 178 5.65合計(jì)3,150 100.00（2）項(xiàng)目的技術(shù)情況招股意向書11245生產(chǎn)技術(shù)選擇該項(xiàng)目主要采用光學(xué)濺射用靶材制造技術(shù)，具體參見“核心技術(shù)及其取得方式”。技術(shù)水平該項(xiàng)目產(chǎn)品工藝成熟，產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)水平。2006 年該產(chǎn)品順利通過河南省科技廳科技成果鑒定，認(rèn)為完全能夠滿足光學(xué)鍍膜的需要，具備日本同類產(chǎn)品的水平。在該項(xiàng)目完成初期，主要技術(shù)指標(biāo)如下：材料純度晶粒尺寸 成膜速率 膜厚均勻度抗拉強(qiáng)度彈性模量 延 伸 率99.995% 100m 0.3nm/s 5% 380MPa 108GPa 2%質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)該項(xiàng)目產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)Q/LD 003-2005光學(xué)用濺鍍靶材的標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)。主要產(chǎn)品工藝流程原 料 真空精煉 真空熔解 成行加工 機(jī)械加工 粘合 檢測(cè)清洗 包裝 出貨主要設(shè)備選擇該項(xiàng)目擬根據(jù)濺射靶材的生產(chǎn)工藝，購置一定的設(shè)備、儀器用于靶材的熔煉提純、成型、粘接和檢驗(yàn)等工序。項(xiàng)目共需設(shè)備儀器11 臺(tái)（套），其中進(jìn)口儀器4 臺(tái)（套）。主要儀器設(shè)備有電子束熔煉爐、冷等精軋機(jī)、熱等靜壓機(jī)、等離子體質(zhì)譜儀、X 射線衍射儀等。該項(xiàng)目生產(chǎn)線所需的設(shè)備儀器數(shù)量及投資額如下：金額序號(hào) 生產(chǎn)線名稱所需設(shè)備數(shù)量（臺(tái)/套） 人民幣（萬元）外匯（萬美元）1 精密光學(xué)薄膜配套用濺射靶材生產(chǎn)線 11 2,022.00 59.75合 計(jì) 11 2,022.00 59.75以上生產(chǎn)線中所需的主要設(shè)備具體情況如下：金額項(xiàng)目 主要設(shè)備名稱產(chǎn)地?cái)?shù)量（臺(tái)/套）人民幣（萬元）外匯（萬美元）超聲波清洗機(jī) 國產(chǎn) 1 20.00 - 精密光學(xué)薄膜配套用濺射靶材電子束熔煉爐 國產(chǎn) 1 550.00 -招股意向書11246冷等靜壓機(jī) 國產(chǎn) 1 450.00 -熱等靜壓機(jī) 國產(chǎn) 1 980.00 -等離子體發(fā)射光譜儀 日本 1 - 27.50掃描型探針顯微鏡 日本 1 - 15.75生產(chǎn)線X射線衍射儀 日本 1 - 15.75核心技術(shù)及其取得方式該項(xiàng)目是在公司自主研發(fā)成功濺射靶材的基礎(chǔ)上進(jìn)行，技術(shù)工藝較成熟可靠。目前公司掌握的核心技術(shù)有：靶材用原材料的純化技術(shù)：靶材原料選擇是否得當(dāng)，是解決靶材使用性能關(guān)鍵性的第一步。靶材原料的純度、晶粒尺寸及尺寸均勻性、晶粒取向、熔煉成型方法以及某些雜質(zhì)含量等等，都會(huì)影響到濺射速率、膜厚均勻性、薄膜的折射率、光吸收、甚至薄膜的穩(wěn)定性、重復(fù)性。公司通過與國內(nèi)外20 多家材料廠家提供的原料進(jìn)行近百次提純、試驗(yàn)、檢測(cè)?？偨Y(jié)整理之后，確定了原材料的技術(shù)指標(biāo)及提純工藝。金屬化設(shè)計(jì)：目前靶材的背板大多采用無氧銅，靶材與銅背板的粘結(jié)效果的好壞直接影響其使用。特別當(dāng)背板是非金屬材質(zhì)如硅、陶瓷時(shí)，靶與背板的粘結(jié)效果往往不理想，嚴(yán)重時(shí)會(huì)造成脫靶現(xiàn)象。為預(yù)防這種情況的發(fā)生，公司采用金屬化，即在背板的非使用面鍍上一層金屬膜，該金屬膜與靶的親和效果非常好。公司采用真空鍍膜的方法，來實(shí)現(xiàn)金屬化，既解決產(chǎn)品質(zhì)量隱患，又避免傳統(tǒng)的絲網(wǎng)印刷帶來的勞動(dòng)率低，金屬化效果差等問題。濺射靶材粘接技術(shù)：粘結(jié)質(zhì)量的好壞是考查靶材質(zhì)量的最重要指標(biāo)，它決定了靶材使用的安全性。公司采用軟焊焊接就是使用一些低熔點(diǎn)材料作為濺射靶材與背板之間的介質(zhì)。使用軟焊接接合的最大優(yōu)點(diǎn)在于金屬化后，背板與靶的粘結(jié)效果好，此外使用過的背板可重復(fù)使用達(dá)20 次左右，降低了成本。（3）主要原材料、輔助材料及燃料的供應(yīng)情況正常生產(chǎn)過程中，主要原輔材料供應(yīng)情況如下：材料名稱規(guī)格 數(shù)量（片） 供應(yīng)渠道硅 板材 500 國內(nèi)/國際采購鈮 板材 500 國內(nèi)/國際采購招股意向書11247鈦 板材 200 國內(nèi)/國際采購鉭 板材 200 國內(nèi)/國際采購項(xiàng)目年需用水10 萬噸、用電500 萬度、壓縮空氣60 萬m3。水、電、氣等在新廠區(qū)將建立完善配套設(shè)施。（4）項(xiàng)目竣工時(shí)間及新增產(chǎn)量和營銷情況該項(xiàng)目預(yù)計(jì)2009年達(dá)產(chǎn)。項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，預(yù)計(jì)年新增各類濺射靶材1,400片。該項(xiàng)目產(chǎn)品主要滿足自用和國內(nèi)市場(chǎng)，以逐步替代進(jìn)口需求。產(chǎn)品銷售主要通過公司現(xiàn)有的營銷網(wǎng)絡(luò)自行銷售。（5）項(xiàng)目可能存在的環(huán)保問題及采取措施該項(xiàng)目生產(chǎn)包括金屬熔煉、清洗、粘合等工藝過程，所產(chǎn)生的清洗廢水，由污水處理站處理后達(dá)標(biāo)排放。除此之外，生產(chǎn)過程中無其他有害廢氣、廢液、廢渣排放，對(duì)環(huán)境基本無污染。根據(jù)河南省環(huán)境保護(hù)局出具的河南省環(huán)境保護(hù)局關(guān)于利達(dá)光電股份有限公司申請(qǐng)上市環(huán)保核查意見的函（豫環(huán)函200713號(hào)），該項(xiàng)目的建設(shè)符合國家和地方規(guī)定的環(huán)保要求。（6）項(xiàng)目選址及土地情況該項(xiàng)目生產(chǎn)線擬布置于南陽市高新區(qū)三號(hào)工業(yè)園區(qū)，用途為工業(yè)用地。生產(chǎn)工房位于1#聯(lián)合廠房一層，占用面積2,000 平方米。該項(xiàng)目所需用土地處理方式及有關(guān)土地使用權(quán)辦理進(jìn)展情況見本節(jié)“二、募集資金投入項(xiàng)目情況（一）高清晰微顯示投影系統(tǒng)關(guān)鍵光學(xué)部件生產(chǎn)線”中有關(guān)項(xiàng)目選址及土地情況內(nèi)容。（7）項(xiàng)目的組織方式和進(jìn)展情況該項(xiàng)目由公司自行組織實(shí)施，擬設(shè)立建筑工程、儀器設(shè)備、技術(shù)、資金、項(xiàng)目管理等專業(yè)小組負(fù)責(zé)實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)施完成后，由光學(xué)輔材事業(yè)部負(fù)責(zé)經(jīng)營。項(xiàng)目建設(shè)期為24個(gè)月，項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排如下：2007 年2008 年項(xiàng)目1 2 3 10 11 12 1 2 3