ppp項目流程(完整版).doc

.XX引水工程（含管道工程、凈水廠）PPP項目流程PPP模式是一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，以各參與方的“雙贏”或“多贏”作為合作的基本理念，政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權和收益權來加快基礎設施建設及有效運營。就XXXX飲水工程（含管道工程、凈水廠）項目（以下簡稱“本項目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本項目現(xiàn)實操作情況，以下有些步驟需同時開展。一、項目發(fā)起與篩選本項目由XX縣政府發(fā)起。縣財政部門向交通、住建、環(huán)保、國地、農(nóng)業(yè)等主管部門征集潛在的PPP項目，主管部門以初步實施方案的方式報送。財政部門會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進行考察，擇優(yōu)選擇社會資本。財政部門應根據(jù)篩選結果制定項目年度和中期開發(fā)計劃。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。 其中涉及的文件有：（1）項目初步實施方案（2）項目可行性研究報告（3）項目產(chǎn)出說明二、物有所值評價和財政承受能力評價1. 物有所值評價財政部門政府和社會資本合作中心會同行業(yè)主管部門，在進行物有所值評價時參照PPP物有所值評價指引(試行)的規(guī)定，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。物有所值評價結論分為“通過”和“未通過”。通過的“項目”，完成物有所值評價報告編制工作，報省級財政部門備案。其中涉及的文件有：（1） 物有所值定性評價專家打分表（2） 物有所值評價報告2. 財政承受能力評價物有所值評價“通過”的項目，參照政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引可進行財政承受能力論證。為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證并形成最終結論。 三、成立項目組政府組建專門負責具體PPP項目組。項目組在授權范圍內(nèi)負責PPP項目的前期評估論證、實施方案編制、考察同類項目、比選后擇優(yōu)與合作伙伴談判、項目合同簽訂、項目組織實施以及合作期滿移交等工作。在項目推進過程中，項目組負責與政府和企業(yè)的溝通協(xié)調。四、編制項目實施方案項目實施機構進行調查研究和分析論證，編制項目實施方案。主要內(nèi)容如下：（一）項目概況；（二）項目實施機構；（三）項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務的標準等基本經(jīng)濟技術指標；（四）投資回報、價格及其測算；（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務質量效率的分析估算等；（六）PPP運作模式；（七）社會資產(chǎn)者應當具備的條件；（八）交易結構；（九）監(jiān)管架構；（十）應當明確的其他事項。 五、實施方案立項審核財政部門依托本級人民政府建立的部門協(xié)調機制，會同發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關部門對項目實施方案進行審查。經(jīng)審查認為實施方案可行的，各部門應當根據(jù)職責分別出具書面審查意見。審核通過的按照實施方案推進。其中涉及的文件有：（1）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見（2）土地部門出具的用地預審意見（3）環(huán)保部門出具環(huán)境影響預審意見（4）建設部預審意見（5）項目意見書或者立項申請文件（6）專家論證評估意見（縣級）（7）市級政府報批文件（8）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其它文件 六、資格預審項目組應根據(jù)項目需要準備資格預審文件，對比選之后擇優(yōu)產(chǎn)生的社會資本進行資格預審。評審小組成員在資格預審報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。對資格預審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意資格預審報告。資格預審結果應當告知所有參與資格預審的社會資本，資格預審合格的社會資本在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應當通知項目實施機構。其中涉及的文件有：（1）資格預審文件（2）資格預審報告 七、項目文件編制項目文件應包括邀請、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府政策要求、PPP項目合同草案（根據(jù)政府和社會資本合作項目通用合同指南編訂，涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權的，可在PPP項目合同框架協(xié)議下簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，其中包括投資、建設、運營、管理）及其他法律文本等。項目文件范本需報本級人民政府審核同意。 八、響應文件評審評審小組成員對響應文件（由私人資本提供的資料）的評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔法律責任。對評審報告有異議的，應當在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意評審報告。評審小組可由項目組成員與專家共同組成。 九、談判和合同簽署項目組應成立專門的結果確認談判工作組。與擇優(yōu)選擇的社會資本，即北京XXXX有限公司，及與其合作的金融機構就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判。確認談判完成后，項目實施機構應與中選社會資本簽署確認談判備忘錄，并將結果和根據(jù)文件、響應文件及有關補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日。項目組與選定社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。其中涉及的文件有：（1）談判備忘錄（2）PPP項目合同十、項目建設與運營1、項目公司設立本項目的項目公司由XX縣政府授權的XX縣城市建設投資發(fā)展有限公司與XXXX有限公司共同出資設立。項目組和財政部門應監(jiān)督社會資本按照文件和項目合同約定，按時足額出資設立項目公司。根據(jù)設立項目公司的具體形式起草相關的法律文件。項目公司負責本項目的運營管理、項目前期工作、相關證照辦理與政府的協(xié)調溝通。其中涉及的文件有：（1）項目公司合作協(xié)議（2）項目公司章程（3）其它補充協(xié)議2、項目建設首先，由北京XXXX有限公司負責項目的建設和管理，并與各單位簽訂正式合同，包括建設合同、保險合同以及其他咨詢、管理合同等;其次，項目公司負責本項目的監(jiān)管。在項目建設過程中，政府及相關部門對項目開發(fā)的過程進行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及時與項目公司溝通，并確定責任主體。工程驗收試運營合格以后，開發(fā)階段結束，項目進入運營階段。3、項目運營政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權協(xié)議，約定特許經(jīng)營期限。在整個項目運營期間，項目公司應按照協(xié)議要求對項目設施進行運營、維護。為了確保項目的運營和維護按協(xié)定進行，政府、貸款人、投資者和社會居民都擁有對項目進行監(jiān)督的權利。十一、項目融資管理項目融資由北京XXXX有限公司負責。北京XXXX有限公司應及時開展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門和項目組應做好監(jiān)督管理工作。其中涉及的文件：（1）借款合同（2）擔保合同或與其他金融機構簽署融資類合同十二、績效監(jiān)測與支付項目組應根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報，并報財政部門備案。項目合同中涉及的政府支付義務，財政部門應結合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預算，按照預算管理相關規(guī)定執(zhí)行。項目實施機構應根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。十三、中期評估項目組應每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風險，制訂應對措施，并報財政部門備案。十四、PPP項目移交項目移交時，項目組或政府指定的其他機構代表政府收回項目合同約定項目資產(chǎn)。收回項目資產(chǎn)前，該項目涉及的資產(chǎn)應當已返清。項目合同中應明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標準。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權等;移交標準包括設備完好率和最短可使用年限等指標。項目組或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交以后，項目公司的業(yè)務隨之中止。因此，項目公司應按合同要求及有關規(guī)定到有關部門辦理清算、注銷等相關手續(xù)。十五、性能測試和資產(chǎn)交割社會資本或項目公司應將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構或政府指定的其他機構，辦妥法律過戶和管理權移交手續(xù)。社會資本或項目公司應配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關工作。十六、績效評價項目移交完成后，財政部門應組織有關部門對項目產(chǎn)出、成效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價，并按相關規(guī)定公開評價結果。部分法律法規(guī)、文件（供參考）：1.關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知【財金2014156號】附件：政府和社會資本合作項目通用合同指南（2014年版）2. 基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法3. 政府和社會資本合作模式操作指南4. PPP物有所值評價指引（試行）5. 關于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知【