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持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書范文 持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書本協(xié)議由以下各方于年月日在(簽約地點)簽訂甲方股份有限公司法定代表人住所乙方:(主辦券商)法定代表人住所甲方委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商,負責(zé)指導(dǎo)和督促甲方誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制;乙方同意接受委托。 根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”)、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”)、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(以下簡稱“管理辦法”)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)(以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)(以下簡稱“主辦券商管理細則”)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)(以下簡稱“推薦規(guī)定”)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)(以下簡稱“信息披露細則”)等相關(guān)規(guī)定,甲、乙雙方本著平等互利原則,經(jīng)充分協(xié)商,達成如下協(xié)議第一章甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第一條甲方基本情況(一)掛牌時間。 (二)股票簡稱。 (三)股票代碼。 (四)股本總額。 (五)股東人數(shù)。 (六)股權(quán)結(jié)構(gòu)。 (七)董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持股明細。 第二條甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,向乙方作出如下承諾(一)已與原負責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。 (二)保證遵守管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細則等相關(guān)規(guī)定。 (三)接受乙方依據(jù)公司法、證券法、管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則、推薦規(guī)定、信息披露細則及中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)發(fā)布的其他規(guī)定對甲方作出的督促指導(dǎo),并配合乙方采取的相關(guān)措施。 (四)在同等條件下,優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提供服務(wù)。 第三條甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,享有以下權(quán)利(一)甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。 (二)甲方有權(quán)就公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 第四條甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,應(yīng)履行以下義務(wù)(一)甲方應(yīng)積極配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作,向乙方提交所需文件,并保證所提交文件均真實、準確、完整、及時、有效,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 (二)甲方應(yīng)于本合同正式生效前()個轉(zhuǎn)讓日內(nèi),核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股數(shù)量。 (三)甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊真實、準確、完整、有效,如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的,由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。 (四)甲方應(yīng)嚴格按照有關(guān)規(guī)定,履行信息披露義務(wù)。 (五)甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺進行披露。 (六)甲方及董事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 (七)甲方披露信息,應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認;若有虛假陳述,董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 (八)甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。 (九)甲方董事會秘書負責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù);未設(shè)董事會秘書的,應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負責(zé)人負責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。 董事會秘書或信息披露事務(wù)負責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。 (十)甲方應(yīng)將董事會秘書或信息披露事務(wù)負責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式(辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等)和其變更情況及時告知乙方。 (十一)董事會秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負責(zé)人被更換或辭職的,甲方應(yīng)及時告知乙方。 (十二)甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設(shè)備,保證計算機可以連接互聯(lián)網(wǎng),對外咨詢電話保持暢通。 (十三)甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔(包括傳真)和電子文檔形式及時報送乙方,并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。 (十四)甲方應(yīng)于每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。 公司年度財務(wù)報告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。 (十五)甲方應(yīng)于每一會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報告。 (十六)甲方應(yīng)按信息披露細則的規(guī)定,編制年度報告、半年度報告,并在披露前經(jīng)乙方審查。 (十七)甲方應(yīng)按信息披露細則的規(guī)定,在發(fā)生相關(guān)事項時及時編制并披露臨時報告,臨時報告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。 (十八)董事長不能正常履行職責(zé)超過三個月的,甲方應(yīng)及時將該事實告知乙方。 (十九)甲方發(fā)起人、控股股東、實際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的公司股票,按規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓;甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股數(shù)量在2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方,并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請。 (二十)甲方股東所持股票解除限售,甲方應(yīng)提前()個轉(zhuǎn)讓日向乙方提出申請。 (二十一)甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查,不得阻撓或人為制造障礙,并按乙方要求辦理公告事宜。 (二十二)甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場調(diào)查 1、提供必要的辦公條件。 2、保證相關(guān)人員及時提供現(xiàn)場調(diào)查所必需的資料,認真接受乙方調(diào)查訪談,不進行阻撓或人為制造障礙。 3、乙方現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯誤、不充分或不完整情況的,甲方應(yīng)及時進行更正及補充披露。 4、積極配合乙方的整改要求,規(guī)范相關(guān)事項。 第二章乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第五條乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,向甲方作出如下承諾(一)經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。 (二)具有符合主辦券商管理細則、推薦規(guī)定規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機構(gòu)設(shè)置和人員配備。 (三)勤勉盡責(zé)、誠實守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 第六條乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,享有以下權(quán)利(一)乙方有權(quán)對甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請進行審查,并報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。 (二)乙方有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細則等規(guī)定,指導(dǎo)和督促甲方誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。 (三)乙方有權(quán)對甲方擬披露的信息披露文件進行審查,對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理懷疑,并對相關(guān)事項進行專項核查。 (四)乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對甲方進行現(xiàn)場調(diào)查,必要時可聘請相關(guān)中介機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。 (五)甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的,乙方有權(quán)要求其限期改正;拒不改正的,乙方可以發(fā)布風(fēng)險揭示公告,并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。 第七條乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,應(yīng)履行以下義務(wù)(一)乙方應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、推薦規(guī)定、信息披露細則等規(guī)定,勤勉盡責(zé)、誠實守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),不得損害甲方的合法權(quán)益。 (二)乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員,負責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人,須與甲方保持密切聯(lián)系。 (三)乙方應(yīng)對甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露人員采取培訓(xùn)等相應(yīng)措施,促使其熟悉和理解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 (四)乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時按照公司法、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定辦理信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。 (五)乙方及其專門持續(xù)督導(dǎo)人員不得泄露在持續(xù)督導(dǎo)過程中獲知的尚未披露的信息,不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。 第三章費用第八條經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致,甲方應(yīng)向乙方支付下列費用(一)持續(xù)督導(dǎo)費()元/年;(二)其他費用()元/年;費用的支付方式和時間為()。 第九條甲方終止股票掛牌的,已經(jīng)支付的費用不予返還。 第四章協(xié)議的變更與解除第十條本協(xié)議依據(jù)管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細則等規(guī)定簽訂,如因相關(guān)規(guī)定進行修訂或頒布實施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致,本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更,并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準,其他條款繼續(xù)有效;任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。 第十一條出現(xiàn)下列情況之一,甲乙雙方可以解除本協(xié)議(一)乙方不再從事推薦業(yè)務(wù)。 (二)甲方股票終止掛牌。 第十二條除第十一條規(guī)定的情形外,甲乙雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議;確需解除協(xié)議的,應(yīng)在解除前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告并說明合理理由,且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。 第五章免責(zé)條款第十三條因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失,另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 第十四條發(fā)生不可抗力時,雙方均應(yīng)及時采取措施防止損失進一步擴大。 第六章爭議解決第十五條本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議,各方首先應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商解決不成的,可選擇以下方式解決(一)仲裁。 (二)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 第七章其他事項第十六條本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜,甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或
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