國際貿(mào)易-貿(mào)易保護理論

國際貿(mào)易 第 3章 貿(mào)易保護理論 第 3章 保護貿(mào)易理論 重商主義理論 幼稚工業(yè)保護理論 超保護貿(mào)易理論 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論 關于貿(mào)易保護的其它依據(jù) 本章小結(jié) 案例與分析 復習思考題 推薦書目 重商主義理論 重商主義理論產(chǎn)生的背景 重商主義理論的核心內(nèi)容 重商主義理論簡評 重商主義理論產(chǎn)生的背景 15世紀末、 16世紀初，西歐封建制度瓦解，代表新興政治力量的民族國家產(chǎn)生，商業(yè)資本正在興起。重商主義就是這個時期的社會政治經(jīng)濟劇烈變化在經(jīng)濟理論和政策上的反映。 國家積累財富的途徑除了對外掠奪之外就是貿(mào)易順差，而貿(mào)易順差則是最可靠、最有效地積累財富的途徑。重商主義由此提出。 重商主義理論的核心內(nèi)容 (一 ) 理論觀點 重商主義的理論基礎是其財富觀。重商主義認為，財富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態(tài)。一切經(jīng)濟活動的直接目的就是獲取金銀，因此金銀的多少是國家富裕程度的象征。根據(jù)對待金銀的態(tài)度和獲取金銀的手段不同， 重商主義可以區(qū)分為早期和晚期兩個階段 重商主義理論的核心內(nèi)容 早期重商主義的主要代表人物是英國的 威廉 斯塔福(1554 1612年 )和法國的 孟克列欽(1575 1622年 )。 早期重商主義認為： 積累財富的主要途徑就是對外貿(mào)易順差，因此在對外貿(mào)易活動中必須使每筆交易和對每個國家都保持順差，以使金銀流入本國；而在順差中流入本國的金銀必須窖藏起來，以通過金銀積累實現(xiàn)國家力量的增強。另一方面，為了增強國力，應阻止本國金銀貨幣外流，禁止金銀輸出。因此，早期重商主義論也稱重貨幣主義、重金主義或貨幣差額論。 重商主義理論的核心內(nèi)容 晚期重商主義的主要代表人物是英國的 托馬斯 孟(1571 1641年 )。 晚期重商主義 的認識比早期重商主義大大前進了一步。認為盡管對外貿(mào)易順差是利潤和財富的源泉。金銀積累增加，國內(nèi)商品價格將上漲，一方面國內(nèi)消費減少，另一方面出口量因成本上升而萎縮，并直接影響貿(mào)易順差，甚至因此而出現(xiàn)貿(mào)易逆差和金銀外流現(xiàn)象。最好的辦法是將金銀投入流通，通過不斷流通，持續(xù)地為本國帶來利益，即所謂 “貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”。 重商主義理論的核心內(nèi)容 (二 ) 政策主張 重商主義在上述理論觀點基礎上提出了一系列政策主張，這些政策主張的基本點是國家干預對外貿(mào)易，實行貿(mào)易保護主義。 主張國家采取行政立法手段，直接控制貨幣流動，嚴禁金銀外流。 極鼓吹政府管制對外貿(mào)易的好處，力主國家壟斷對外貿(mào)易。 把獎出限入看成是政府管制對外貿(mào)易的另一個重要措施。 注重關稅的保護作用，并極力主張廣泛應用于整個進出口貨物。 重商主義理論簡評 重商主義是西方最早的國際貿(mào)易理論。重商主義產(chǎn)生于資本原始積累時期，是西方經(jīng)濟學界對國際貿(mào)易的最早的理論說明。在當時特定的歷史條件下，重商主義代表了當時處于上升時期的商業(yè)資本的利益，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，具有歷史進步意義。 重商主義在理論上是不成熟的，有些甚至是完全錯誤的。具體表現(xiàn)在： 第一，理論基礎是脆弱的。 第二，理論方法是膚淺的。 第三，理論體系是破碎的。 李斯特的幼稚工業(yè)保護理論 3。 2。 1 李斯特幼稚工業(yè)保護理論產(chǎn)生背景 3。 2。 2 李斯特幼稚工業(yè)保護理論的核心內(nèi)容 3。 2。 3 李斯特幼稚工業(yè)保護理論簡評 1 李斯特幼稚工業(yè)保護理論 產(chǎn)生背景 李斯特 (1789 1846是德國歷史學派的先驅(qū)者 ， 保護貿(mào)易理論的倡導人 。 李斯特所處時代的德國是一個政治上分裂割據(jù) ， 經(jīng)濟上十分落后的封建農(nóng)業(yè)國家 。 德國經(jīng)濟發(fā)展實際上受到了來自外國強大經(jīng)濟力量的沖擊 。 李斯特受到漢密爾頓的關稅保護論的啟發(fā)和影響 ，從當時德國的實際情況出發(fā) ， 強烈呼吁實行保護貿(mào)易 。其保護貿(mào)易理論主要集中在他于 1841年出版的主要代表作 政治經(jīng)濟學的國民體系 一書中 。 2 李斯特幼稚工業(yè)保護理論的 核心內(nèi)容 (一 ) 基本理論框架 李斯特的階段保護論以生產(chǎn)力理論為基礎，以經(jīng)濟發(fā)展階段理論為依據(jù)，猛烈地抨擊了古典學派的自由貿(mào)易學說，建立起了一套以保護關稅為核心，以階段保護為特點的、為落后國家提供保護貿(mào)易政策依據(jù)的國際貿(mào)易理論體系。 國家綜合生產(chǎn)力水平直接關系到國家興衰存亡，因此，一切經(jīng)濟活動應以提高生產(chǎn)力為目的。 建立本國高度發(fā)達的工業(yè)是提高生產(chǎn)力水平的關鍵，因此，要對本國工業(yè)采取適當?shù)谋Ｗo措施。 2 李斯特幼稚工業(yè)保護理論的 核心內(nèi)容 經(jīng)濟發(fā)展的不同階段應選擇不同的對外貿(mào)易政策；在同一發(fā)展階段中對不同的工業(yè)部門的保護要因其與國民經(jīng)濟關系的密切程度而有所區(qū)別。 保護制度的實施是有條件的和漸進的，也是暫時的和過渡性的，隨著生產(chǎn)力的高度發(fā)展它將被自由貿(mào)易制度所取代。 靈活運用關稅稅種和適時調(diào)整關稅稅率。 2 李斯特幼稚工業(yè)保護理論的 核心內(nèi)容 (二 ) 政策分析 李斯特指出，為了國家的最高利益，國家必須保持對經(jīng)濟活動的干預。 李斯特認為，保護關稅政策的根本目標就是通過國家干預，促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展。保護關稅的主要對象自然是工業(yè)部門。 在保護關稅制度的具體實施方面，李斯特認為，國家應該保護受到?jīng)_擊的有前途的幼稚工業(yè)。 李斯特還強調(diào)，保護制度要分階段按步驟漸進實施。 3李斯特幼稚工業(yè)保護理論簡評 李斯特的保護貿(mào)易理論的提出標志著從重商主義分離出來的西方兩大國際貿(mào)易理論體系 自由貿(mào)易體系和保護貿(mào)易體系的形成。 1。從理論和實踐上批評了古典學派的自由貿(mào)易學說，闡述了保護貿(mào)易對落后國家經(jīng)濟發(fā)展的重要意義，并具體分析了保護關稅制度的實施方法和步驟，討論了保護制度的利弊得失，形成了一套較為完整的理論體系，確立了保護貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論體系中的地位，具有非常重要的理論意義。 2。李斯特的保護貿(mào)易理論的許多具體觀點是正確的或積極的，對當今發(fā)展中國家開展對外貿(mào)易是有啟發(fā)的。 3李斯特幼稚工業(yè)保護理論簡評 李斯特的保護貿(mào)易理論體系從總體上看是不科學的 ， 有不少觀點是錯誤的 。 具體表現(xiàn)在： 1。 李斯特用生產(chǎn)力理論同古典學派的勞動價值論相對抗 ， 以資產(chǎn)階級利益替代國家利益 ， 并無限夸大了國家干預經(jīng)濟的積極作用 。 2。 李斯特用社會經(jīng)濟發(fā)展階段論說明人類社會的變遷 ， 并把這種變遷歸結(jié)為國民經(jīng)濟部門的轉(zhuǎn)換 ， 撇開了生產(chǎn)關系這個根本因素 。 3。 李斯特的保護關稅理論片面擴大了保護制度的積極作用和自由貿(mào)易制度的消極作用 。 此外 ， 還有不少具體論點帶有很明顯的主觀隨意性 。 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論 3。 3。 1 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 3。 3。 2 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論的核心內(nèi)容 3。 3。 3 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論簡評 1 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論 產(chǎn)生的背景 凱恩斯 (J. M. 1883 1946年 )是英國，當代最著名的經(jīng)濟學家，凱恩斯主義經(jīng)濟學的創(chuàng)始人。 凱恩斯所處的時代是資本主義進入壟斷階段的時代。傳統(tǒng)經(jīng)濟貿(mào)易理論實際上已經(jīng)陷入困境。而 19291933年資本主義世界的歷史上最深刻的經(jīng)濟危機則更是給古典學派和新古典學派以當頭一棒。 1936年，凱恩斯出版了他的主要代表作 就業(yè)、利息和貨幣通論 。 在這本著作中，凱恩斯批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟貿(mào)易理論，以有效需求不足為基礎，以邊際消費傾向、邊際資本效率和靈活偏好 3個所謂基本心理規(guī)律為核心，以國家對經(jīng)濟生活的干預為政策目標，把對外貿(mào)易和國內(nèi)就業(yè)結(jié)合起來，創(chuàng)立了用以取代傳統(tǒng)經(jīng)濟貿(mào)易理論的新學說。 2 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論的 核心內(nèi)容 凱恩斯主義者把凱恩斯的一般乘數(shù)原理引入到對外貿(mào)易領域，建立了對外貿(mào)易乘數(shù)理論。他們把進口看成是一國收入流量的漏損，是國內(nèi)的貨幣收入開辟國內(nèi)的消費支出重返收入流的結(jié)果；把出口看成是外國人的貨幣收入直接注入國內(nèi)收入流的結(jié)果。 凱恩斯主義者認為， 進口會對本國國民收入和產(chǎn)出產(chǎn)生倍縮效應；而出口則會對本國國民收入和產(chǎn)出產(chǎn)生倍增效應。 因此，只有當貿(mào)易順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的國民收入和就業(yè)量，而且由于乘數(shù)的作用，國民收入的增量將倍數(shù)于貿(mào)易順差的增量 。 2 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論的 核心內(nèi)容 由此可見，實行貿(mào)易保護主義，特別是實施重商主義的 “ 獎出限入 ” 政策，保持貿(mào)易順差，一國的國民收入和就業(yè)量就會持續(xù)不斷地增長。 1 ( ) ,1Y I X M K 3 凱恩斯的超保護貿(mào)易理論簡評 超保護貿(mào)易理論 說明的是發(fā)達國家如何通過實施貿(mào)易保護政策 ， 實現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè) ， 提高國民收入水平 ， 以保持其在國際貿(mào)易中的優(yōu)勢地位 。 其 特點 是： 1。 不是以保護國內(nèi)幼稚工業(yè) 、 增強其競爭能力為主要目的 ， 而是以保護國內(nèi)先進的和發(fā)達的工業(yè) 、 增強其在國際市場的壟斷地位為根本宗旨； 2。 不是簡單地和消極地抵制外國商品的進口以保護本國市場 ， 而積極地和大規(guī)模地擴張本國商品的出口以最大限度地占領國際市場； 3。 不是為了維持國際收支平衡 ， 而是利用對外貿(mào)易促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán) 。 正因為如此 ， 這種保護貿(mào)易理論也被稱為超保護貿(mào)易理論 。 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論 3。 4。 1 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 3。 4。 2 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的核心內(nèi)容 3。 4。 3 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論簡評 1 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 第二次世界大戰(zhàn)以來 ， 隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 、 公司內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展 ， 跨國投資成為經(jīng)?，F(xiàn)象 。 “ 里昂惕夫之迷 ” 導致了人們對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的反思 ， 產(chǎn)生了很多新的貿(mào)易理論 。 20世紀 80年代以來 ， 出現(xiàn)了對各種新的貿(mào)易理論進行綜合的趨勢 。 這種綜合的成果被稱為 “ 新貿(mào)易理論 ” ( 在此基礎上 ， 格羅斯曼 (G. 斯本瑟 (B. 布蘭德 (J. 狄克西特 (A. 人 以規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭為前提 ，以產(chǎn)業(yè)組織理論與市場結(jié)構(gòu)理論為研究工具 ， 提出了 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 ( 1 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 該理論認為，在規(guī)模收益遞增和不完全競爭條件下，市場本身的運行處于一種“次優(yōu)”的境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在收益一定能得以實現(xiàn)，適當?shù)恼深A或許有可能改進市場的運行結(jié)果，從而論證了政府貿(mào)易干預的合理性，提出適當運用關稅、補貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有利于一國貿(mào)易利益。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其理論的創(chuàng)見性，方法的獨到性及現(xiàn)實的解釋力等方面的突破而日益受到人們的重視。 1 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的產(chǎn)生除了二戰(zhàn)以來國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生重大改變這一根本原因之外，還有產(chǎn)生它的直接原因。 1. 各國經(jīng)濟受國際因素的影響日漸增強 2. 新的分析方法出現(xiàn) 2 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的核心內(nèi)容 圖 3戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的古諾模型 1. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的古諾模型 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的核心內(nèi)容 空中客車公司 生產(chǎn) 不生產(chǎn) 波音公司 生產(chǎn) 波音 空中客車 波音 100 ， 空中客車 0 不生產(chǎn) 波音 0， 空中客車 100 波音 0， 空中客車 0 表 3 沒有補貼時的損益表 (單位：萬美元) 2. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈分析 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的核心內(nèi)容 空中客車公司 生產(chǎn) 不生產(chǎn) 波音公司 生產(chǎn) 波音 空中客車20 波音 100， 空中客車 0 不生產(chǎn) 波音 0， 空中客車125 波音 0， 空中客車 0 表 3政府對空中客車公司予以補貼時的損益表 (單位：萬美元 ) 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論簡評 積極的方面 首先，它是以 20世紀 80年代發(fā)展起來的不完全競爭貿(mào)易理論和規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論為基礎的，是國際貿(mào)易新理論在國際貿(mào)易政策領域的反映和體現(xiàn)。 其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策模型是從現(xiàn)實世界經(jīng)濟中普遍存在的不完全競爭市場狀況中提煉出來的，它試圖設計出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預政策，以改善受到扭曲的競爭環(huán)境，使市場運行處于次優(yōu)境地，因而具有一定積極意義。 再次，從方法論上看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論廣泛借鑒和運用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈的分析方法和研究成果，特別是博弈論的運用應該說是國際貿(mào)易理論研究方法上的突破。 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論簡評 不完善甚至消極的地方 第一，該理論未就政府的貿(mào)易干預和補貼給出任何總的通用解決方法，其成立亦依賴于一系列嚴格的限制條件。 第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策背棄了自由貿(mào)易傳統(tǒng)，采取富于想像力和進攻性的保護措施，劫掠他人市場份額與經(jīng)濟利益。 最后，在研究方法上，該理論還缺乏不完全競爭條件下政策干預效應的統(tǒng)計分析，需要進行更多的定量分析和實證研究。 其他的有關理論 3。 5。 1 管理貿(mào)易論 3。 5。 2 公平貿(mào)易論 3。 5。 3 關于貿(mào)易保護的其他依據(jù) 1 管理貿(mào)易論 管理貿(mào)易 是一種介于自由貿(mào)易與保護貿(mào)易之間，以協(xié)調(diào)為中心、以政府干預為主導、以磋商為手段，政府對外貿(mào)易進行干預、協(xié)調(diào)和管理的貿(mào)易制度。有人稱之為 “不完全的自由貿(mào)易”和“不斷裝飾的保護貿(mào)易”。 20世紀 70年代中期以后，在世界各國各地區(qū)貿(mào)易保護主義色彩日益濃厚，而又沒有誰公開聲明反對自由貿(mào)易的情況下，管理貿(mào)易便在國際貿(mào)易中逐漸盛行。 1 管理貿(mào)易論 管理貿(mào)易具有如下基本特點： (1) 以立法形式使貿(mào)易管理法律化、制度化。 (2) 在不放棄多邊協(xié)調(diào)的同時，更多地采用單邊管理、雙邊協(xié)調(diào)。 (3) 管理措施以非關稅措施為主，行政部門擁有越來越大 的裁量權(quán)。 (4) 跨國公司在管理貿(mào)易中的地位不斷上升。 2 公平貿(mào)易論 “保護公平貿(mào)易”， 這是許多國家特別是西方發(fā)達國家用來進行貿(mào)易保護的另一依據(jù)。這一理論最初是用來對付國際貿(mào)易中因為政府參與而出現(xiàn)的不公平競爭行為的，后來又被廣泛用來要求對等開放市場。 一般來說，凡是由政府通過某些政策直接或間接地幫助企業(yè)在國外市場上競爭，并造成對國外同類企業(yè)的傷害，即被看成是不公平競爭。具體來說，這又可以分為下列幾種情況。 (1) 將監(jiān)獄中犯人制作的產(chǎn)品，或使用童工生產(chǎn)的產(chǎn)品出口到國外，也是不公平貿(mào)易行為。 (2) 抵制“環(huán)境傾銷”。 (3) 反對傾銷和補貼而采取保護措施。 3 關于貿(mào)易保護的其他依據(jù) 當代保護貿(mào)易理論的發(fā)展，除上述對各種貿(mào)易保護理論的深入探討外，還包括為實行保護貿(mào)易尋找各種論據(jù)。 屬于經(jīng)濟方面的論據(jù)主要有： (1) 保護貿(mào)易政策有利于保護和增加就業(yè)機會。 (2) 實行保護貿(mào)易可以促進本國產(chǎn)業(yè)多樣化。 保護貿(mào)易政策的非經(jīng)濟論據(jù)主要有： (1) 保障國家安全。 (2) 調(diào)整社會收入的分配。 (3) 保護國民身體健康。 3。 6 本章小結(jié) 重商主義者認為一國只有當其他國家損失時才可從國際貿(mào)易中獲利 。他們主張進口管制 ， 鼓勵出口 ， 政府對所有經(jīng)濟活動進行嚴格的管制 。 幼稚工業(yè)保護理論考慮一國的長期利益 ， 認為保護是短期的 ， 短期保護的代價可以在長期得到償還 。 但這一理論在實施中有兩個不易克服的困難：如何選擇保護對象和如何選擇保護手段 。 信息的不完全和政府的利益所在往往使選擇難以正確 ， 實踐結(jié)果往往弊大于利 。 超保護貿(mào)易理論不是以保護國內(nèi)幼稚工業(yè) 、 增強其競爭能力為主要目的 ， 而是以保護國內(nèi)先進的和發(fā)達的工業(yè) 、 增強其在國際市場的壟斷地位為根本宗旨；不是簡單地和消極地抵制外國商品的進口以保護本國市場 ， 而積極地和大規(guī)模地擴張本國商品的出口以最大限度地占領國際市場 ， 因此 ， 超保護貿(mào)易理論具有