危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理制度.doc

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度1、目的為準(zhǔn)確辨識(shí)危險(xiǎn)源，評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，實(shí)施有效控制，特制定本程序。 2、適用范圍 公司內(nèi)部的各車間、部門的危險(xiǎn)源的辨識(shí)和評價(jià)工作。3、 職責(zé) 公司主管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人應(yīng)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序或指導(dǎo)書，明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的、范圍，選擇科學(xué)合理的評價(jià)方法和評價(jià)準(zhǔn)則，成立評價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織如下：組長：董事長副組長：事業(yè)部總經(jīng)理成員：生產(chǎn)管理部安全管理人員、分廠安全科人員、各車間、部門第一負(fù)責(zé)人和涉及工藝、設(shè)備、安全、環(huán)保、現(xiàn)場、電器、儀表等專業(yè)方面管理人員。4、程序4.1 范圍與評價(jià)方法4.1.1危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。4.1.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4.1.4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)、目的和有關(guān)規(guī)定4.1.4.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)：（1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；（2）行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）集團(tuán)和公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）合同規(guī)定；（5）公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。4.1.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的是：通過事先分析、評價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防，達(dá)到消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的。4.1.4.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)安全管理規(guī)定4.1.4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次規(guī)定,各車間或處室應(yīng)根據(jù)公司確定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，常規(guī)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)每年一次(4月份)，異常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)或事故以及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行。在檢修或搶修時(shí)應(yīng)進(jìn)行異常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，同時(shí)辦理相應(yīng)的作業(yè)許可證，使職工掌握預(yù)防或控制措施的有關(guān)內(nèi)容。4.1.4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的安全管理,風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制是先確定風(fēng)險(xiǎn)分析的范圍和目標(biāo)，以我們從事的活動(dòng)，使用的設(shè)備設(shè)施中選取分析對象，對作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、工藝過程、作業(yè)場所等方面進(jìn)行危害識(shí)別，根據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則判斷風(fēng)險(xiǎn)度的級(jí)別，確定風(fēng)險(xiǎn)是否屬于可接受的風(fēng)險(xiǎn)。對于不可接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度的大小分為巨大、重大、中等風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)職能管理部門對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行安全管理，并規(guī)定整改的期限和整改措施。整改措施采取后，再做一次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)是否降低到了可容忍的程度，如果沒有降低到可接受的程度，應(yīng)進(jìn)一步采取措施，直到將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。4.1.4.3.3 各車間或部門應(yīng)根據(jù)公司制定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)，將評價(jià)結(jié)果書面報(bào)告公司安委會(huì)辦公室，安委會(huì)辦公室對存在重大、巨大風(fēng)險(xiǎn)度的部門或崗位制定的監(jiān)控措施的有效性進(jìn)行監(jiān)督，使其在規(guī)定的整改期限內(nèi)解決，同時(shí)監(jiān)督教育職工掌握預(yù)防或控制措施的有關(guān)內(nèi)容，有關(guān)職能部門對控制措施實(shí)施監(jiān)督管理和審查。4.1.4.3.4 記錄重大風(fēng)險(xiǎn)安全科根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，即風(fēng)險(xiǎn)度R的大小，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分后，確定重大以上風(fēng)險(xiǎn)，按照優(yōu)先順序進(jìn)行控制治理，并記錄且定期更新。4.1.5 公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍包括:4.1.5.1 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；4.1.5.2 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；4.1.5.3 事故及潛在的緊急情況；4.1.5.4 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；4.1.5.5 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；4.1.5.6 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；4.1.5.7 丟棄、廢棄、拆除與處置；4.1.5.8 企業(yè)周圍環(huán)境；4.1.5.9 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.1.6 公司根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。根據(jù)公司生產(chǎn)特點(diǎn)，結(jié)合職工對風(fēng)險(xiǎn)分析方法掌握程度情況，公司在風(fēng)險(xiǎn)分析中，采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表分析（SCL）兩種分析方法，列出作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單。（見附表1作業(yè)活動(dòng)清單，見附表2設(shè)備設(shè)施清單）表格內(nèi)容。一般常用的評價(jià)方法有：4.1.6.1 工作危害分析（JHA）；4.1.6.2 安全檢查表分析（SCL）；4.1.6.3 預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）；4.1.6.4 危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；4.1.6.5 失效模式與影響分析（FMEA）；4.1.6.6 故障樹分析（FTA）；4.1.6.7 事件樹分析（ETA）；4.1.6.8 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等方法。4.1.7 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的評價(jià)準(zhǔn)則4.1.7.1 制定評價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)：4.1.7.1.1 有關(guān)國家、行業(yè)、地方安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；4.1.7.1.2 行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4.1.7.1.3 公司的安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4.1.7.1.4 公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。4.1.7.2 評價(jià)準(zhǔn)則，制定的評價(jià)準(zhǔn)則包括事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性以及風(fēng)險(xiǎn)度。分析完畢后填寫工作危害分析(JHA)記錄表、安全檢查分析表（SCL）（見附表3工作危害分析(JHA)記錄表和附表4安全檢查分析表（SCL）4.1.7.2.1 事件發(fā)生的可能性判斷準(zhǔn)則見下表等級(jí)可能性L判斷標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范措施、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也未作過任何檢測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)測情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、個(gè)人防護(hù)用品），或沒有嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過檢測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。1有充分有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或職工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件?？赡苄訪:由于事件發(fā)生的頻率和現(xiàn)有的預(yù)防、檢測、控制措施有關(guān)?，F(xiàn)有的控制措施到位并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性降低，以上所列出的數(shù)據(jù)越大，事件發(fā)生的可能性越大。4.1.7.2.2 事件發(fā)生結(jié)果的嚴(yán)重性見下表事件后果嚴(yán)重性S判斷準(zhǔn)則等級(jí)法律法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工企業(yè)形象5違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡50部分裝置（大于2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力252套裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪事、慢性病101套裝置停工或設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大、幾乎不停工企業(yè)及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損4.1.7.2.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷準(zhǔn)則見下表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度R等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程、加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通兩年內(nèi)治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需采取控制措施，但需保存記錄加強(qiáng)對職工的日常培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)度是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合，即用公式表示為：風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L后果嚴(yán)重性S。4.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4.2.1 各部門應(yīng)依據(jù)已確定的評價(jià)方法、評價(jià)準(zhǔn)則，定期或不定期的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：1）物體打擊、2）車輛傷害、3）機(jī)械傷害、4）起重傷害、5）觸電、6）灼燙、7）火災(zāi)、8）高處墜落、9）坍塌、10）容器爆炸、11）其他爆炸、12）中毒和窒息、13）其他傷害。2.2 各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.1 公司安委會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行匯總，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度，在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，主要考慮以下幾方面的情況： 4.3.1.1控制措施的可行性和可靠性； 4.3.1.2控制措施的先進(jìn)性和安全性； 4.3.1.3控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況；4.3.2選擇的控制措施應(yīng)包括以下幾方面的措施： 4.3.2.1工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全； 4.3.2.2管理措施，規(guī)范安全管理 ；4.3.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；4.3.2.4個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。4.3.3 各部門應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的控制措施。4.4 隱患治理4.4.1 公司安全管理部門對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)出的隱患項(xiàng)目，下達(dá)隱患治理通知書，限期治理，做到定措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定完成期限，并建立隱患治理臺(tái)帳。4.4.2 對確定為重大隱患的項(xiàng)目，安全管理部門將建立檔案，檔案內(nèi)容包括： 4.4.2.1評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論； 4.4.2.2評審意見； 4.4.2.3隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等； 4.4.2.4治理時(shí)間表和責(zé)任人； 4.4.2.5竣工驗(yàn)收報(bào)告。 4.4.3各部門對于自身無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應(yīng)書面向有關(guān)直接主管部門和公司安委會(huì)報(bào)告。 4.4.4對不具備整改條件的重大事故隱患，相關(guān)部門必須采取應(yīng)急防范措施，并納入整改計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。4.5 重大危險(xiǎn)源按照危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（GB18218-2009）的規(guī)定，經(jīng)辨識(shí)的重大危險(xiǎn)源情況公司4.6 風(fēng)險(xiǎn)信息更新4.6.1各部門每年進(jìn)行一次設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患并評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。4.6.2 當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)： 4.6.2.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； 4.6.2.2 操作變化或工藝改變； 4.6.2.3 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目； 4.6.2.4 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí); 4.6.2.5 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。4.7 變更4.7.1 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：4.7.1.1 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進(jìn)行管理；4.7.1.2 變更審批：變更申請表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；4.7.1.3 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；4.7.1.4 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。4.7.2 企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。4.7.2.1 對于如下變更需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和控制。以便對人員、管理、工藝、技術(shù)、設(shè)施、環(huán)境等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制，消除或減少對安全生產(chǎn)的影響。 4.7.2.1.1工藝技術(shù)變更包括以下內(nèi)容： 1） 原料介質(zhì)變更；2）工藝流程及操作條件的重大變更；3）工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更； 4）操作規(guī)程的變更；5）工藝參數(shù)的變更；6）公用工程的水、電、氣、風(fēng)的變更等。4.7.2.1.2設(shè)備設(shè)施變更包括以內(nèi)容：1）設(shè)備設(shè)施的更新改造；2）安全設(shè)施的變更；3）更換與原設(shè)備不同的設(shè)備或配件；4）設(shè)備材料代用變更；5）臨時(shí)的電氣設(shè)備變更等；6）監(jiān)控、測量儀表的變更；7）計(jì)算機(jī)及其軟件的變更。4.7.2.1.3 管理變更包括以下內(nèi)容：1） 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變化；2）人員的變更；3）管理機(jī)構(gòu)的較大變更；4）管理職責(zé)的變更；5）安全標(biāo)準(zhǔn)化管理的變更等。4.7.2.2按照以上變更內(nèi)容，除按照公司變更管理程序執(zhí)行外，還必須對以上變更過程所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制，對變更的內(nèi)容分別重新進(jìn)行檢查表和工作危害分析，并按照風(fēng)險(xiǎn)開展情況匯總表（表5）對崗位進(jìn)行評價(jià)。 4.8 檢維修4.8.1 異常檢維修前必須進(jìn)行JHA和SCL分析、評價(jià)并制定控制措施4.9 拆除和報(bào)廢4.9.1 拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)與需拆除設(shè)施的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進(jìn)行對接，作業(yè)人員進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別。附表1：_車間、部門作業(yè)活動(dòng)清單Rec.序號(hào)作業(yè)崗位作業(yè)活動(dòng)填表人： 填表時(shí)間： 年 月 日 保存期限： 年附表2：_車間、部門設(shè)備設(shè)施清單序號(hào)設(shè)備或設(shè)施名稱位號(hào)所在部門是否特種設(shè)備填表人： 填表時(shí)間： 年 月 日 保存期限： 附表3：工作危害分析(JHA)記錄表單位： 工作崗位： 作業(yè)活動(dòng)任務(wù)： 分析日期：*年*月*日 分析人員及崗位： 審核人： （主任） 序號(hào)工作步驟危害或潛在事件主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LSR級(jí)別建議改進(jìn)措施偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度安全措施附表4：安全檢查分析表（SCL）單位： 崗位： 設(shè)備名稱及位號(hào)： 日期： *年*月*日 分析人員： 審核人： （主任） 序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LSR級(jí)別建議改進(jìn)措施偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度安全措施附表5： 部門 年作業(yè)活動(dòng)中等以上危險(xiǎn)因素清單序號(hào)單位中等以上危險(xiǎn)因素清單等級(jí)備注1 崗位2 崗位3 崗位填表人： 年 月 日附表6： 部門 年中等以上設(shè)備、設(shè)施危險(xiǎn)因素清單Rec.-CX-033-06(00)序號(hào)單位中等以上危險(xiǎn)因素清單等級(jí)備注1 崗位2 崗位3 崗位填表人： 年 月 日附表7：生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中等以上風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及控制措施Rec.-CX-033-07(00)序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱工作步驟預(yù)防措施(安全防護(hù)措施)控制措施前R控制措施后R11技術(shù)措施