2011年期貨法律法規(guī)單項選擇預(yù)測題及答案解析.doc

1有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。A重新進行預(yù)計負債確認B核減凈資本金額C增加凈資本總額D增加風(fēng)險準備金【答案】B【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 2經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。A100B300C500D1500【答案】B【解析】參見期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法第十八條第（三）項的規(guī)定。 3期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。A1B3C5D10【答案】C【解析】期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。 4期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司（）。A現(xiàn)場檢查B監(jiān)管談話C出具警示函D要求其提供書面理由【答案】A【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。 5期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公信、公正C公正、公信、公開D公開、公平、公正【答案】D【解析】參見期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第五條的規(guī)定。 6聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A5B7C10D15【答案】C【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 7除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當經(jīng)（）同意。A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B中國期貨業(yè)協(xié)會C中國證券業(yè)協(xié)會D期貨交易所【答案】A【解析】除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。 8經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。A3%B5%C6%D10%【答案】C【解析】參見期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法第十八條第（二）項的規(guī)定。 9根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法，的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A1500萬B3000萬C4500萬D5000萬【答案】C【解析】參見期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法第二十條的規(guī)定。 10期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。A國家B投資者C期貨公司D期貨交易所【答案】B【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準