規(guī)章制度管理辦法及流程圖.doc

某某公司股份有限公司規(guī)章制度管理辦法第一條 為使某某公司股份有限公司（以下簡稱公司）制定、修訂、頒布規(guī)章制度的程序科學(xué)化、規(guī)范化，保證公司建立健全并有效執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，根據(jù)中華人民共和國公司法、某某公司股份有限公司章程及其他相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的規(guī)章制度是公司為規(guī)范各項(xiàng)管理工作的范圍、職責(zé)、權(quán)限、工作程序和獎懲而制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、辦法等的總稱。第三條 公司規(guī)章制度共分為三類：一類是公司根本規(guī)章制度，主要指公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等治理結(jié)構(gòu)方面的制度；二類是公司基本規(guī)章制度，主要指規(guī)范戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理、科技管理、生產(chǎn)管理、財務(wù)管理、營銷管理、風(fēng)險管理、業(yè)績考核、法律事務(wù)、綜合管理等基本業(yè)務(wù)的制度；三類是公司具體規(guī)章制度，主要指規(guī)范具體業(yè)務(wù)管理工作的制度，以及為執(zhí)行各項(xiàng)管理制度的工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程、作業(yè)指導(dǎo)書等。第四條 制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則： （一）合法性原則：符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，貫徹黨和國家的路線、方針、政策；（二）兼顧穩(wěn)定與時效性原則：與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、功能定位、管控模式及管理重點(diǎn)相適應(yīng)，在確保相關(guān)制度相對穩(wěn)定運(yùn)行的同時，要隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和經(jīng)營管理的需要,不斷評價和更新；（三）適用性原則：符合企業(yè)實(shí)際，能在一定時間和一定范圍內(nèi)普遍適用；（四）統(tǒng)籌兼顧原則：注意制度的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，與管理流程協(xié)調(diào)和匹配，避免重復(fù)制定和各項(xiàng)制度之間沖突、交叉和遺漏。第五條 公司規(guī)章制度實(shí)行分類管理，公司各部門負(fù)責(zé)職能業(yè)務(wù)對應(yīng)規(guī)章制度的具體管理工作，包括部門職能業(yè)務(wù)所需的規(guī)章制度的系統(tǒng)策劃，組織制定規(guī)章制度，以及對現(xiàn)行規(guī)章制度的適宜性、符合性和有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估，并及時進(jìn)行補(bǔ)充或修訂，以保持制度體系的完整和有效。第六條 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對制定目的、適用范圍、主管部門、參與部門、具體規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、生效條件、施行日期等作出明確規(guī)定。程序類規(guī)章制度還應(yīng)明確實(shí)施程序，并附流程圖。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)寫明予以廢止的原規(guī)定名稱、文號及廢止時間。第七條 規(guī)章制度的內(nèi)容用條文表達(dá)，每條可以分為款、項(xiàng)、目。條文較多的，可分章，章可分節(jié)。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，用語準(zhǔn)確，文字簡明。第八條 規(guī)章制度的制定步驟，應(yīng)按下列步驟進(jìn)行：（一）確定主題，起草草案。公司各職能部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在調(diào)研基礎(chǔ)上確定主題，指派專人撰寫初稿，經(jīng)充分討論形成草案。（二）組織會簽，征集意見，合規(guī)性審查。制度起草部門組織相關(guān)職能部門對草案進(jìn)行會簽，征集相關(guān)意見。法律事務(wù)部門對規(guī)章制度草案的合法性進(jìn)行全面審查。（三）匯總意見，形成送審稿。制度起草部門匯總相關(guān)部門意見后，形成送審稿。（四）審核，審批。制度送審稿經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，如需要公司相關(guān)會議審議的，按相關(guān)程序提交會議審批。（五）印發(fā)并公布。公司辦公室按公司公文處理辦法規(guī)定予以印發(fā)、發(fā)布。第九條 相關(guān)職能部門（單位）在會簽制度草案時，應(yīng)認(rèn)真組織研究，結(jié)合各自職能職責(zé)，提出對制度草案修改的意見和建議，并由部門（單位）負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)。第十條 規(guī)章制度涉及職工切身利益的，要按有關(guān)規(guī)定召開職工代表大會或職工民主管理委員會議進(jìn)行審議，形成決議。第十一條 公司各類規(guī)章制度的審批程序如下：根本規(guī)章制度：送審稿由董事會辦公室組織擬訂，經(jīng)董事會秘書修改后，提交董事會（監(jiān)事會）成員充分醞釀，提交董事會（監(jiān)事會）審議，通過后再提交股東大會審議，通過后以公司名義發(fā)布施行?；疽?guī)章制度：送審稿經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后提交公司總經(jīng)理辦公會議審議，通過后提交公司董事會審議，審議通過后發(fā)布施行。具體規(guī)章制度：送審稿提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱修改后提請公司總經(jīng)理辦公會議審議，通過后以公司名義頒發(fā)。其中，為執(zhí)行各項(xiàng)管理制度由職能部門制定的工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程、作業(yè)指導(dǎo)書等，由職能部門起草討論后提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱并簽發(fā)。第十二條 各級決策機(jī)構(gòu)審議草案時，負(fù)責(zé)起草工作的職能部門主要負(fù)責(zé)人應(yīng)到會作起草說明，并回答審議過程中提出的問題。第十三條 規(guī)章制度的發(fā)放、歸檔、管理按某某公司股份有限公司公文處理辦法和某某公司股份有限公司檔案管理辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十四條 各職能部門結(jié)合公司管理體系的運(yùn)行與評價，對編制的規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)研、分析、評審。并根據(jù)評審結(jié)果對現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行修訂、廢止，對“試行”和“暫行”的規(guī)章制度進(jìn)行充實(shí)、完善和更新，并適時公布修訂和廢止情況。第十五條 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，規(guī)章制度要及時進(jìn)行修訂或廢止：（一） 國家法律、法規(guī)有變化或廢止，原制度與國家法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)不一致，公司規(guī)章制度失去法律依據(jù)時；（二） 公司進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整、經(jīng)營范圍調(diào)整和業(yè)務(wù)流程調(diào)整等情況發(fā)生時；（三）實(shí)施過程中暴露出制度本身不合理、不完善的，規(guī)章制度規(guī)定事項(xiàng)已經(jīng)不存在、執(zhí)行完畢或無繼續(xù)施行必要的；（四）“試行”和“暫行”超過一年的。第十六條 規(guī)章制度的修訂程序按照制定時的步驟辦理。第十七條 公司各級規(guī)章制度必須銜接、協(xié)調(diào)，下一層級規(guī)章制度不得與上一層級相沖突，否則沖突的規(guī)章制度或者沖突的條款無效。第十八條 規(guī)章制度匯編每年更新一次。各部門須于每年12月底前將當(dāng)年新發(fā)布的規(guī)章制度電子版和此前發(fā)布但目前仍在執(zhí)行的規(guī)章制度目錄送交企業(yè)發(fā)展部，企業(yè)發(fā)展部收集并匯編發(fā)布新版。第十九條 技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、