董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬考核制度.doc

XXX股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬考核制度 （201X 年 X 月） 第一章 總則 第一條 為保障公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高人員”）依法履行職責(zé)，建立科學(xué)有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，同時(shí)，也為了健全公司薪酬與考核管理體系，進(jìn)一步明確董事、監(jiān)事及高管人員的薪酬與考核等事宜，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，公司董事會(huì)特制定本制度。 第二條 本制度所適用對(duì)象： （一）在公司擔(dān)任董事及監(jiān)事的人員； （二）公司高級(jí)管理人員，包括總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等。 第三條 公司董監(jiān)高人員薪酬及績(jī)效考核原則： （一）薪酬標(biāo)準(zhǔn)公開、公正、透明的原則； （二）薪酬與年度績(jī)效考核相匹配的原則； （三）薪酬與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況相結(jié)合的原則； （四）薪酬與權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合的原則； （五）薪酬收入堅(jiān)持“有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰對(duì)等”的原則； （六）激勵(lì)與約束并重的原則。 第四條 公司相關(guān)薪酬考核機(jī)構(gòu)可根據(jù)以下情況對(duì)董監(jiān)高人員的薪酬作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整的依據(jù)包括： （一）同行業(yè)薪酬水平； （二）所在地區(qū)薪酬水平； （三）通貨膨脹水平； （四）公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況； （五）組織架構(gòu)調(diào)整、職位、職責(zé)變化。 2第五條 本制度所指的年度薪酬是指公司高管人員繳納個(gè)人所得稅前獲得的收入。 第二章 薪酬與考核的確定權(quán)限 第六條 董事的薪酬與考核由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出方案，由股東大會(huì)確定；監(jiān)事的薪酬與考核由監(jiān)事會(huì)提出方案，由股東大會(huì)確定；高級(jí)管理人員的薪酬與考核由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出方案，由董事會(huì)確定。 第七條 公司人力資源部為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織等工作。 第三章 董監(jiān)高人員的薪酬結(jié)構(gòu)及發(fā)放方式 第八條 董監(jiān)高人員的薪酬結(jié)構(gòu)由固定工資與績(jī)效獎(jiǎng)金兩部分構(gòu)成，董監(jiān)高人員的薪酬根據(jù)公司實(shí)際情況，結(jié)合市場(chǎng)薪資水平確定。 第九條 固定工資的核定原則及發(fā)放 董監(jiān)高人員的固定工資根據(jù)個(gè)人所承擔(dān)的工作職責(zé)、個(gè)人綜合能力素質(zhì)及市場(chǎng)薪酬調(diào)研數(shù)據(jù)等因素綜合確定。每年可根據(jù)上述原則進(jìn)行調(diào)整，固定工資按月發(fā)放。 獨(dú)立董事采用固定津貼制。津貼標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，每年度支付一次。獨(dú)立董事因履行職責(zé)發(fā)生的差旅費(fèi)、辦公費(fèi)等費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第十條 當(dāng)業(yè)務(wù)政策出現(xiàn)重大變化或公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅波動(dòng)導(dǎo)致董監(jiān)高人員薪酬水平明顯有失公允的情況時(shí)，可視情況對(duì)其績(jī)效獎(jiǎng)金進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 第十一條 出現(xiàn)以下情形，公司應(yīng)停止支付全部或者部分未支付的董監(jiān)高人員績(jī)效獎(jiǎng)金： （一）董監(jiān)高人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的； 3（二）董監(jiān)高人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權(quán)益的。 第四章 薪酬的考核與實(shí)施程序 第十二條 年度績(jī)效考核的期限自每年的 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第十三條 考核年度結(jié)束并在公司年度財(cái)務(wù)報(bào)表完成后，先由總經(jīng)理對(duì)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管提出考核意見，再由薪酬與考核委員會(huì)參照公司的經(jīng)營(yíng)狀況及董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則對(duì)董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高管進(jìn)行考核并確定相關(guān)管理人員的績(jī)效薪酬金額。 第十四條 相關(guān)管理人員如對(duì)薪酬與考核委員會(huì)的考核和評(píng)價(jià)有異議，可在收到通知后一周內(nèi)向薪酬與考核委員會(huì)提出申訴，由薪酬與考核委員會(huì)作出處理；如對(duì)薪酬與考核委員會(huì)的處理結(jié)果仍不認(rèn)可，可向董事會(huì)提出申訴，董事會(huì)作出的決定為最終決定。 第十五條 績(jī)效薪酬的發(fā)放時(shí)間為董事會(huì)審議批準(zhǔn) 30 日內(nèi)，由公司財(cái)務(wù)部發(fā)放。 第五章 約束機(jī)制 第十六條 董監(jiān)高人員在職期間，出現(xiàn)以下情況的任何一種，則不予以發(fā)放年度績(jī)效薪酬： （一）嚴(yán)重違反公司規(guī)定或上市公司監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，受到公開譴責(zé)或責(zé)令整改； （二）違法亂紀(jì)，正在接受有關(guān)紀(jì)檢、司法部門的審查； （三）受到公司嚴(yán)重警告或者行政記大過及以上處分； （四）違反決策程序，有重大經(jīng)營(yíng)決策失誤造成嚴(yán)重后果的； （五）公司發(fā)生重大安全事故，嚴(yán)重污染環(huán)境的； （六）董監(jiān)高人員由于個(gè)人原因擅自離職的。 第十七條 董監(jiān)高人員因故請(qǐng)事假、病假、工傷假以及在職學(xué)習(xí)期間的薪資與福利按照公司相關(guān)制度執(zhí)行。 4第十八條 其他規(guī)定（一）因工作需要崗位發(fā)生變動(dòng)的，離任與接任者以任免通知確定的時(shí)間為準(zhǔn)，按月計(jì)算當(dāng)年薪酬； （二）董監(jiān)高人員的個(gè)人所得稅按照稅法規(guī)定由財(cái)務(wù)部代扣代繳。 第六章附則 第十九條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件相抵觸時(shí)，董事會(huì)應(yīng)立即對(duì)本制度進(jìn)行修訂。在未修訂前，如果本制度與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，則