關(guān)于律師參與國企改制工作的調(diào)研報告[范本]

關(guān)于律師參與國企改制工作的調(diào)研報告黨的十五大以來，全國各地認(rèn)真貫徹國有經(jīng)濟(jì)有進(jìn)有退、有所為有所不為的方針，積極推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，探索公有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式和國有企業(yè)改制的多種途徑，取得了顯著成效，現(xiàn)依據(jù)有關(guān)材料和通過走訪、座談了解的情況以及部分律師事務(wù)所等提供的有關(guān)資料，就律師介入國企改制的情況進(jìn)行了廣泛的調(diào)研，現(xiàn)報告如下：一、國企改制的背景、概念和律師介入的法律依據(jù) 國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科技進(jìn)步的不斷加快，國有企業(yè)面臨著日趨激烈的市場競爭，在改革發(fā)展等諸多方面存在問題。黨的十五大提出，用三年左右的時間，使大多數(shù)國有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，力爭到本世紀(jì)末大多數(shù)國有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。十六大指出“要深化國企改革，進(jìn)一步探索公有制特別是國有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，大力推進(jìn)企業(yè)的體制、技術(shù)和管理創(chuàng)新。除極少數(shù)必須由國家獨(dú)資經(jīng)營的企業(yè)外，積極推進(jìn)股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化?！秉h的十六屆三中全會制訂的中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的決定，進(jìn)一步明確“積極推行公有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，加快調(diào)整國有制經(jīng)濟(jì)的活力，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為國有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”，“完善國有資本有進(jìn)有退、合理流動的機(jī)制”，“繼續(xù)放開搞活國有中小企業(yè)”。這些指導(dǎo)方針，表明黨和國家深化和加快國有企業(yè)改制、改革工作的決心；同時，隨著國有企業(yè)改制、改革的不斷深入，國家有關(guān)部門在最近幾年制定頒布了一系列政策、法律法規(guī)，對國企改制、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為和操作程序加以規(guī)范，提出了必須依法進(jìn)行的工作要求。國企改制就是通過采取重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資、轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)和股份制、股份合作制等多種形式，使國有企業(yè)建立起適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)法人制度。改制類型一般有三種，一是在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化的情況下，改變企業(yè)的組織形式，如有限責(zé)任公司改制為股份有限公司；國有工業(yè)企業(yè)改制為國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司等。二是在企業(yè)組織形式不發(fā)生變化的情況下，改變企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，如國有小型工業(yè)企業(yè)出售給自然人所有；國有控股的股份公司的國有股退出，由自然人受讓國有股權(quán)并控股；三是在改變企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的同時，改變企業(yè)的組織形式，這在實(shí)踐中是發(fā)生最多的類型，如國有或集體所有的企業(yè)出售給自然人，并改組為有限責(zé)任公司或設(shè)立股份有限公司。無論是哪種類型，在企業(yè)改制過程中都需要解決資產(chǎn)處置、股權(quán)設(shè)置、人員安置三大問題，而這三大問題所涉及的各方利益相互交錯，涉及的法律關(guān)系復(fù)雜，是一項(xiàng)政策性極強(qiáng)的系統(tǒng)工程。如果處理不好就是不安定因素，妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也會背離企業(yè)改制的目的。這項(xiàng)工作，改制企業(yè)是無法獨(dú)立完成的，需要有包括律師、會計(jì)、評估、產(chǎn)權(quán)交易等社會中介機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的配套服務(wù)。國務(wù)院xx年11月30日頒布實(shí)施的關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見規(guī)定：“國有企業(yè)改制，包括轉(zhuǎn)讓國有控股、參股企業(yè)國有股權(quán)或者通過增資擴(kuò)股來提高非國有股的比例等，必須制訂改制方案。方案可由改制企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有單位制訂，也可由其委托中介機(jī)構(gòu)或者改制企業(yè)（向本企業(yè)經(jīng)營管理者轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和國有參股企業(yè)除外）制訂?！眹Y委頒布的并于xx年2月1日實(shí)施的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法第二十八條規(guī)定：決定或者批準(zhǔn)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，應(yīng)當(dāng)審查的書面文件之一是“律師事務(wù)所出具的法律意見書”，依據(jù)這些規(guī)定，律師應(yīng)該并且能夠參與到國企改制工作的全過程，能夠?yàn)槠髽I(yè)改制工作涉及到的各個方面的當(dāng)事人及有關(guān)機(jī)構(gòu)提供切實(shí)有效的法律服務(wù)。二、律師介入國企改制工作的重要性、必要性 國有企業(yè)改革是黨的十六屆三中全會為完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會全面進(jìn)步而實(shí)施的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。這項(xiàng)工作涉及體制、機(jī)制和制度的轉(zhuǎn)換、創(chuàng)新，涉及國家、企業(yè)及個人利益關(guān)系的調(diào)整，包含經(jīng)濟(jì)、民事、行政等諸多復(fù)雜的法律關(guān)系。做好此項(xiàng)工作，需要準(zhǔn)確理解和運(yùn)用國家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，正確規(guī)范和處理好各種法律關(guān)系，切實(shí)解決實(shí)際問題。律師是擁有豐富法律知識與專業(yè)技能，為社會提供法律服務(wù)的專業(yè)人士，律師參與國有企業(yè)改革，可以為改制提供準(zhǔn)確的法律、法規(guī)和政策依據(jù)，有效避免法律風(fēng)險，保證改制程序的規(guī)范化運(yùn)行；可以協(xié)助國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確履行出資人的職責(zé)，依法維護(hù)出資人的合法權(quán)益；可以及時處理國有資產(chǎn)處置中的各類法律關(guān)系，防止國有資產(chǎn)流失；可以幫助企業(yè)正確制定和實(shí)施改制方案，處理好資產(chǎn)重組及人員調(diào)整中的各項(xiàng)法律問題；可以為改制后的企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)提供法律服務(wù)，促進(jìn)國企改革工作依法有序進(jìn)行。三、律師介入國企改制工作主要服務(wù)的對象及服務(wù)內(nèi)容 國有企業(yè)，包括具有國有投資成份的公司以及國有事業(yè)單位以國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)為實(shí)現(xiàn)方式的改制改革工作其實(shí)施過程中涉及到大量的法律監(jiān)管，基于國有產(chǎn)權(quán)監(jiān)管制度的特定要求，在法律程序上一般適用審批制，由此造成其參與主體不僅僅是作為交易雙方的民事主體，還包括逐層審批涉及的國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)的授權(quán)管理人、持有人以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。律師可針對下列參與主體，為其提供法律服務(wù)。（一）針對國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的法律服務(wù)。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在國有企業(yè)改制、改革工作中具有雙重職能，一方面，其負(fù)責(zé)所管轄行政區(qū)域的國有企業(yè)改制、改革行為的監(jiān)管工作，履行行政職責(zé)，屬行政主體；另一方面，負(fù)責(zé)同級政府出資的下屬國有企業(yè)的改制、改革工作的決定、批準(zhǔn)及具體推動和組織實(shí)施，成為交易的一方（出讓方），屬民事主體。根據(jù)這一特點(diǎn)，律師機(jī)構(gòu)能夠?yàn)槠涮峁┑姆煞?wù)包括：根據(jù)國家及地方性有關(guān)法律、行政法規(guī)、政策、規(guī)章，協(xié)助制訂本區(qū)域或其所出資國有企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管制度及程序；協(xié)助制訂其所屬企業(yè)改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的整體方案或具體個案的實(shí)施方案，提供法律論證及法律可行性分析；為其所屬企業(yè)改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的改制行為出具法律意見書，為其具體個案的內(nèi)部決定或批準(zhǔn)程序準(zhǔn)備相關(guān)文件；為其組織實(shí)施的并需報同級人民政府批準(zhǔn)的所屬企業(yè)的重大改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案準(zhǔn)備報批文件；為其所屬企業(yè)改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的實(shí)施提供全過程法律實(shí)務(wù)操作，包括工作計(jì)劃的制訂、相關(guān)合同協(xié)議文本的編制、相關(guān)內(nèi)部及外部審批所需文件材料的準(zhǔn)備、股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交易活動的安排、相關(guān)變更登記手續(xù)的代辦等。（二）針對國有授權(quán)投資企業(yè)的法律服務(wù)。國有授權(quán)投資企業(yè)往往是根據(jù)政府的授權(quán)，作為國有投資主體，而成為其下屬國有企業(yè)股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）的持有人，負(fù)責(zé)其下屬企業(yè)改制、改革工作的組織實(shí)施。根據(jù)這一職能特點(diǎn)，律師能夠?yàn)槠涮峁┑姆煞?wù)包括：根據(jù)國家及地方性有關(guān)法律、行政法規(guī)、政策、規(guī)章及國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，協(xié)助制訂其所屬企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理辦法；協(xié)助制訂其所屬企業(yè)、公司的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的整體方案或具體個案的實(shí)施方案，提供法律論證及法律可行性分析；為其所屬企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的改制行為出具法律意見書，為其具體個案的內(nèi)部決定或批準(zhǔn)程序準(zhǔn)備相關(guān)文件；為其所組織實(shí)施的需報同級國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及財(cái)政部門審核的所屬企業(yè)的重大改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案準(zhǔn)備報批文件；研究其所屬企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的實(shí)施涉及職工安置問題，提供相應(yīng)的法律意見或解決方案；研究其所屬企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的實(shí)施涉及的債權(quán)債務(wù)處理問題，提供相應(yīng)的法律意見或解決方案；研究其所屬企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的實(shí)施提供涉及資產(chǎn)剝離、重組等問題，提供相應(yīng)的法律意見或解決方案；為其所屬企業(yè)的改制及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的具體個案的實(shí)施提供全過程法律實(shí)務(wù)操作，包括工作計(jì)劃、相關(guān)合同協(xié)議文本的編制、相關(guān)內(nèi)部及外部審批所需文件材料的準(zhǔn)備、股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交易活動的安排、相關(guān)變更手續(xù)的代辦等。（三）針對被改制、被轉(zhuǎn)讓企業(yè)的法律服務(wù)。國有企業(yè)改制及國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)個案中涉及被改制或被轉(zhuǎn)讓企業(yè)在改制行為中處于被動地位，其主要的職責(zé)是配合及服從由其上級企業(yè)主導(dǎo)的改制活動。但改制行為的實(shí)施將不可避免地涉及到被改制企業(yè)的具體法律事務(wù)的處理，律師能夠?yàn)槠涮峁┑姆煞?wù)包括：按照其上級企業(yè)的要求，整理與改制方案有關(guān)的本企業(yè)的基本法律信息、數(shù)據(jù)和材料；對于改制方案涉及職工利益，需召集本企業(yè)職工代表會議決議時，協(xié)助其安排相應(yīng)的職工決議活動，提供相關(guān)的法律咨詢；改制方案涉及本企業(yè)職工安置問題時，根據(jù)其上級企業(yè)制訂的職工安置總體方案，協(xié)助本企業(yè)落實(shí)具體人員的職工